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（2021）滬0110刑初1084號
公訴機關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。
被告人黃某，男，1973年10月21日出生于上海市，XX，大學本科文化，上海A有限公司股東暨實際經(jīng)營人，戶籍在上海市浦東新區(qū)，住上海市浦東新區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年8月3日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彛?021年7月21日經(jīng)上海市楊浦區(qū)人民檢察院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?
辯護人彭飛，上海智眾律師事務(wù)所律師。
被告人盛某，男，1973年3月10日出生于安徽省無為縣，XX，碩士研究生文化，上海A有限公司股東暨實際經(jīng)營人，戶籍在上海市楊浦區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年6月16日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彛?021年6月15日經(jīng)上海市楊浦區(qū)人民檢察院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?
辯護人王爭，上海市恒業(yè)律師事務(wù)所律師。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢刑訴〔2021〕966號起訴書指控被告人黃某、盛某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月2日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用認罪認罰普通程序公開開庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員潘玲華出庭支持公訴，被告人黃某及其辯護人彭飛、被告人盛某及其辯護人王爭到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院指控，為募集資金，被告人黃某、盛某與陳某2（另案處理）于2014年9月成立上海A有限公司（以下簡稱A公司），未經(jīng)國家金融管理部門批準，通過線上“領(lǐng)鋆財富”平臺，以高額利息回報為誘餌，向不特定的社會公眾非法吸收資金共計人民幣（下同）7000余萬元，未兌付2000余萬元。
被告人黃某、盛某系A(chǔ)公司股東和實際經(jīng)營人。黃某負責日常經(jīng)營，盛某負責介紹部分客戶及項目。
2020年6月16日、8月3日，被告人盛某、黃某經(jīng)民警電話通知后主動配合調(diào)查。到案后，黃某、盛某向公安機關(guān)各自退賠400萬元。
該院認為，被告人黃某、盛某伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，以投資相關(guān)項目為名，非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。黃某、盛某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。黃某、盛某具有自首情節(jié)；在提起公訴前積極退贓退賠，減少損害結(jié)果發(fā)生；在審理階段繼續(xù)積極退贓退賠，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款、第一百七十六條第三款的規(guī)定，綜合考慮上述情節(jié)，均可減輕處罰。建議對黃某、盛某均判處有期徒刑二年，可以適用緩刑，并處罰金。
被告人黃某、盛某對指控事實、罪名及變更后的量刑建議沒有異議，且在各自辯護人在場的情況下簽字具結(jié)，在開庭審理過程中及其辯護人亦均無異議。
經(jīng)審理查明，2014年9月起，被告人黃某、盛某伙同陳某2為非法募集資金，經(jīng)事先商定成立A公司，未經(jīng)國家金融管理部門依法批準取得金融許可證，通過線上“領(lǐng)鋆財富”平臺，以投資票據(jù)業(yè)務(wù)、供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)等項目為名對外宣傳并許以高息回報，通過與投資人簽訂《借款協(xié)議》《委托投資理財協(xié)議》等方式向社會不特定公眾變相募集資金7000余萬元，用于新疆的煤炭供應(yīng)鏈等對外宣傳的投資項目及不動產(chǎn)投資等，其中，黃某、盛某及陳某2共同經(jīng)營A公司，均分股權(quán)，黃某負責公司的日常運營管理，盛某負責招攬投資客戶并介紹部分投資項目，陳某2負責票據(jù)業(yè)務(wù)，三人共同管理公司貿(mào)易部門。至案發(fā)，尚有約2300萬元（含盛某親屬的投資、公司員工及親屬的投資）未兌付。
2020年6月16日、8月3日，被告人盛某、黃某經(jīng)民警通知自行至公安機關(guān)接受調(diào)查，如實供述自己罪行，各自向公安機關(guān)退賠400萬元；后在審理階段，又各自向法院退賠200萬元。
認定上述事實的證據(jù)如下：
1.《檔案機讀材料》《協(xié)議書》《上海市房屋租賃合同》《委托持股協(xié)議》《營業(yè)執(zhí)照》等證明，上海A有限公司的成立、經(jīng)營情況以及與新疆B有限公司的關(guān)系；
2.證人馮某、朱某、王某2、陳某1、蔡某、盛某等人的證言證明，A公司的公司架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、運營管理及投資情況等；
3.《電子銀行承兌匯票》，《工礦產(chǎn)品購銷合同》《產(chǎn)品調(diào)價函》《2018年焦煤采購合同》《采購合同補充協(xié)議》《煤炭委托運輸合同》《兜底協(xié)議》《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《委托付款協(xié)議》《網(wǎng)銀記賬憑證》《網(wǎng)上銀行電子回單》《供應(yīng)商明細賬》及往來明細表等，《借據(jù)》《情況說明》《付款協(xié)議》等證明，本案非法募集的資金被用來投資票據(jù)業(yè)務(wù)、新疆的煤炭供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)及不動產(chǎn)等項目；
4.證人王某1等投資人的證言、《案件調(diào)查取證表》《接受證據(jù)材料清單》《借款協(xié)議》《委托投資理財協(xié)議》《無條件的不可撤銷的擔保函》“在線投資、充值、回款記錄”“領(lǐng)鋆國際平臺記錄”、銀行賬戶交易明細等，《協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書（回執(zhí)）》及銀行提供的交易明細等，上海XX中心有限公司出具的滬司會鑒字[2021]第263號《司法會計鑒定意見書》證明，黃某、盛某等人以A公司的名義通過與投資人簽訂《借款協(xié)議》《委托投資理財協(xié)議》等方式非法集資及集資款的用途；
5.《投資人損失金額確認表》證明，經(jīng)投資人確認的損失情況；
6.《扣押清單》《上海市楊浦區(qū)人民法院代管款收據(jù)》等證明，黃某、盛某各自向公安機關(guān)退賠400萬元，后在審理階段又各自向法院退賠200萬元；
7.上海市公安局楊浦XX支隊出具的《到案情況說明》等及被告人黃某、盛某的供述證明，兩名被告人自動投案，如實供述自己罪行。
以上證據(jù)均經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，證據(jù)之間能夠相互印證的，本院予以采信。
本院認為，被告人黃某、盛某伙同他人違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，以投資有關(guān)項目的名義向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相募集資金，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予處罰。公訴機關(guān)指控的罪名成立。黃某、盛某是自首并自愿認罪，愿意接受處罰，在提起公訴前及審理期間積極退贓退賠，依法均可減輕處罰。黃某、盛某的共同犯罪事實、情節(jié)、對社會的危害程度等具體情況均在量刑中綜合考慮。公訴機關(guān)根據(jù)審理期間新出現(xiàn)的情況在原量刑建議基礎(chǔ)上調(diào)整后的量刑建議適當。為嚴肅國家法制，維護國家的金融管理制度，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款，第二十五條第一款，第六十七條第一款，第一百七十六條第三款，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第五十二條，第五十三條，第六十四條及1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款和《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人黃某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
黃某回到社區(qū)后，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
二、被告人盛某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
盛某回到社區(qū)后，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動，做一名有益社會的公民。
三、違法所得應(yīng)予追繳，不足部分責令繼續(xù)退賠。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長 孫 穎
人民陪審員 宋偉芳
人民陪審員 張蕓梅
書 記 員 顧佳慧
二〇二二年一月十四日