明港酉铝信用担保有限公司

（2022）滬0104刑初23號
公訴機關(guān)上海市徐匯區(qū)人民檢察院。
被告人桂某，女，1987年7月31日出生，XX族，中專文化，原系上海A有限公司業(yè)務(wù)團隊長，戶籍地本市閔行區(qū)，暫住本市徐匯區(qū)。2020年7月23日因本案被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?021年7月23日被上海市徐匯區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?
辯護人尹維耀，上海陽光卓眾律師事務(wù)所律師。
被告人張某1，女，1980年1月9日出生，XX族，中專文化，原系上海A有限公司業(yè)務(wù)團隊長，戶籍地本市楊浦區(qū)，住本市楊浦區(qū)。2020年7月28日因本案被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?021年7月23日被上海市徐匯區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?
辯護人張婉芳，北京煒衡（上海）律師事務(wù)所律師。
被告人張某，男，1963年10月11日出生，XX族，高中文化，原系上海A有限公司業(yè)務(wù)團隊長，住本市浦東新區(qū)。2020年7月28日因本案被上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彛?021年7月23日被上海市徐匯區(qū)人民檢察院取保候?qū)彙?
辯護人顧銳，北京煒衡（上海）律師事務(wù)所律師。
上海市徐匯區(qū)人民檢察院以滬徐檢刑訴（2021）1103號起訴書指控被告人桂某、張某1、張某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年12月30日向本院提起公訴。本院于2022年1月4日立案，依法決定適用普通程序，組成合議庭，公開開庭進行了審理。上海市徐匯區(qū)人民檢察院指派檢察員周戎出庭支持公訴。上列被告人及其辯護人均到庭參加訴訟。期間，因防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情需要，本案中止審理�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市徐匯區(qū)人民檢察院指控：2015年5月至2019年7月間，陳某（已判決）與舒某（已判決）等人結(jié)伙，違反國家金融管理法律規(guī)定，租賃本市徐匯區(qū)XX路XX號XX廣場XX座作為陳某擔(dān)任實際負責(zé)人的上海A有限公司（以下簡稱A公司，于2014年10月在本市浦東新區(qū)成立）經(jīng)營場所，組織業(yè)務(wù)團隊通過撥打客戶電話、召開項目推介會等公開宣傳方式，以投資陳某實際控制的上海XX集團有限公司（以下簡稱XX集團公司）收購上海C有限公司（以下簡稱C公司）股權(quán)、與上海XX集團聯(lián)合拍攝電影《一生情緣》、上海XX學(xué)院少兒演藝教育、XX公園建設(shè)及上海XX劇院的運營管理、劇目采購及開發(fā)等項目為名，以高息回報為誘餌，通過簽訂《定向委托投資管理協(xié)議》、購買“博雅幸福卡”等方式，向社會公眾非法吸收存款。
被告人桂某自2015年5月加入A公司擔(dān)任業(yè)務(wù)團隊長，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊招攬社會公眾進行投資，直至于2019年7月離開A公司。被告人張某1自2015年10月加入A公司先后擔(dān)任業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)團隊長，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊招攬社會公眾進行投資，直至于2018年10月離開A公司。被告人張某自2015年5月加入A公司先后擔(dān)任業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)團隊長，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團隊招攬社會公眾進行投資，直至于2019年6月離開A公司。
經(jīng)司法審計，2015年5月至2019年7月間，被告人桂某及其團隊吸收金額共計人民幣5,700余萬元（以下幣種均為人民幣），截止目前未兌付金額5,000余萬元，其中桂某個人吸收金額共計2,300余萬元，截止目前未兌付金額共計1,900余萬元；被告人張某1及其團隊吸收金額共計1,600余萬元，截止目前未兌付金額共計1,300余萬元，其中張某1個人吸收金額共計800余萬元，截止目前未兌付金額共計600余萬元；被告人張某及其團隊吸收金額共計1,000余萬元，截止目前未兌付金額共計800余萬元，其中張某個人吸收金額共計400萬元，截止目前未兌付金額共計300余萬元。
2020年7月22日，被告人桂某在接通知后主動至公安機關(guān)投案，同年7月27日，被告人張某1、張某在接通知后主動至公安機關(guān)投案，均如實供述上述事實。
公訴機關(guān)認定各名被告人的行為已觸犯1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其共同犯罪的刑事責(zé)任。被告人桂某、張某1、張某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，均可以從寬處理。被告人桂某、張某1、張某犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，均系自首，可以從輕或者減輕處罰，建議判處被告人桂某有期徒刑二年并處罰金、判處被告人張某1有期徒刑一年二個月并處罰金、判處被告人張某有期徒刑一年并處罰金的刑事處罰。提請依法審判。
被告人桂某及其辯護人對指控的犯罪事實、罪名沒有異議，且自愿認罪認罰。辯護人另提出，被告人自愿賣了唯一的住房退繳違法所得，減少損害結(jié)果，且系初犯偶犯，希望能適用緩刑。
被告人張某1及其辯護人對指控的犯罪事實、罪名沒有異議，且自愿認罪認罰。辯護人另提出，被告人自愿盡力退繳違法所得，減少損害結(jié)果，且系初犯偶犯，希望能適用緩刑。
被告人張某及其辯護人對指控的犯罪事實、罪名沒有異議，且自愿認罪認罰。辯護人另提出，被告人自愿盡力退繳違法所得，減少損害結(jié)果，且系初犯偶犯，希望能適用緩刑。
經(jīng)審理查明的事實與公訴機關(guān)指控的事實基本一致，并有下列經(jīng)庭審質(zhì)證，本院予以確認的證據(jù)證實：
1．證人陳某、舒某、盛某、唐某、朱某、周某等的證言筆錄、張某2、徐某等大量投資人的證言筆錄及自述筆錄，上海市南匯區(qū)XX鎮(zhèn)大治河片林暨“XX苑”（別墅）建設(shè)項目土地使用合同、情況說明、上海市浦東新區(qū)新場鎮(zhèn)人民政府《關(guān)于上海C有限公司相關(guān)情況的復(fù)函》、資產(chǎn)重組協(xié)議、接受證據(jù)清單、投資人清單、定向委托投資管理協(xié)議、委托融資協(xié)議、劇院委托經(jīng)營管理合同、投資合同、出資確認回購書、銀行賬戶交易明細、工商登記材料、刑事判決書等書證、物證，司法會計鑒定意見書、司法會計補充鑒定意見書等鑒定意見，證明被告人桂某、張某1、張某與他人結(jié)伙，以博雅資產(chǎn)管理公司名義對外非法吸收公眾存款的事實。
2．受案登記表、辦案說明等書證，證明本案案發(fā)經(jīng)過及被告人桂某、張某1、張某的到案情況。
3．被告人桂某、張某1、張某的供述筆錄，證明三名被告人對上述事實均供認不諱。
審理中，被告人桂某、張某1、張某分別退繳違法所得等款項100萬元、90萬元、45萬元。
本院認為，被告人桂某、張某1、張某與他人結(jié)伙，以投資項目等為名，參與非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且系共同犯罪，應(yīng)予處罰。公訴機關(guān)的指控成立。各名被告人均系自首，且開庭審理中本院亦查明被告人系自愿認罪認罰并知曉法律后果，在律師的見證下與公訴機關(guān)簽署認罪認罰具結(jié)書，并就量刑建議雙方達成一致意見，本院予以確認。審理中各被告人退繳相應(yīng)的違法所得，公訴機關(guān)當庭調(diào)整的量刑建議適當，本院予以支持。綜合考量本案的事實及相應(yīng)量刑情節(jié)等因素，對于辯護人提出適用緩刑的意見予以采納。據(jù)此，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第七十三條第一款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣三萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金自本判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。）
二、被告人張某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年二個月，緩刑一年二個月，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金自本判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。）
三、被告人張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金自本判決生效之日起一個月內(nèi)繳納。）
四、違法所得予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本一份。

審 判 長 趙擁軍
人民陪審員 周健平
人民陪審員 張菊華
二〇二二年七月一日