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（2021）滬0110刑初1166號
公訴機(jī)關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。
被告人侯某1，藝名侯某2，男，1984年5月3日出生于江蘇省，，大學(xué)文化，戶籍在江蘇省昆山市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年8月10日被上海市公安局楊浦分局拘傳，同日被刑事拘留，同年9月8日被釋放，次日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彛?021年8月23日被上海市楊浦區(qū)人民檢察院取保候?qū)�，�?jīng)本院決定于2022年6月27日被逮捕。現(xiàn)羈押于上海市楊浦區(qū)看守所。
辯護(hù)人高楠，上海君滬律師事務(wù)所律師。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢刑訴（2021）1042號起訴書指控被告人侯某1犯非法吸收公眾存款罪，向本院提起公訴并建議適用簡易程序，本院決定轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖�。在審理過程中，上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢刑變訴（2022）3號變更起訴決定書提出變更起訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員潘玲華出庭支持公訴，被告人侯某1及其辯護(hù)人高楠到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院指控，上海A有限公司（以下簡稱“A公司”）于2015年10月注冊成立，由江某（已判決）實(shí)際經(jīng)營，該公司先后在本市楊浦區(qū)XX路XX號XX室、XX室等處設(shè)立經(jīng)營場所。2017年起，A公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資拍攝電影等項(xiàng)目為由對外公開宣傳并許以高息回報(bào)，吸引社會(huì)公眾參與投資，通過A公司“惠某1”APP平臺(tái)中“D某”項(xiàng)目變相非法吸收公眾資金。2017年起，被告人侯某1擔(dān)任A公司兼職業(yè)務(wù)員。任職期間，其參與向社會(huì)不特定公眾吸收資金共計(jì)人民幣200余萬元。
2020年8月10日，被告人侯某1被民警拘傳到案。
該院認(rèn)為，被告人侯某1伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人侯某1認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人侯某1在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人侯某1到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。公訴人建議判處被告人侯某1有期徒刑一年，并處罰金。
被告人侯某1對上述指控?zé)o異議，且認(rèn)罪認(rèn)罰。
被告人侯某1的辯護(hù)人對指控事實(shí)、罪名均無異議，辯稱侯某1系初某、偶犯，犯罪主觀惡性及社會(huì)危害性較小，系從犯，自愿認(rèn)罪認(rèn)罪，請求對其適用緩刑。
經(jīng)審理查明，A公司于2015年10月注冊成立，該公司先后在本市楊浦區(qū)XX路XX號XX室、XX室等處設(shè)立經(jīng)營場所，由江某（已判刑）實(shí)際經(jīng)營，并自2017年起未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以對外公開宣傳投資拍攝電影等項(xiàng)目并許以高息回報(bào)，吸引社會(huì)公眾通過A公司“惠某1”APP平臺(tái)中“D某”項(xiàng)目參與投資等方式非法吸收公眾資金。被告人侯某1擔(dān)任A公司兼職業(yè)務(wù)員，參與吸收社會(huì)公眾資金共計(jì)人民幣200余萬元。
2020年8月10日，被告人侯某1被民警拘傳到案。
以上事實(shí)，有下列證據(jù)為證：
1．《檔案機(jī)讀材料》《營業(yè)執(zhí)照》《準(zhǔn)予設(shè)立／開業(yè)登記通知書》《準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書》等工商材料及上海B有限公司出具的情況說明，證明A公司的設(shè)立及經(jīng)營地點(diǎn)等情況。
2．證人江某、潘某、朱某、吳某、侯某等的證言及相關(guān)辨認(rèn)筆錄、公安機(jī)關(guān)接受證據(jù)清單、電子銀行業(yè)務(wù)回單、網(wǎng)頁截圖等，證明A公司經(jīng)營項(xiàng)目及被告人侯某1任職等情況。
3．投資人尤某、王某、劉某、張某、胡某、郝某、雷某等分別提供的證言、報(bào)案材料、微信聊天記錄截圖、D某界面截圖、轉(zhuǎn)賬記錄、欠條、影視項(xiàng)目投資合同、上海XX事務(wù)所有限公司出具的審計(jì)報(bào)告及補(bǔ)充說明等，證明上述投資人經(jīng)被告人侯某1介紹進(jìn)行投資等情況。
4．公安機(jī)關(guān)出具的工作情況記錄，證明被告人侯某1的到案經(jīng)過。
上述證據(jù)均經(jīng)庭審質(zhì)證屬實(shí)，且與被告人侯某1的供述相印證，足以認(rèn)定本案事實(shí)。
本院認(rèn)為，被告人侯某1伙同他人違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，對被告人侯某1依法應(yīng)予處罰。對于被告人侯某1犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及危害程度等情況均在量刑中予以考慮。被告人侯某1在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人侯某1到案后如實(shí)供述自己的罪行，依法可以從輕處罰，且其認(rèn)罪認(rèn)罰，可依法從寬處理。為嚴(yán)肅國法，維護(hù)國家金融管理秩序，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條，1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人侯某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，罰金人民幣三萬元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2022年6月27日起，扣除先行羈押的30天，至2023年5月27日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)繳納。）
二、違法所得予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。

審 判 長 李曉東
人民陪審員 陸金芳
人民陪審員 徐 樂
王 賀 玲 書記員
二〇二二年六月三十日