多重買賣合同的效力問題

在一物多賣時(shí)，只能有一個(gè)合同的當(dāng)事人取得合同標(biāo)的物的所有權(quán)。在此情形下，其他沒有達(dá)到物權(quán)變動效果的買賣合同的效力如何?這涉及物權(quán)變動模式的立法規(guī)定問題。大陸法系國家，比較有代表性的物權(quán)變動模式有三種：以《法國民法典》為代表的債權(quán)意思主義的物權(quán)變動模式①；以《德國民法典》為代表的物權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式②；以《奧地利民法典》代表的債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式③。通說認(rèn)為，根據(jù)《民法通則》第72條、《合同法》第133條、《物權(quán)法》第9條和第23條的規(guī)定，我國現(xiàn)行法律關(guān)于物權(quán)變動模式采取的是債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式。④即物權(quán)發(fā)生變動時(shí)，除了當(dāng)事人之間簽訂債權(quán)合同之外，還需要履行登記或者交付的法定方式。該模式的特點(diǎn)為：第一，基于法律行為轉(zhuǎn)移物權(quán)，事先需要有當(dāng)事人之間的合意，合意是依法律行為變動物權(quán)的礎(chǔ)。但此種合意不是所謂的物權(quán)合同，而是債權(quán)合意，即當(dāng)事人是否設(shè)定物權(quán)以及物權(quán)內(nèi)容等方面達(dá)成的協(xié)議。第二，在合意基礎(chǔ)上，還需要履行一定的公示方法(登記或者交付)才能達(dá)到物權(quán)變動的效果。⑤第三，該模式區(qū)分債權(quán)變動與物權(quán)變動的法律事實(shí)基礎(chǔ)，認(rèn)為當(dāng)事人之間生效的債權(quán)合同僅能引起債權(quán)變動的法律效果。生效的債權(quán)合同結(jié)合交付或者登記手續(xù)的辦理，方能發(fā)生物權(quán)變動的法律效果。因此，債權(quán)合同的效力是獨(dú)立的，是否登記或者交付，影響到物權(quán)變動的效果，但對債權(quán)合同的效力不產(chǎn)生影響，對債權(quán)合同效力的判斷法律依據(jù)是《合同法》第52條等相關(guān)規(guī)定。對此，《物權(quán)法》第15條規(guī)定：“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。”該原則統(tǒng)稱為不動產(chǎn)物權(quán)變動的原因與結(jié)果的區(qū)分原則。

在債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式之下，當(dāng)出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，如標(biāo)的物未交付(動產(chǎn))或未辦理過戶登記手續(xù)(不動產(chǎn))，標(biāo)的物的所有權(quán)就不發(fā)生轉(zhuǎn)移。在此情形下，出賣人再與后續(xù)買受人訂立買賣合同，由于出賣人此時(shí)出賣的仍為其享有所有權(quán)的標(biāo)的物，只要不具有《合同法》第52條規(guī)定的無效情形，出賣人此后所訂立的數(shù)個(gè)買賣合同應(yīng)為有效的買賣合同。

假若出賣人與第一買受人訂立買賣合同后，即將標(biāo)的物交付(動產(chǎn))或?yàn)槠滢k理過戶登記手續(xù)，出賣人事后再與后續(xù)買受人訂立買賣合同，在此情形下，由于出賣人已非該標(biāo)的物的所有權(quán)人，后續(xù)的買賣合同實(shí)為出賣他人之物的買賣合同。對于出賣他人之物的買賣合同的效力，素有爭議：一為無效說。該說認(rèn)為《合同法》第132條第1款“出賣的標(biāo)的物，應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分”的規(guī)定屬強(qiáng)制性規(guī)定，依據(jù)《合同法》第52條第(5)項(xiàng)的規(guī)定，違反強(qiáng)制性規(guī)范的合同為無效合同。二為效力待定說。該說認(rèn)為出賣他人之物的買賣合同即屬于《合同法》第51條所規(guī)定的無權(quán)處分合同，依據(jù)該條規(guī)定：“無處分權(quán)的人處分他人財(cái)產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，該合同有效�！雹偃秊橛行дf。該說認(rèn)為在債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式之下，債合同的效力是獨(dú)立存在的，物權(quán)沒有發(fā)生變動，并不影響債權(quán)合同的效力，只要不具有《合同法》第52條規(guī)定的無效情形，后續(xù)買賣合同應(yīng)為有效。該說為通說。

　將此情形下的后續(xù)買賣合同認(rèn)定為有效，符合我國現(xiàn)行法律關(guān)于物權(quán)變動模式的相關(guān)規(guī)定，符合《物權(quán)法》關(guān)于不動產(chǎn)變動的原因與結(jié)果進(jìn)行區(qū)分的規(guī)定。債權(quán)形式主義的物權(quán)變動模式之下，債權(quán)合同效力的發(fā)生并不直接
引起物權(quán)變動的法律效果，物權(quán)變動法律效果的發(fā)生，須以生效的債權(quán)合同與交付或登記行為作為前提。反過來，沒有登記或交付行為，只是不產(chǎn)生物權(quán)變動的法律效果，并不影響債權(quán)合同的效力。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)
行民事政策法律若干問題的意見》第56條規(guī)定：“買賣雙方自愿，并立有契約、買方已交付了房款，并實(shí)際使用和管理了房屋，又沒有其他違法行為，只是買賣手續(xù)不完善的，應(yīng)認(rèn)為買賣關(guān)系有效，但應(yīng)著其補(bǔ)辦房屋買賣手續(xù)�！痹摋l規(guī)定關(guān)于房屋買賣合同有效的的條件是契約、付款并實(shí)際使用和管理，至于“買賣手續(xù)不完善”，并不影響合同效力。《合同法解釋(一)》第9條規(guī)定：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移�！痹摋l規(guī)定，區(qū)分了債權(quán)合同與物權(quán)變動結(jié)果，是《物權(quán)法》實(shí)施之前關(guān)于合同效力與登記手續(xù)之間關(guān)系最為準(zhǔn)確完整的規(guī)定。

將此情形下的后續(xù)買賣合同認(rèn)定為有效，也符合合同效力的理論。合同效力的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同簽訂時(shí)的情形來判定，即合同效力自其簽訂之日便已確定，不能以合同是否得以履行來判定合同的效力。買賣合同中，標(biāo)的物所有權(quán)能否發(fā)生移轉(zhuǎn)，是出賣人能否依約履行合同的問題，不能因?yàn)槌鲑u人無法履行合同義務(wù)，就否認(rèn)出賣人與后續(xù)買受人間訂立的買賣合同的效力。在實(shí)踐中，出賣人為了逃避責(zé)任往往主動提出后續(xù)合同無效的抗辯，這實(shí)際上是一種惡意抗辯的行為。首先，出賣人在訂立合同時(shí)便已明知其行為違法，而仍然從事該行為，事后在合同履行對其不利時(shí)，為逃避承擔(dān)違約責(zé)任而主張合同無效，其行為顯然違反了誠實(shí)信用原則。若支持出賣人的這種抗辯，認(rèn)定合同無效，必然助長這種不講信譽(yù)的行為，不利于強(qiáng)化合同的嚴(yán)守和誠信觀念，必將縱容出賣人的違法行為，使其逃避合同制裁，更不利于保護(hù)買受人的合法權(quán)益。④

《合同法》第132條第1款究竟屬于強(qiáng)制性規(guī)定還是禁止性規(guī)定，抑或管理性強(qiáng)制規(guī)范還是效力性強(qiáng)制規(guī)定，以及《合同法》第51條的規(guī)定是否為效力待定的規(guī)定，在實(shí)踐中是存有爭議的。②審判實(shí)踐中，不宜依據(jù)上述兩條規(guī)定認(rèn)定后續(xù)買賣合同無效�！段餀�(quán)法》關(guān)于債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式以及公示方法和區(qū)分原則的專門規(guī)定，較為全面、準(zhǔn)確界定了物權(quán)變動的結(jié)果與作為原因的債權(quán)合同的關(guān)系，按照新法優(yōu)于舊法的規(guī)定，也應(yīng)適用《物權(quán)法》相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定后續(xù)買賣合同有效。

審判實(shí)踐中一物多賣的情形是復(fù)雜多變的。合同標(biāo)的物存在著動產(chǎn)和不動產(chǎn)的區(qū)別，相應(yīng)的物權(quán)變動規(guī)則也會不同。出賣人在一物多賣時(shí)，由于辦理登記或交付的時(shí)間順序方面的不同，也直接影響著買受人對標(biāo)的物的所有權(quán)取得方面的千差萬別，由此引發(fā)對不能取得標(biāo)的物所有權(quán)的買受人所簽訂的買賣合同的效力的多種觀點(diǎn)分歧。只有正確理解掌握《物權(quán)法》關(guān)于債權(quán)形式主義物權(quán)變動模式以及公示方法和區(qū)分原則的相關(guān)規(guī)定，才能正確認(rèn)定多重買賣合同的效力以及多重買賣情形下標(biāo)的物所有權(quán)的歸屬，繼而依法保護(hù)不能取得標(biāo)的物所有權(quán)的買受人的合法權(quán)益。

　　摘自：沈德詠，奚曉明著《最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋(二)理解與適用/司法解釋理解與適用叢書》