職務(wù)犯罪偵查一體化的比較研究

比較是認(rèn)識事物的一種方法。有比較，才能有鑒別。只有把一個事物與其他事物作比較，才能鑒別出這個事物與其他事物的差異點(diǎn)和共同點(diǎn)，才能認(rèn)識這個事物的特殊性和一般屬性。比較的方法在自然科學(xué)研究中是率先采用的；在人文科學(xué)研究中也是經(jīng)常采用的；馬克思主義經(jīng)典作家在社會主義科學(xué)研究中也采用了比較方法。在目前各種比較學(xué)盛行的時候，根據(jù)職務(wù)犯罪偵查工作的需要，遵循比較的原則，筆者試圖對中國歷史上職務(wù)犯罪偵查體制和西方職務(wù)犯罪偵查體制進(jìn)行比較考察，反思我國當(dāng)前職務(wù)犯罪偵查制度的利弊，為研究職務(wù)犯罪偵查一體化機(jī)制探覓路徑。

一、中國職務(wù)犯罪偵查制度的歷史考察

(一)中國古代職務(wù)犯罪偵查制度

中國古代一直實(shí)行司法與行政合一的制度，一般刑事案件從偵查到審判均由地方行政長官負(fù)責(zé)，但對于職務(wù)犯罪(在古代稱官吏犯罪)的偵查和審判，則區(qū)別對待，由專門的機(jī)構(gòu)行使。在古代中國，御史是兼有偵查、揭露職務(wù)犯罪職能的主要官職，自秦至清，以彈劾和審判官吏為主的司法機(jī)構(gòu)御史臺，始終與處理庶民的普通司法機(jī)構(gòu)并立。①由于御史具有糾彈百官的職權(quán)，因此，有的學(xué)者甚至認(rèn)為我國古代的御史即相當(dāng)于現(xiàn)代的檢察官，御史制度可以作為古代東方檢察制度的代表。②

御史制度發(fā)端于秦漢、成形于隋唐’、發(fā)展于元代、完備于明清，隨著清王朝的滅亡，御史制度亦隨之消失在歷史長河中。

御史制度起源很早，遠(yuǎn)在周朝便有“周公使管叔監(jiān)殷”，春秋戰(zhàn)國即有御史之名，為諸侯王親近之臣，掌文書及記事。諸侯會盟，常有御史隨時記事，周君朝會，有“御史在后，執(zhí)法在旁”。③

秦朝時期，秦始皇統(tǒng)一中國建立了封建專制的中央集權(quán)，為了防止官吏違法違紀(jì)行為的發(fā)生，鞏固中央集權(quán)，將御史變?yōu)樨?fù)責(zé)糾察彈劾官吏的御史大夫，御史大夫位列“三公”，為副丞相之職，下設(shè)御史中丞、侍御史和監(jiān)御史，以侍御史掌中央各部門的監(jiān)察，監(jiān)御史督察郡縣。御史大夫執(zhí)行行政監(jiān)察和司法彈劾的雙重職責(zé)，可以根據(jù)線索或者皇帝的有關(guān)交待，對涉嫌職務(wù)犯罪的官吏進(jìn)行調(diào)查和處理。

漢初設(shè)御史府，東漢光武帝改稱御史臺。西漢武帝時期全國分為十三郡作為監(jiān)察區(qū)，派刺史為地方監(jiān)察官。漢代御史有九項職能，其中就有查辦“吏不廉”、“獄不直”二項。

魏晉時期，御史臺直屬皇帝管理，不再隸屬于任何其他部門，權(quán)力很大，“自皇太子以下無所不糾”，號稱“天子耳目”。

隋代，中央機(jī)構(gòu)中掌管京師治安的是左右武侯府，執(zhí)掌晝夜巡察，執(zhí)捕奸非，警衛(wèi)皇帝。后改為左右武侯衛(wèi)，并各增設(shè)察非掾二人，專門負(fù)責(zé)調(diào)查職務(wù)犯罪和糾彈百官之事。

唐朝御史制度進(jìn)一步得到完善，實(shí)行一臺三院制，即在御史臺下設(shè)立臺院、殿院和察院，掌管對從中央到地方官吏的彈劾，監(jiān)督官吏。御史大夫“掌邦國刑憲典章之政令，以肅正朝綱”。與此同時，諫官組織分隸中書、門下兩省，負(fù)責(zé)規(guī)諫皇帝，監(jiān)督君主。御史和諫言職責(zé)分明，形成“臺諫并立”的格局。在唐朝，御史的偵查職能進(jìn)一步加強(qiáng)，它有自己的監(jiān)獄，而且其任免不歸吏部掌握，而由皇帝行使，并可以參與刑部、大理寺會審。

宋代，中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)大體沿襲唐朝，仍為御史臺，主管對朝廷百官的監(jiān)察和彈劾。同時，監(jiān)察制度變革，御史始兼言諫之職責(zé)，而作為言諫機(jī)關(guān)的門下省又新辟諫正百官違失的職責(zé)。因此宋代臺諫機(jī)構(gòu)雖然仍屬于兩個系統(tǒng)，但在職責(zé)上已開始相混淆，進(jìn)而實(shí)行了“臺諫合一”制度。在宋朝御史臺設(shè)臺獄，凡違法失職官吏，在送大理寺審判前，先送御史臺偵查。

元朝，御史臺和中書省、樞密院三足鼎立，忽必烈把御史臺比作他的御醫(yī)，是醫(yī)治中書省(“左手”)和樞密院(“右手”)“兩手”的，不僅監(jiān)察官員多，而且品級也高于歷朝。元代御史臺擁有三項職能：一是糾彈權(quán)；二是司法權(quán)；三是糾正權(quán)。全國分二十二道監(jiān)察區(qū)，設(shè)肅政廉訪使常駐地方。取消諫院，諫官職能歸御史臺，臺諫合一。

明朝，進(jìn)一步提高了御史地位，有都察院的建立和六科給事中的設(shè)置，改御史臺為都察院，擁有廣泛的職權(quán)，專職糾彈百官，辨明冤枉，提督各道，發(fā)現(xiàn)問題“大事奏裁，小事立決”，并直接向皇帝負(fù)責(zé)。地方劃為十三道，設(shè)常駐監(jiān)察御史。

清承明制，中央之都察院為全國最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)，實(shí)行臺諫合一，科道合一，御史不僅監(jiān)督百官，而且可以接受訴訟，參與案件的審理。

綜上所述，御史制度是我國兩千多年來封建君主專制所特有的監(jiān)察制度，是世界各國未有的一種特殊政治法律制度。它之所以誕生于秦代，長期興旺發(fā)達(dá)，經(jīng)久不衰，不是偶然的，是君主專制中央集權(quán)制度的產(chǎn)物，是強(qiáng)化皇權(quán)的必然結(jié)果。御史制度為維護(hù)高度集權(quán)的封建統(tǒng)治秩序起到了很好的作用，因而有其科學(xué)的一面，對當(dāng)代職務(wù)犯罪偵查制度改革有啟示意義。表現(xiàn)在：(一)御史機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)獨(dú)立，自成系統(tǒng)，為打擊官吏犯罪提供了組織保證。(二)御史履行職責(zé)獨(dú)立，秩卑權(quán)重，以輕制重。(三)御史獨(dú)立與皇權(quán)監(jiān)督得到較好的平衡。

(二)中國近代職務(wù)犯罪偵查制度

中國近代職務(wù)犯罪偵查制度，主要是指清末“變法修律”之后到1949年以前的民國時期。近代職務(wù)犯罪偵查制度建立在傳統(tǒng)的御史監(jiān)察制度基礎(chǔ)之上，同時借鑒吸收了西方近代檢察理念。晚清政府在“變法修律”時，從德國、日本、法國等國家照搬引進(jìn)大量刑事訴訟立法技術(shù)，使得當(dāng)時的偵查制度有了根本性的改變，之后的國民政府時期，基本上沿襲晚清政府引進(jìn)的立法技術(shù)，使得這個時期的偵查模式打上了明顯的大陸法系烙印。④

從清末開始，我國偵查權(quán)和審判權(quán)開始分離，區(qū)分審前程序和審判程序，并引進(jìn)大陸法系的檢察制度，專門成立檢察機(jī)構(gòu)，設(shè)置于法院內(nèi)部。檢察機(jī)構(gòu)的設(shè)置又有審檢分離式和審檢合署式的區(qū)分。．在北洋政府統(tǒng)治時期，采用審檢分離式，即檢察廳和審判廳各自分別設(shè)立，檢察機(jī)構(gòu)雖然置于審判機(jī)構(gòu)內(nèi)，但編制獨(dú)立，自成一體。之后的南京政府則裁撤檢察廳，實(shí)行審檢合署式，即在法院的編制內(nèi)設(shè)置檢察官。不過，無論是審檢分離式還是審檢合署式，檢察官的職權(quán)差異并不大。

1907年，晚清政府頒布《各級審判廳試辦章程》，標(biāo)志著檢察機(jī)構(gòu)的正式設(shè)置，該章程規(guī)定了檢察官的職權(quán)，主要包括提起刑事訴訟、請求預(yù)審及公判、指揮司法警察逮捕犯罪者、調(diào)查事實(shí)并收集證據(jù)等。檢察官不僅負(fù)有公訴的職責(zé)，而且負(fù)有偵查的職責(zé)。這種公訴與偵查合而為一的權(quán)力配置方式，后來亦為民國政府所采納。由于檢察機(jī)構(gòu)是法律意義上的專門偵查機(jī)關(guān)，故亦為當(dāng)然的職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)。

民國期間，南京國民政府以及各省政府在公務(wù)人員廉潔方面頒布的法律頗多，并且隨著其統(tǒng)治危機(jī)的加深而炮制愈多。屬于一般性的，如《宣誓條例》、《官吏服務(wù)規(guī)程》、《公務(wù)員服務(wù)法》、《縣長須知》等，其中涵蓋政治、軍事、財政、文教和社會團(tuán)體各類人員，內(nèi)容有“絕不妄費(fèi)一錢、妄用一人，并絕不營私舞弊及接受賄賂”，“不得假借權(quán)力以圖本身及他人利益”，“須誠實(shí)清廉，謹(jǐn)慎勤勉，不得有驕縱貪惰、損失名譽(yù)之行為”等。1931年10月，國民政府西南委員會明令，凡公務(wù)員犯有“收受賄賂”罪者，即處死刑；1939年第五戰(zhàn)區(qū)公布的《約法七章》中，“公務(wù)員須絕對公平廉潔，有貪污賄賂罪行者，即予軍法處治”。但是由于國民政府“賄賂公行，政治窳敗，民怨沸騰”，這些法令，究其實(shí)質(zhì)，不過是用來給國民黨統(tǒng)治抹些“政治革新”的油彩罷了。

1931年，南京國民政府的司法院發(fā)布第467號解釋令，明確規(guī)定：“檢察官知有犯罪嫌疑者，無論該犯罪嫌疑人是否公務(wù)員及其已否停職，均得實(shí)行偵查處分�！痹谀暇﹪�民政府時期，檢察官的職務(wù)犯罪偵查權(quán)在法律上的配置已經(jīng)比較完善，偵查職權(quán)也比較大，譬如可以傳喚、拘提、通緝、訊問犯罪嫌疑人，逮捕現(xiàn)行犯，勘驗(yàn)犯罪情形，扣押可用作證據(jù)的物品，委托鑒定所提取的物品，簽發(fā)搜查票對嫌疑人犯的身體、物件、處所進(jìn)行搜查等。檢察官在執(zhí)行偵查職務(wù)犯罪時，不僅可以直接調(diào)度警察、憲兵，在必要時，甚至還可以商調(diào)軍隊予以輔助。在法律賦予檢察官應(yīng)有權(quán)力的同時，同時也對檢察官的偵查權(quán)力進(jìn)行了一些必要的限制。

綜上所述，近代中國職務(wù)犯罪偵查制度吸收借鑒了西方近代檢察理念和立法理念，與封建統(tǒng)治時期的御史制度相比，初步具備了法治和人權(quán)的萌芽。但是，“揮霍無度、窮奢極欲”的晚清王朝和“無官不貪、有吏皆污”的國民政府都承擔(dān)不起社會歷史發(fā)展的重任，歷史前進(jìn)的車輪是阻止不了的，其必將被先進(jìn)的社會制度代替。

(三)新中國職務(wù)犯罪偵查制度

中國共產(chǎn)黨十分重視同公職人員的職務(wù)犯罪作斗爭，早在民主革命時期，黨領(lǐng)導(dǎo)的根據(jù)地政權(quán)先后頒布實(shí)施了一系列有關(guān)懲治貪污、瀆職等行為的文件和規(guī)定，對職務(wù)犯罪行為嚴(yán)肅查辦。中共五大選舉產(chǎn)生了我黨歷史上最早的反貪污機(jī)構(gòu)，即中央監(jiān)察委員會。在中華蘇維埃時期，建立了中央工農(nóng)檢察部、控告局、檢舉委員會等監(jiān)察機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)蘇區(qū)反腐敗斗爭的開展，清除革命隊伍中的腐敗分子。至1949年12月，經(jīng)中央人民政府毛澤東主席批準(zhǔn)的《最高人民檢察署組織條例》第一次規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)“對刑事案件實(shí)行偵查，提起公訴”的職能，標(biāo)志著我國的職務(wù)犯罪偵查體制探索正式開始。1950年8月，最高人民檢察署李六如副檢察長在第一屆全國司法會議所作的報告中，就提出檢察機(jī)關(guān)首先要“注意檢察貪污案件”，“注意檢察違法亂紀(jì)侵犯人權(quán)案件”，這實(shí)際上已初步指明了檢察機(jī)關(guān)偵查的范圍是職務(wù)犯罪。①

新中國成立以來，檢察機(jī)關(guān)作為中國反貪污賄賂機(jī)構(gòu)，其領(lǐng)導(dǎo)體制也隨著歷史環(huán)境的不同經(jīng)歷了多次變化，隨著檢察機(jī)關(guān)的沉浮可以分為：初級階段、中斷和恢復(fù)階段、重建和發(fā)展階段、創(chuàng)新發(fā)展階段。②

1．初級階段(新中國成立到“文化大革命”前夕)

在這個階段，確立了檢察機(jī)關(guān)擁有偵查職務(wù)犯罪案件的職能，各地檢察機(jī)關(guān)都建立了職務(wù)犯罪偵查機(jī)構(gòu)，其偵查的范圍較廣，但所偵查的主要是職務(wù)犯罪。最具有代表性的是1951年檢察機(jī)關(guān)結(jié)合全國開展的“三反、五反”等政治運(yùn)動，查辦了“喬明勛騙取國家財產(chǎn)案”，“劉青山、張子善案”等一大批國家機(jī)關(guān)及其國家工作人員利用職務(wù)之便實(shí)施的貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪案件。在領(lǐng)導(dǎo)體制上，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)歷了由垂直領(lǐng)導(dǎo)到雙重領(lǐng)導(dǎo)，再回到垂直領(lǐng)導(dǎo)體制的歷程。

2．中斷和恢復(fù)階段(“文化大革命”時期至黨的十一屆三中全會前夕)

這個階段，由于“左”傾思想的影響，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查因被認(rèn)為“矛盾對內(nèi)”受到錯誤批判而逐漸萎縮，直到檢察機(jī)關(guān)被撤銷，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作也隨之停止。1976年10月，“文化大革命”結(jié)束，人民檢察制度獲得新生。1978年3月，第五屆全國人民代表大會決定，重建檢察機(jī)關(guān)。同年3月5日，五屆人大一次會議通過了第三部《中華人民共和國憲法》，規(guī)定設(shè)置人民檢察院。各級檢察院按照憲法和法律的規(guī)定，對國家機(jī)關(guān)及其工作人員和公民是否遵守憲法和法律，行使檢察權(quán)。

3．重建和發(fā)展階段(十一屆三中全會以來到1996年刑事訴訟法的修訂)

這個階段，檢察機(jī)關(guān)工作開始走上正常發(fā)展的法治軌道，職務(wù)犯罪偵查工作也進(jìn)入發(fā)展階段。1979年我國第一部《刑事訴訟法》第13條規(guī)定：“貪污罪、侵犯公民民主權(quán)利罪、瀆職罪以及人民檢察院認(rèn)為需要自己直接受理的其他刑事案件，由人民檢察院立案偵查和決定是否提起公訴�！甭殑�(wù)犯罪偵查領(lǐng)導(dǎo)體制也隨著檢察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)體制的調(diào)整，再次改為由上級檢察院領(lǐng)導(dǎo)，同時對同級人民代表大會及其常委會負(fù)責(zé)并報告工作。根據(jù)1979年《人民檢察院組織法》，全國檢察機(jī)關(guān)建立了經(jīng)濟(jì)檢察和法紀(jì)檢察部門，重點(diǎn)圍繞查處經(jīng)濟(jì)犯罪和瀆職侵權(quán)犯罪。1989年8月，最高人民檢察院將經(jīng)濟(jì)檢察廳更名為貪污賄賂檢察廳，實(shí)行分級辦理大案要案制度，實(shí)行偵查與審查逮捕、審查起訴等分工負(fù)責(zé)的內(nèi)部機(jī)制。1989年8月，廣東省檢察機(jī)關(guān)率先建立了全國第一個反貪污賄賂局，后在全國得到推廣。1993年最高人民檢察院成立了貪污賄賂偵查指揮中心；1995年11月成立了反貪污賄賂總局。

4．創(chuàng)新發(fā)展階段(1996年刑事訴訟法修訂到現(xiàn)在)

這個階段，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查職能更加具體和專業(yè)。1996年刑事訴訟法規(guī)定了“人民檢察院依法對刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督”的基本原則，強(qiáng)化了人民檢察院的法律監(jiān)督，縮小了人民檢察院的偵查范圍，將涉稅等破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序的普通經(jīng)濟(jì)犯罪劃歸公安機(jī)關(guān)管轄，由人民檢察院專門管轄國家工作人員的貪污賄賂和國家機(jī)關(guān)工作人員的瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪，進(jìn)一步明確了由檢察機(jī)關(guān)偵查國家公職人員的職務(wù)犯罪，加強(qiáng)了對國家公職人員職務(wù)犯罪的打擊力度。同時，檢察機(jī)關(guān)反瀆職侵權(quán)偵查工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。1998年，湖南省人民檢察院率先將法紀(jì)檢察部門更名為“瀆職犯罪偵查局”，后在全國得到推廣。2000年7月，最高人民檢察院將法紀(jì)檢察廳更名為瀆職侵權(quán)檢察廳，直到2005年，最高人民檢察院要求地方各級人民檢察院瀆職侵權(quán)檢察部門統(tǒng)一更名為反瀆職侵權(quán)局。

可見，新中國成立以來，中國檢察機(jī)關(guān)作為法定的職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)，其領(lǐng)導(dǎo)體制經(jīng)歷了曲折的發(fā)展，但可以看到，檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)發(fā)展成為在人民代表大會體制下的與政府、法院并列的，實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo)的法定職務(wù)犯罪偵查機(jī)構(gòu)。

綜上所述，職務(wù)犯罪偵查體制轉(zhuǎn)變的歷程說明，一個時期采取怎樣的偵查模式，既不是基于法學(xué)家或立法者的任性，也不是基于檢察機(jī)關(guān)的主觀意志，而是依據(jù)當(dāng)時社會的政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及民主法制條件和職務(wù)犯罪的客觀實(shí)際決定的，因而是社會發(fā)展的客觀規(guī)律和客觀條件的使然。④因此，把握時代前進(jìn)的脈搏和趨勢，順應(yīng)時代潮流，使偵查體制與時俱進(jìn)，是檢察機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)的重大使命。

　　摘自：徐從鋒著《檢察規(guī)律與檢察民主論》