葉炳坤 福建省廈門(mén)市中級(jí)人民法院民六庭副庭長(zhǎng)


在現(xiàn)代破產(chǎn)制度中，破產(chǎn)管理人一般處于破產(chǎn)程序的中心，扮演著獨(dú)特、不可或缺的角色。我國(guó)2006年《企業(yè)破產(chǎn)法》引入破產(chǎn)管理人制度，初步確立了破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中的中心地位，體現(xiàn)出破產(chǎn)管理人中心主義的架構(gòu)。然而，受制于各種實(shí)因素，破產(chǎn)管理人隊(duì)伍在培育、建設(shè)、管理等方面，一直未能取得長(zhǎng)足進(jìn)展，相關(guān)制度建設(shè)也長(zhǎng)期未能獲得完善，破產(chǎn)管理人的行業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)分配、培訓(xùn)教育、紀(jì)律懲戒等涉及管理人管理機(jī)制方面存在諸多問(wèn)題，反之又給破產(chǎn)管理人隊(duì)伍的建設(shè)與發(fā)展帶來(lái)一定障礙。

在當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、“破、立、降”政策大背景下，企業(yè)破產(chǎn)工作面臨巨大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，解決破產(chǎn)管理人管理制度存在的問(wèn)題，完善破產(chǎn)管理人管理制度，不僅有利于管理人隊(duì)伍的進(jìn)一步發(fā)展、規(guī)范與提高，還將在一定程度上促進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)工作的順利開(kāi)展。

本文從目前破產(chǎn)管理人管理制度的現(xiàn)狀和主要問(wèn)題人手，從正確界定破產(chǎn)管理人性質(zhì)以及建立有利于破產(chǎn)管理人自我建設(shè)、自我發(fā)展和自我糾正的破產(chǎn)管理人管理制度等方面，提出一些粗淺的建議。作者學(xué)識(shí)有限，加之時(shí)間倉(cāng)促，未免掛一漏萬(wàn)、鄙陋在所難免，唯圖拋磚引玉、以呼喚盡早建立和完善破產(chǎn)管理人管理制度。

一、我國(guó)破產(chǎn)管理人管理制度的基本現(xiàn)狀

作為《企業(yè)破產(chǎn)法》最重大的一項(xiàng)立法成就，破產(chǎn)管理人

制度對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)破產(chǎn)制度與國(guó)際接軌、破產(chǎn)制度的現(xiàn)代化和市場(chǎng)化，具有重大意義。然而，受制于該法頒行后十年來(lái)破產(chǎn)案件數(shù)量增長(zhǎng)遲緩、相應(yīng)配套制度遲遲未能完善，以及政府、社會(huì)各界對(duì)破產(chǎn)制度接受的廣度、深度仍有限等因素，破產(chǎn)管理人隊(duì)伍作為一項(xiàng)全新的執(zhí)業(yè)階層，迄今為止十年來(lái)，其建立和發(fā)展堪稱(chēng)稚嫩，而有關(guān)破產(chǎn)管理人的管理制度，則更存諸多不足，有待完善。

破產(chǎn)管理人在國(guó)際上已經(jīng)有悠長(zhǎng)的發(fā)展歷史，但在我國(guó)2006年《企業(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施之前，并不存在破產(chǎn)管理人這一執(zhí)業(yè)領(lǐng)域與隊(duì)伍。破產(chǎn)管理人是在該法實(shí)施后，依據(jù)該法產(chǎn)生的一項(xiàng)新職業(yè)。破產(chǎn)管理人的執(zhí)業(yè)內(nèi)容，涵蓋破產(chǎn)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)處置、債權(quán)分配等諸多涉及法律、財(cái)會(huì)、管理等方面內(nèi)容；其執(zhí)業(yè)隊(duì)伍所含成員，僅依當(dāng)前之規(guī)定，即包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、清算事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人。因應(yīng)破產(chǎn)實(shí)踐的不斷發(fā)展提出的需求，破產(chǎn)管理人的執(zhí)業(yè)內(nèi)容和執(zhí)業(yè)成員類(lèi)別，也將不斷獲得豐富與擴(kuò)展。

基于執(zhí)業(yè)內(nèi)容與執(zhí)業(yè)成員的上述特點(diǎn)，破產(chǎn)管理應(yīng)當(dāng)定義為一個(gè)新的、獨(dú)立的執(zhí)業(yè)領(lǐng)域；相應(yīng)地，破產(chǎn)管理人也應(yīng)確定為一個(gè)新的、獨(dú)立的執(zhí)業(yè)隊(duì)伍。如無(wú)一套較為規(guī)范、完整的管理制度，這一獨(dú)特的新興執(zhí)業(yè)隊(duì)伍的發(fā)展極易走向偏差，陷入無(wú)序、混亂，并最終損害其自身隊(duì)伍發(fā)展及破產(chǎn)工作的順利開(kāi)展。

目前有關(guān)破產(chǎn)管理人管理制度之規(guī)定，主要見(jiàn)于三份法律文件中：《企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》和《最高人民法院有關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一法兩規(guī)定”）。其主要內(nèi)容分別如下：

其一，《企業(yè)破產(chǎn)法》于“管理人”一章中，粗略規(guī)定了管理人的指定、更換、事項(xiàng)報(bào)告與監(jiān)督、來(lái)源、執(zhí)業(yè)禁止、職責(zé)、義務(wù)、辭去職務(wù)等基本內(nèi)容，同時(shí)于第130條規(guī)定了對(duì)管理人未勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的懲戒措施即由法院依法處以罰款及法律責(zé)任即應(yīng)依法承擔(dān)給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的賠償責(zé)任。上述規(guī)定確顯粗簡(jiǎn)，僅僅是搭建了破產(chǎn)管理人制度的基本框架，并將指定管理人和確定管理人報(bào)酬的辦法，授權(quán)由最高人民法院規(guī)定。

其二，最高人民法院在2007年《企業(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施前兩個(gè)月，頒行《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》，分別對(duì)管理人名冊(cè)的編制、管理人的指定、管理人的更換和管理人報(bào)酬的計(jì)算、確定、給付等制定了較為詳盡的規(guī)則。由于《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》的主要內(nèi)容是有關(guān)個(gè)案破產(chǎn)管理人的報(bào)酬方面的內(nèi)容，不涉及對(duì)破產(chǎn)管理人的管理制度，因此，有關(guān)破產(chǎn)管理人的管理內(nèi)容，主要見(jiàn)于前者。最高人民法院在頒行上述兩規(guī)定的同時(shí)，在法院內(nèi)部發(fā)布《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行（最高人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定）、（最高人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定）幾個(gè)問(wèn)題的通知》，對(duì)法院內(nèi)部有關(guān)部門(mén)在實(shí)施上述兩規(guī)定的職權(quán)分工、程序等作出規(guī)定。此后，除在相關(guān)司法解釋中出現(xiàn)零星條款外，即未再制定出臺(tái)有關(guān)破產(chǎn)管理人管理的其他制度性文件。

對(duì)一項(xiàng)執(zhí)業(yè)領(lǐng)域和隊(duì)伍的管理，概要而言，其管理制度至少應(yīng)當(dāng)包括幾個(gè)方面的基本內(nèi)容：行業(yè)準(zhǔn)入、準(zhǔn)入后的動(dòng)態(tài)管理、業(yè)務(wù)分配與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、執(zhí)業(yè)人員的培訓(xùn)與繼續(xù)教育、履職評(píng)價(jià)、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)與人員的懲戒與凈化。綜合上述規(guī)定，不難歸納我國(guó)目前的破產(chǎn)管理人管理制度現(xiàn)狀：

（一）行業(yè)準(zhǔn)入

由于破產(chǎn)管理人行業(yè)具有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)與操守要求，除少數(shù)國(guó)家和地區(qū)或某些案件外，各國(guó)一般均對(duì)擔(dān)任破產(chǎn)案件的管理人設(shè)定一定的資質(zhì)或準(zhǔn)入要求。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的授權(quán)、由最高人民法院制定的《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》明確規(guī)定，破產(chǎn)管理人由人民法院通過(guò)編制名冊(cè)的方式進(jìn)行準(zhǔn)入管理。

其具體操作為：

1．組成評(píng)審委員會(huì)、發(fā)布編制公告

由人民法院組成專(zhuān)門(mén)的評(píng)審委員會(huì)，發(fā)布編制管理人名冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的公告。

2．報(bào)名

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)并取得執(zhí)業(yè)資格的人員提出申請(qǐng)，并按要求提交相應(yīng)的資料。

3．評(píng)審、編冊(cè)

評(píng)審委員會(huì)根據(jù)本轄區(qū)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)以及社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中個(gè)人的實(shí)際情況，，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、能力、專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等因素制定管理人評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)申報(bào)人的具體情況評(píng)定其綜合分?jǐn)?shù)。人民法院根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，確定管理人初審名冊(cè)。

4．公示、公告

人民法院將管理人初審名冊(cè)，通過(guò)本轄區(qū)有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為10日。公示期滿(mǎn)后，人民法院審定管理人名冊(cè)，并通過(guò)全國(guó)有影響的媒體公布，同時(shí)逐級(jí)報(bào)最高人民法院備案，相關(guān)資料建檔備查。從上述流程可見(jiàn)，破產(chǎn)管理人的行業(yè)準(zhǔn)入，均由人民法院主導(dǎo)、負(fù)責(zé)。

（二）準(zhǔn)入后的動(dòng)態(tài)管理

《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》對(duì)管理人名冊(cè)的編制，作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。但其時(shí)制定該規(guī)定的主要目的，在于及時(shí)建立名冊(cè)、以因應(yīng)破產(chǎn)法實(shí)施的需要。可能受限于此，該規(guī)定并未對(duì)破產(chǎn)管理人名冊(cè)編制后的動(dòng)態(tài)管理，作出明確規(guī)定，而是僅在第14條提及，人民法院可根據(jù)相關(guān)情況的變化對(duì)名冊(cè)適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，人民法院發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)存在《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的不得擔(dān)任管理人情況的，應(yīng)當(dāng)將其除名。對(duì)編入名冊(cè)后的中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人因各種原因發(fā)生的履職能力變更乃至喪失的動(dòng)態(tài)管理，均未作規(guī)定。

現(xiàn)實(shí)中，編入管理人名冊(cè)中的中介機(jī)構(gòu)可能因人員流動(dòng)、合并或分立、解散、責(zé)任保險(xiǎn)失效等問(wèn)題對(duì)其執(zhí)業(yè)能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力導(dǎo)致其喪失擔(dān)任破產(chǎn)管理人的執(zhí)業(yè)能力；對(duì)個(gè)人管理人而言，由于變更至未編入名冊(cè)中的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，將直接導(dǎo)致其失卻擔(dān)任個(gè)人管理人資格的問(wèn)題。在上述情況下，應(yīng)當(dāng)如何在名冊(cè)中進(jìn)行相應(yīng)處理、實(shí)現(xiàn)對(duì)破產(chǎn)管理人隊(duì)伍的動(dòng)態(tài)管理，則未作相應(yīng)規(guī)定。

（三）業(yè)務(wù)分配與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則

在國(guó)際上，個(gè)案破產(chǎn)管理人的指定，主要存在若干種方式，包括：債權(quán)人（會(huì)議）指定、債務(wù)人推薦選定、法院指定、破產(chǎn)行政管理機(jī)構(gòu)指定、行業(yè)協(xié)會(huì)指定等。與日本、意大利等大多數(shù)大陸法系國(guó)家一樣，我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》第22條明確規(guī)定，破產(chǎn)管理人由法院指定。《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》相應(yīng)專(zhuān)章，對(duì)個(gè)案破產(chǎn)管理人的指定范圍、種類(lèi)、清算組這一特殊管理人的組成與指定、指定方式、回避及其程序、文書(shū)、拒絕指定、刻章、存檔等均作出規(guī)定。

實(shí)踐中，各地法院根據(jù)上述規(guī)定，結(jié)合本地實(shí)際情況，在隨機(jī)、競(jìng)爭(zhēng)指定方式等方面，都作出十分有益、成功的探索，形成了各種可資借鑒的成就與經(jīng)驗(yàn)。但在兩個(gè)基本點(diǎn)上則均維持不變：一是基于《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，個(gè)案破產(chǎn)管理人必須由法院指定；二是為確保破產(chǎn)管理人指定方式的形式公平，限制個(gè)案破產(chǎn)管理人的推薦方式。在一些地方法院指定的破產(chǎn)審理規(guī)范中，甚至明確排斥、禁止債權(quán)人、債務(wù)人或相關(guān)群體、個(gè)人推薦破產(chǎn)管理人人選。

摘自《破產(chǎn)執(zhí)業(yè)者及行業(yè)自治》P235-239頁(yè)，法律出版社2018年5月出版。內(nèi)容簡(jiǎn)介：《破產(chǎn)執(zhí)業(yè)者及行業(yè)自治》主要內(nèi)容為破產(chǎn)執(zhí)業(yè)者及其行業(yè)自治。分為以下幾個(gè)部分：經(jīng)驗(yàn)和制度，主要介紹各地關(guān)于破產(chǎn)管理人的協(xié)會(huì)章程；他山之石，主要介紹世界各主要破產(chǎn)法發(fā)達(dá)國(guó)家的破產(chǎn)管理人制度；建言者說(shuō)，主要講破產(chǎn)管理人的困境和出路及改革；業(yè)務(wù)錦囊，具體介紹破產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，諸如，債權(quán)人會(huì)議組織，重整計(jì)劃方案，執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)；執(zhí)業(yè)志，主要講破產(chǎn)從業(yè)者的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和成長(zhǎng)過(guò)程。

淘寶鏈接：https://item.taobao.com/item.htm?spm=a1z38n.10677092.0.0.11891debuDRDQF&id=571820288241
微店鏈接：https://weidian.com/item.html?itemID=2558343838