中國證券業(yè)協(xié)會

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問題的通知


各基金銷售機(jī)構(gòu)：

為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》（見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》），經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

一、各基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機(jī)構(gòu)的基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計劃。其中：

（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；

（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；

（三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到第五條第一款第（二）項的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。

二、《管理規(guī)則》第五條第一款第（三）項規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。

三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機(jī)構(gòu)公章。

四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式（見附件2）將全部基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報送協(xié)會。今后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對銷售人員資質(zhì)情況進(jìn)行更新，并將更新內(nèi)容報送協(xié)會。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報送至beian@sac.net.cn。

五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。


附件：

1、中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則

2、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%BB%F9%BD%F0%CF%FA%CA%DB%CD%F8%B5%E3%BC%B0%CF%FA%CA%DB%C8%CB%D4%B1%D7%CA%B8%F1%D0%C5%CF%A2%D2%BB%C0%C0%B1%ED.1263201520312.doc


二〇一〇年一月十一日


附件1：
中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則


第一條　為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。
第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：
(一)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；
(二)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
第四條　基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲�。�
(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
第五條　基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：
(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
前款第（三）項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。
第六條　基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動時應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。
第七條　對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
第八條　對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。
取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。
第九條　基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
第十條　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
第十一條　協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報告中國證監(jiān)會。
第十二條　本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。