深圳證券交易所

（四）違約客戶身份證明文件號(hào)碼；

（五）違約金額；

（六）違約類別；

（七）違約記錄申報(bào)類別；

（八）本所要求報(bào)送的其他數(shù)據(jù)。

上述報(bào)送數(shù)據(jù)中，違約類別包括四類：一是客戶未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物；二是合約期滿客戶未清償債務(wù)；三是客戶提供虛假信息；四是會(huì)員與客戶發(fā)生司法糾紛。違約記錄申報(bào)類別包括：新增、撤銷和結(jié)案。

例如，客戶當(dāng)日出現(xiàn)合約期滿未清償債務(wù)，則當(dāng)日應(yīng)將該條記錄按照新增類別進(jìn)行申報(bào)。三日后該客戶清償債務(wù)，則應(yīng)按照結(jié)案類別進(jìn)行申報(bào)�？蛻暨`約持續(xù)期間可以不用每日申報(bào)該條記錄。一月后該客戶又出現(xiàn)合約期滿未清償債務(wù)，則應(yīng)再次按照新增類別進(jìn)行申報(bào)。以此類推。

會(huì)員當(dāng)日無(wú)違約記錄的，應(yīng)申報(bào)零記錄文件。會(huì)員當(dāng)日在規(guī)定時(shí)間（每個(gè)交易日22︰00）前有多次申報(bào)的，本所以會(huì)員最后一次報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。會(huì)員當(dāng)日遺漏部分記錄的，應(yīng)當(dāng)將其與次日申報(bào)的違約記錄一并補(bǔ)報(bào)。本所對(duì)各會(huì)員申報(bào)的融資融券違約記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，并通過(guò)交易通信系統(tǒng)將匯總數(shù)據(jù)自動(dòng)定向發(fā)送至相關(guān)會(huì)員。



第九章 其他事項(xiàng)
一、客戶信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限

會(huì)員應(yīng)客戶要求為客戶的信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)遵守本所創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的相關(guān)要求：

（一）如果客戶開(kāi)立的普通證券賬戶已經(jīng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，則可以直接為該信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，但應(yīng)當(dāng)于次日將該信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通信息向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司報(bào)送。該信用證券賬戶報(bào)送信息中有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署日期和簽署類別應(yīng)分別與其普通證券賬戶的簽署日期和簽署類別一致；

（二）如果客戶開(kāi)立的普通證券賬戶已辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通手續(xù)，但尚未達(dá)開(kāi)通時(shí)限的，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，除了應(yīng)當(dāng)于次日將該信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通信息向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司報(bào)送外，會(huì)員還應(yīng)當(dāng)確保該信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限與其普通證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限同日開(kāi)通。該信用證券賬戶報(bào)送信息中有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署日期和簽署類別應(yīng)分別與其普通證券賬戶的簽署日期和簽署類別一致；

（三）如果客戶開(kāi)立的普通證券賬戶未辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通手續(xù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書，次日將該信用證券賬戶創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通信息及時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司報(bào)送，并在2日或5日后為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。

二、專用EKey申請(qǐng)

（一）網(wǎng)絡(luò)投票專用EKey

根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的投票權(quán)由會(huì)員行使，但會(huì)員應(yīng)當(dāng)在投票前采取有效措施征求客戶的投票意見(jiàn)。為保證會(huì)員能夠在本所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)根據(jù)投資者“贊成”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”的實(shí)際情況進(jìn)行分類投票的功能，會(huì)員可以在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資融券專用交易單元的同時(shí)向本所CA中心申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)投票專用EKey，聯(lián)系電話：0755－25918485。

（二）會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)EKey

具體報(bào)告的定的交易日的量會(huì)員根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定需通過(guò)“會(huì)員網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)”報(bào)送融資融券相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的，可以使用會(huì)員已申請(qǐng)的EKey登錄，確有必要的也可向本所CA中心申請(qǐng)新的專用EKey。

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