最高人民檢察院 公安部

最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）



關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，公安廳、局，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局:

為及時、準(zhǔn)確打擊經(jīng)濟(jì)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，最高人民檢察院、公安部制定了《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，對公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定立案偵查，各級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定審查批捕、審查起訴。各地在執(zhí)行中遇到的問題，請及時分別報最高人民檢察院和公安部。

最高人民檢察院　公安部

二○一○年五月七日



一、危害公共安全案

第一條 [資助恐怖活動案(刑法第一百二十條之一)]資助恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人的，應(yīng)予立案追訴。

本條規(guī)定的“資助”，是指為恐怖活動組織或者實(shí)施恐怖活動的個人籌集、提供經(jīng)費(fèi)、物資或者提供場所以及其他物質(zhì)便利的行為。“實(shí)施恐怖活動的個人”，包括預(yù)謀實(shí)施、準(zhǔn)備實(shí)施和實(shí)際實(shí)施恐怖活動的個人。

二、破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序案

第二條 [走私假幣案(刑法第一百五十一條第一款)]走私偽造的貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三條 [虛報注冊資本案(刑法第一百五十八條)]申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)超過法定出資期限，實(shí)繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報數(shù)額在三十萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數(shù)額在三百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(二)超過法定出資期限，實(shí)繳注冊資本達(dá)到法定注冊資本最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責(zé)任公司虛報數(shù)額在一百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數(shù)額在一千萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(三)造成投資者或者其他債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失累計數(shù)額在十萬元以上的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

1.兩年內(nèi)因虛報注冊資本受過行政處罰二次以上，又虛報注冊資本的;

2.向公司登記主管人員行賄的;3.為進(jìn)行違法活動而注冊的。

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第四條 [虛假出資、抽逃出資案(刑法第一百五十九條)]公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)超過法定出資期限，有限責(zé)任公司股東虛假出資數(shù)額在三十萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東虛假出資數(shù)額在三百萬元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(二)有限責(zé)任公司股東抽逃出資數(shù)額在三十萬元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東抽逃出資數(shù)額在三百萬元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之三十以上的;

(三)造成公司、股東、債權(quán)人的直接經(jīng)濟(jì)損失累計數(shù)額在十萬元以上的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

1.致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營的;

2.公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;

3.兩年內(nèi)因虛假出資、抽逃出資受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;

4.利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動的。

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第五條 [欺詐發(fā)行股票、債券案(刑法第一百六十條)]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)發(fā)行數(shù)額在五百萬元以上的;

(二)偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

(三)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;(四)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

(五)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第六條 [違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一條)]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在五十萬元以上的;

(二)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;

(三)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額百分之三十以上的;

(四)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;

(五)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;

(六)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;

(七)在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;

(八)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;

(九)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第七條 [妨害清算案(刑法第一百六十二條)]公司、企業(yè)進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿財產(chǎn)價值在五十萬元以上的;(二)對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載涉及金額在五十萬元以上的;

(三)在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)價值在五十萬元以上的;

(四)造成債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在十萬元以上的;

(五)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的;

(六)其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

第八條 [隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告案(刑法第一百六十二條之一)]隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿、故意銷毀的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告涉及金額在五十萬元以上的;

(二)依法應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、有關(guān)主管部門等提供而隱匿、故意銷毀或者拒不交出會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第九條 [虛假破產(chǎn)案(刑法第一百六十二條之二)]公司、企業(yè)通過隱匿財產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)隱匿財產(chǎn)價值在五十萬元以上的;(二)承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)涉及金額在五十萬元以上的;

(三)以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財產(chǎn)價值在五十萬元以上的;

(四)造成債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在十萬元以上的;

(五)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的;

(六)其他嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

第十條 [非國家工作人員受賄案(刑法第一百六十三條)]公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十一條　[對非國家工作人員行賄案(刑法第一百六十四條)]為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，個人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十二條 [非法經(jīng)營同類營業(yè)案(刑法第一百六十五條)]國有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第十三條 [為親友非法牟利案(刑法第一百六十六條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，為親友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬元以上的;

(二)使其親友非法獲利數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(四)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十四條 [簽訂、履行合同失職被騙案(刑法第一百六十七條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

金融機(jī)構(gòu)、從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動的公司、企業(yè)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成一百萬美元以上外匯被騙購或者逃匯一千萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

本條規(guī)定的“詐騙”，是指對方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌詐騙犯罪，不以對方當(dāng)事人已經(jīng)被人民法院判決構(gòu)成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。

第十五條 [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)一年以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十六條 [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，濫用職權(quán)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十七條 [徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)案(刑法第一百六十九條)]國有公司、企業(yè)或者其上級主管部門直接負(fù)責(zé)的主管人員，徇私舞弊，將國有資產(chǎn)低價折股或者低價出售，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成國家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;

(三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

第十八條 [背信損害上市公司利益案(刑法第一百六十九條之一)]上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事?lián)p害上市公司利益的行為，以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施損害上市公司利益的行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬元以上的;

(六)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;

(七)其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形。

第十九條 [偽造貨幣案(刑法第一百七十條)]偽造貨幣，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)偽造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的;

(二)制造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的;

(三)其他偽造貨幣應(yīng)予追究刑事責(zé)任的情形。

本規(guī)定中的“貨幣”是指流通的以下貨幣:

(一)人民幣(含普通紀(jì)念幣、貴金屬紀(jì)念幣)、港元、澳門元、新臺幣;

(二)其他國家及地區(qū)的法定貨幣。

貴金屬紀(jì)念幣的面額以中國人民銀行授權(quán)中國金幣總公司的初始發(fā)售價格為準(zhǔn)。

第二十條 [出售、購買、運(yùn)輸假幣案(刑法第一百七十一條第一款)]出售、購買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運(yùn)輸，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

在出售假幣時被抓獲的，除現(xiàn)場查獲的假幣應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額外，現(xiàn)場之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，也應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額。

第二十一條 [金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣案(刑法第一百七十一條第二款)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員購買偽造的貨幣或者利用職務(wù)上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十二條 [持有、使用假幣案(刑法第一百七十二條)]明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十三條 [變造貨幣案(刑法第一百七十三條)]變造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應(yīng)予立案追訴。

第二十四條 [擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案(刑法第一百七十四條第一款)]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的;

(二)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)籌備組織的。

第二十五條 [偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件案(刑法第一百七十四條第二款)]偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，應(yīng)予立案追訴。

第二十六條 [高利轉(zhuǎn)貸案(刑法第一百七十五條)]以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)高利轉(zhuǎn)貸，違法所得數(shù)額在十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因高利轉(zhuǎn)貸受過行政處罰二次以上，又高利轉(zhuǎn)貸的。

第二十七條 [騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證案(刑法第一百七十五條之一)]以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等的;

(四)其他給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第二十八條 [非法吸收公眾存款案(刑法第一百七十六條)]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的;

(三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;

(四)造成惡劣社會影響的;

(五)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第二十九條 [偽造、變造金融票證案(刑法第一百七十七條)]偽造、變造金融票證，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)偽造、變造匯票、本票、支票，或者偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證，或者偽造、變造信用證或者附隨的單據(jù)、文件，總面額在一萬元以上或者數(shù)量在十張以上的;

(二)偽造信用卡一張以上，或者偽造空白信用卡十張以上的。

第三十條 [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七條之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)?

(二)明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量累計在十張以上的;

(三)非法持有他人信用卡，數(shù)量累計在五張以上的;

(四)使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的;

(五)出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

違背他人意愿，使用其居民身份證、軍官證、士兵證、港澳居民往來內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、護(hù)照等身份證明申領(lǐng)信用卡的，或者使用偽造、變造的身份證明申領(lǐng)信用卡的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡”。

第三十一條 [竊取、收買、非法提供信用卡信息案(刑法第一百七十七條之一第二款)]竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料，足以偽造可進(jìn)行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名義進(jìn)行交易，涉及信用卡一張以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十二條 [偽造、變造國家有價證券案(刑法第一百七十八條第一款)]偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，總面額在二千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十三條 [偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十八條第二款)]偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，總面額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第三十四條 [擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十九條)]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的;

(三)不能及時清償或者清退的;

(四)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

第三十五條 [內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案(刑法第一百八十條第一款)]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的;

(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的;

(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的;

(四)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第三十六條　[利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的;

(二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的;

(三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的;

(四)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第三十七條 [編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案(刑法第一百八十一條第一款)]編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的;

(二)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的;

(三)致使交易價格和交易量異常波動的;

(四)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的;

(五)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

第三十八條 [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的;

(二)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的;

(三)致使交易價格和交易量異常波動的;

(四)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

第三十九條 [操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的;

(二)單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續(xù)二十個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;

(三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

(四)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

(五)單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的;

(六)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;

(七)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的;

(八)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十條 [背信運(yùn)用受托財產(chǎn)案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十一條 [違法運(yùn)用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違反國家規(guī)定運(yùn)用資金數(shù)額在三十萬元以上的;

(二)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的;

(三)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十二條 [違法發(fā)放貸款案(刑法第一百八十六條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違法發(fā)放貸款，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)違法發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的。

第四十三條　[吸收客戶資金不入賬案(刑法第一百八十七條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)吸收客戶資金不入賬，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的。

第四十四條　[違規(guī)出具金融票證案(刑法第一百八十八條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，數(shù)額在一百萬元以上的;

(二)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的;

(三)多次違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的;

(四)接受賄賂違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的;

(五)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

第四十五條 [對違法票據(jù)承兌、付款、保證案(刑法第一百八十九條)]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十六條 [逃匯案(刑法第一百九十條)]公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，單筆在二百萬美元以上或者累計數(shù)額在五百萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十七條 [騙購?fù)鈪R案(全國人民代表大會常務(wù)委員會《關(guān)于懲治騙購?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》第一條)]騙購?fù)鈪R，數(shù)額在五十萬美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第四十八條 [洗錢案(刑法第一百九十一條)]明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)提供資金賬戶的;

(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的;

(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;

(四)協(xié)助將資金匯往境外的;

(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。


第四十九條 [集資詐騙案(刑法第一百九十二條)]以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個人集資詐騙，數(shù)額在十萬元以上的;(二)單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬元以上的。

第五十條 [貸款詐騙案(刑法第一百九十三條)]以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的貸款，數(shù)額在二萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第五十一條 [票據(jù)詐騙案(刑法第一百九十四條第一款)]進(jìn)行金融票據(jù)詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個人進(jìn)行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。

第五十二條 [金融憑證詐騙案(刑法第一百九十四條第二款)]使用偽造、變造的委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證進(jìn)行詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個人進(jìn)行金融憑證詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行金融憑證詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。

第五十三條 [信用證詐騙案(刑法第一百九十五條)]進(jìn)行信用證詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據(jù)、文件的;

(二)使用作廢的信用證的;(三)騙取信用證的;

(四)以其他方法進(jìn)行信用證詐騙活動的。

第五十四條 [信用卡詐騙案(刑法第一百九十六條)]進(jìn)行信用卡詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)使用偽造的信用卡，或者使用以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡，或者使用作廢的信用卡，或者冒用他人信用卡，進(jìn)行詐騙活動，數(shù)額在五千元以上的;

(二)惡意透支，數(shù)額在一萬元以上的。

本條規(guī)定的“惡意透支”，是指持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經(jīng)發(fā)卡銀行兩次催收后超過三個月仍不歸還的。

惡意透支，數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，在公安機(jī)關(guān)立案前已償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責(zé)任。

第五十五條 [有價證券詐騙案(刑法第一百九十七條)]使用偽造、變造的國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券進(jìn)行詐騙活動，數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第五十六條 [保險詐騙案(刑法第一百九十八條)]進(jìn)行保險詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)個人進(jìn)行保險詐騙，數(shù)額在一萬元以上的;

(二)單位進(jìn)行保險詐騙，數(shù)額在五萬元以上的。

第五十七條 [逃稅案(刑法第二百零一條)]逃避繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)納稅人采取欺騙、隱瞞手段進(jìn)行虛假納稅申報或者不申報，逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應(yīng)納稅總額百分之十以上，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)依法下達(dá)追繳通知后，不補(bǔ)繳應(yīng)納稅款、不繳納滯納金或者不接受行政處罰的;

(二)納稅人五年內(nèi)因逃避繳納稅款受過刑事處罰或者被稅務(wù)機(jī)關(guān)給予二次以上行政處罰，又逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應(yīng)納稅總額百分之十以上的;

(三)扣繳義務(wù)人采取欺騙、隱瞞手段，不繳或者少繳已扣、已收稅款，數(shù)額在五萬元以上的。

納稅人在公安機(jī)關(guān)立案后再補(bǔ)繳應(yīng)納稅款、繳納滯納金或者接受行政處罰的，不影響刑事責(zé)任的追究。

第五十八條 [抗稅案(刑法第二百零二條)]以暴力、威脅方法拒不繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)造成稅務(wù)工作人員輕微傷以上的;(二)以給稅務(wù)工作人員及其親友的生命、健康、財產(chǎn)等造成損害為威脅，抗拒繳納稅款的;

(三)聚眾抗拒繳納稅款的;

(四)以其他暴力、威脅方法拒不繳納稅款的。

第五十九條 [逃避追繳欠稅案(刑法第二百零三條)]納稅人欠繳應(yīng)納稅款，采取轉(zhuǎn)移或者隱匿財產(chǎn)的手段，致使稅務(wù)機(jī)關(guān)無法追繳欠繳的稅款，數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十條 [騙取出口退稅案(刑法第二百零四條第一款)]以假報出口或者其他欺騙手段，騙取國家出口退稅款，數(shù)額在五萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十一條 [虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零五條)]虛開增值稅專用發(fā)票或者虛開用于騙取出口退稅、抵扣稅款的其他發(fā)票，虛開的稅款數(shù)額在一萬元以上或者致使國家稅款被騙數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十二條 [偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零六條)]偽造或者出售偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十三條 [非法出售增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零七條)]非法出售增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十四條　[非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零八條第一款)]非法購買增值稅專用發(fā)票或者購買偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十五條 [非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第一款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十六條 [非法制造、出售非法制造的發(fā)票案(刑法第二百零九條第二款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的不具有騙取出口退稅、抵扣稅款功能的普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計在四十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十七條 [非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第三款)]非法出售可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十八條 [非法出售發(fā)票案(刑法第二百零九條第四款)]非法出售普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計在四十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

第六十九條 [假冒注冊商標(biāo)案(刑法第二百一十三條)]未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

(一)非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的;

(二)假冒兩種以上注冊商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在三萬元以上或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的;

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