中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)會公告[2012]17號



　　 現(xiàn)公布《關于實施〈合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《關于實施〈合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關問題的規(guī)定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




關于實施《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關問題的規(guī)定

為進一步完善合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）試點工作，現(xiàn)將實施《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的有關問題規(guī)定如下：
一、申請合格投資者資格的，應當達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：
（一）資產(chǎn)管理機構：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
（二）保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
（三）證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（四）商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（五）其他機構投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
二、申請合格投資者資格的，應當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子方式提交以下申請材料，并向中國證監(jiān)會提交一份內(nèi)容相同的書面申請文件：
（一）申請表；
（二）主要負責人員基本情況表；
（三）投資計劃書；
（四）資金來源說明書；
（五）最近3年或者自成立起是否受到監(jiān)管機構重大處罰的說明；
（六）所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）；
（七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構核發(fā)的金融業(yè)務許可證（復印件）；
（八）對托管人的授權委托書；
（九）最近1年經(jīng)審計的財務報表；
（十）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件，由申請人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等）的授權代表簽署的，應當出具該法定代表人對其授權代表的授權委托書。
該授權委托書以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）項文件須經(jīng)申請人所在國家或地區(qū)法定認可的公證機構或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領館認證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項文件凡用外文書寫的，應當附有中文譯本。
合格投資者發(fā)生《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事項，應及時通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子報送方式進行備案。
三、合格投資者證券投資業(yè)務許可證長期有效，法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定以及中國證監(jiān)會依法取消其證券投資業(yè)務許可證的除外。
四、申請合格投資者托管人資格的，應向中國證監(jiān)會報送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申請表（見附件）；
（二）托管人資格申請書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；
（三）中國銀監(jiān)會對申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務的意見（復印件）；
（四）金融業(yè)務許可證副本（復印件）及營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）；
（五）實收資本證明文件；
（六）境內(nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；
（七）有關托管業(yè)務的管理制度（主要包括托管業(yè)務管理辦法、內(nèi)部風險控制制度、崗位職責與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會計核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等）；
（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術系統(tǒng)的說明及有關證明；
（九）中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：
（一）合格投資者有充分理由認為更換托管人更符合其利益的；
（二）中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責的。
新任托管人、原任托管人應當在原任托管人退任后3個工作日內(nèi)將有關情況報中國證監(jiān)會、國家外匯局備案。
六、合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算公司）申請開立證券賬戶。合格投資者可以開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯局批準的人民幣特殊賬戶對應。
合格投資者應當按照中國結算公司的業(yè)務規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負管理責任。
七、合格投資者應當為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立證券賬戶。
合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為“合格投資者+客戶名稱”。合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為“合格投資者+基金（或保險資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險資金等）”所有，獨立于合格投資者和托管人。
境內(nèi)基金管理公司可以為合格投資者提供特定客戶資產(chǎn)管理服務，并開立相應賬戶，投資范圍應符合對合格投資者的有關規(guī)定。
八、合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
（一）在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證；
（二）在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品；
（三）證券投資基金；
（四）股指期貨；
（五）中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
九、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循下列持股比例限制：
（一）單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；
（二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
十、境外投資者的境內(nèi)證券投資達到信息披露要求的，作為信息披露義務人，應通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務確保其名下的境外投資者嚴格履行信息披露的有關規(guī)定。
十一、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權利。
十二、合格投資者行使股東權利時，應向上市公司出示下列證明文件：
（一）合格投資者證券投資業(yè)務許可證原件或者復印件；
（二）證券賬戶卡原件或復印件；
（三）具體權利行使人的身份證明；
（四）若合格投資者授權他人行使股東權利的，除上述材料外，還應提供授權代表簽字的授權委托書（合格投資者授權其名下境外投資者行使股東權利的，應提供相應的經(jīng)合格投資者授權代表簽字的持股說明）。
十三、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。
十四、本規(guī)定自公布之日起施行，2006年8月24日發(fā)布的《關于實施〈合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關問題的通知》同時廢止。

附件：合格境外機構投資者托管人資格申請表






















附件：

編號(No):

合格境外機構投資者托管人資格申請表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申請人：
Applicant：

重要聲明：本申請人董事會保證本申請所載材料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（說明：除非另有標明，請用中文填寫本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名稱
Name of the Applicant 中文:
English:
在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營時間
Continual operations in P.R. China
上一會計年度實收資本
Paid-in capital in the latest accounting year
境內(nèi)注冊地址
Domicile in P.R.C.
境內(nèi)金融業(yè)務許可證號
No. of financial business license in P.R.C.
境內(nèi)經(jīng)核準的業(yè)務范圍
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年內(nèi)有無重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。如有,請說明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申請人法定代表人或其授權代表姓名及聯(lián)系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上欄人員簽名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
聯(lián)系人(Contact person):
電話(Tel):
傳真(Fax)：
電子郵件（E-mail）: