中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2014〕36號(hào)



　 現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2014年8月8日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年7月7日



附件：《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201407/P020140711502625007287.doc


關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定



　　　《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
　　　一、特殊基金品種可以豁免《運(yùn)作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：
　　�。ㄒ唬�對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。
　　�。ǘ�）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第六項(xiàng)，封閉運(yùn)作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)并做好投資者適當(dāng)性安排。
　　　二、《運(yùn)作辦法》第四十條所指的實(shí)質(zhì)性調(diào)整事項(xiàng)包括：
　　�。ㄒ唬�對(duì)基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險(xiǎn)收益特征的重大調(diào)整；
　　�。ǘ�）對(duì)申購贖回、估值核算、費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；
　　�。ㄈ�）其他可能導(dǎo)致不符合《運(yùn)作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊(cè)條件的事項(xiàng)。
　　　三、《運(yùn)作辦法》實(shí)施之后注冊(cè)的基金，嚴(yán)格按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行�！哆\(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：
　　�。ㄒ唬┰凇哆\(yùn)作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。
　　�。ǘ�）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十條第一項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。
　　�。ㄈ�）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起二年后開始執(zhí)行。
　　　四、根據(jù)《運(yùn)作辦法》第四十八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)基金份額持有人大會(huì)決議予以核準(zhǔn)或者出具無異議意見。基金份額持有人大會(huì)決議的事后備案材料包括：申請(qǐng)報(bào)告，持有人大會(huì)決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。
　　　五、《運(yùn)作辦法》實(shí)施后申請(qǐng)募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。
　　　六、《運(yùn)作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。
　　　七、《運(yùn)作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個(gè)工作日自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起計(jì)算。
　　　八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時(shí)的法律法規(guī)和合同約定運(yùn)作；符合條件的，也可以注冊(cè)為公募基金。
　　　九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)創(chuàng)新基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊(cè)審查參考。
　　　十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行�！蛾P(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號(hào)）同時(shí)廢止。

　　　附件：基金產(chǎn)品注冊(cè)程序

附件

基金產(chǎn)品注冊(cè)程序

　　　基金管理人申請(qǐng)募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）基金合同草案；（三）基金托管協(xié)議草案；（四）基金招募說明書草案；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：（一）基金符合注冊(cè)條件的說明；（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；（三）其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。
　　　對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用電子化系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行注冊(cè)審查，并鼓勵(lì)基金管理人根據(jù)基金合同填報(bào)指引通過電子化平臺(tái)在線填報(bào)。
　　　三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。
　　　適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。
　　　四、簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理、反饋意見、申請(qǐng)人修改完善材料、注冊(cè)決定。
　　　普通程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理、召開評(píng)審會(huì)、書面反饋意見、答復(fù)反饋意見（申請(qǐng)人修改完善材料）、注冊(cè)決定。
五、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)申請(qǐng)材料存在明顯差錯(cuò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況在3－6個(gè)月內(nèi)對(duì)申請(qǐng)人上報(bào)的產(chǎn)品不適用簡(jiǎn)易程序。違反相關(guān)規(guī)定的，依照法律法規(guī)予以處罰。