國家外匯管理局

國家外匯管理局綜合司關(guān)于報送對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)及銀行自身外債數(shù)據(jù)的通知



國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；全國性外匯指定銀行，全國社會保障基金理事會，中國投資有限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限公司，銀行間市場清算所股份有限公司，中國銀聯(lián)股份有限公司：

為進(jìn)一步規(guī)范金融機(jī)構(gòu)各類外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集，便利金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送，按照《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）的通知>》（匯發(fā)[2014]18號）有關(guān)要求，國家外匯管理局決定正式啟動對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)及銀行自身外債數(shù)據(jù)的報送工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)自2014年10月10日起進(jìn)行對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)及銀行自身外債數(shù)據(jù)的報送工作。其中9月份對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)應(yīng)于2014年10月15日前完成報送，2014年10月份及以后的數(shù)據(jù)應(yīng)于次月10日前完成報送。個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)及銀行自身外債數(shù)據(jù)自2014年10月10日起每日報送。逾期報送數(shù)據(jù)將納入考核。

二、數(shù)據(jù)報送工作的有關(guān)要求

（一）接口數(shù)據(jù)報送

2014年10月10日前通過與外匯局接口程序聯(lián)調(diào)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《生產(chǎn)環(huán)境MTS銀行端配置注意事項(xiàng)》（詳見銀行信息門戶網(wǎng)http://banksvc.safe“資料下載”欄目）的要求進(jìn)行銀行端MTS的配置和檢查工作，并從10月10日起報送正式的數(shù)據(jù)文件。

2014年9月30日前（含）已申請但尚未完成接口程序聯(lián)調(diào)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《國家外匯管理局綜合司關(guān)于對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)和銀行自身外債數(shù)據(jù)接口程序聯(lián)調(diào)和試報送有關(guān)工作的通知》（匯發(fā)[2014]86號）的要求繼續(xù)進(jìn)行接口程序聯(lián)調(diào)工作，待接口程序聯(lián)調(diào)通過并經(jīng)國家外匯管理局設(shè)置數(shù)據(jù)報送方式后，應(yīng)及時開始接口數(shù)據(jù)的正式報送�，F(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)接口程序聯(lián)調(diào)及時性將納入考核。

（二）界面數(shù)據(jù)報送

各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2014年10月10日前做好瀏覽器配置、操作用戶權(quán)限的分配等技術(shù)準(zhǔn)備工作。

1、銀行及與國家外匯管理局有專線連接的非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)通過銀行信息門戶網(wǎng)（國家外匯管理局外部機(jī)構(gòu)接入網(wǎng)地址http:// banksvc.safe）登錄國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)報送。對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)報送功能歸集在“對外資產(chǎn)負(fù)債”業(yè)務(wù)項(xiàng)下，個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)報送功能歸集在“個人外幣現(xiàn)鈔存取”業(yè)務(wù)項(xiàng)下，銀行自身外債數(shù)據(jù)報送功能歸集在現(xiàn)有“銀行自身業(yè)務(wù)”項(xiàng)下。

《金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送客戶端設(shè)置及操作手冊（銀行版）》詳見銀行信息門戶網(wǎng)“資料下載”欄目。

2、與國家外匯管理局無專線連接的非銀行金融機(jī)構(gòu)應(yīng)通過互聯(lián)網(wǎng)上的國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺（地址http://asone.safesvc.gov.cn/asone）進(jìn)行數(shù)據(jù)報送。對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)報送功能及部分外債數(shù)據(jù)報送功能歸集在“對外資產(chǎn)負(fù)債”業(yè)務(wù)項(xiàng)下，個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)報送功能歸集在“個人外幣現(xiàn)鈔存取”業(yè)務(wù)項(xiàng)下。

《金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送客戶端設(shè)置及操作手冊（互聯(lián)網(wǎng)版）》詳見互聯(lián)網(wǎng)上的國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺“常用下載”欄目。

（三）2014年9月30日前（含）未提交接口聯(lián)調(diào)申請的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于2014年10月10起通過界面方式報送數(shù)據(jù)。同時，對于未來準(zhǔn)備切換為接口方式報送數(shù)據(jù)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)繼續(xù)按照接口程序聯(lián)調(diào)的有關(guān)要求和流程進(jìn)行相關(guān)準(zhǔn)備工作，并在聯(lián)調(diào)通過后的次月必須轉(zhuǎn)為接口方式報送數(shù)據(jù)。

三、系統(tǒng)上線時，國家外匯管理局根據(jù)2014年5月各金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送方式調(diào)查結(jié)果和當(dāng)前接口程序聯(lián)調(diào)情況，對現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)總行的對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)及銀行自身外債數(shù)據(jù)報送進(jìn)行了批量開通，并設(shè)置了數(shù)據(jù)報送方式。2014年9月30日前（含）已遞交接口程序聯(lián)調(diào)申請的金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送方式為接口方式，其余默認(rèn)為界面方式。

自2014年10月8日起，除特別指定外，國家外匯管理局各分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局分支局）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)生情況負(fù)責(zé)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送的開通工作。其中，外匯局分支局國際收支部門負(fù)責(zé)對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)報送的開通工作，經(jīng)常項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)報送的開通工作，資本項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)銀行自身外債數(shù)據(jù)報送的開通工作。業(yè)務(wù)開通后，數(shù)據(jù)報送方式默認(rèn)為界面報送。

對銀行及與國家外匯管理局有專線連接的非銀行金融機(jī)構(gòu)，外匯局分支局應(yīng)開通其在國家外匯管理局外部機(jī)構(gòu)接入網(wǎng)上的報送數(shù)據(jù)功能。對與國家外匯管理局無專線連接的非銀行金融機(jī)構(gòu)，外匯局分支局應(yīng)開通其在互聯(lián)網(wǎng)上的報送數(shù)據(jù)功能。操作手冊詳見國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺外匯局端（業(yè)務(wù)網(wǎng)地址http://100.1.48.51:9101/asone）“常用下載”欄目。

對于新成立的或新開辦相關(guān)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，若選擇接口方式報送數(shù)據(jù)，應(yīng)按照《國家外匯管理局綜合司關(guān)于對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)、個人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)和銀行自身外債數(shù)據(jù)接口程序聯(lián)調(diào)和試報送有關(guān)工作的通知》（匯發(fā)[2014]86號）的要求，進(jìn)行相關(guān)接口程序聯(lián)調(diào)工作。國家外匯管理局將根據(jù)金融機(jī)構(gòu)接口程序聯(lián)調(diào)進(jìn)度情況對金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)報送方式進(jìn)行設(shè)置，即聯(lián)調(diào)通過后使用接口方式報送數(shù)據(jù)。

四、銀行自身外債數(shù)據(jù)和原銀行自身資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)中的外債接口數(shù)據(jù)并行報送的時間為3個月，2015年1月10日后，原有銀行自身資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)中的外債數(shù)據(jù)停止報送，對于未達(dá)到數(shù)據(jù)報送要求的銀行，將適當(dāng)延長數(shù)據(jù)并行報送時間。有關(guān)并行期間數(shù)據(jù)報送的說明詳見《銀行自身外債數(shù)據(jù)并行報送要求》（見附件）。

對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)與《國家外匯管理局綜合司關(guān)于開展銀行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)調(diào)查的通知》（匯綜發(fā)[2011]114號）、《國家外匯管理局綜合司關(guān)于加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)對外資產(chǎn)負(fù)債和損益申報及升級報送系統(tǒng)的通知》（匯綜發(fā)[2012]145號）相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)行并行報送。匯綜發(fā)[2011]114號和匯綜發(fā)[2012]145號相關(guān)數(shù)據(jù)停止報送時間將另文通知。

五、對于《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）的通知>》（匯發(fā)[2014]18號）中“數(shù)據(jù)采集范圍及調(diào)整內(nèi)容”中的其它要求，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行數(shù)據(jù)報送。

六、各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)正式報送，以及轄內(nèi)技術(shù)支持和業(yè)務(wù)問題解答工作。

七、各分局在接到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局、轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人、境外金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)主報告分支機(jī)構(gòu)以及其他指定報送主體，執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系電話：010-68402489。

國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話：010-68402156。

國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司聯(lián)系電話：010-68402366。

國家外匯管理局外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測中心（科技司）聯(lián)系電話： 010-68402535、010-68402049、010-68402354（MTS聯(lián)調(diào)）。

特此通知。



附件：銀行自身外債數(shù)據(jù)并行報送要求



國家外匯管理局綜合司

2014年9月25日




相關(guān)信息:
附件1: 銀行自身外債數(shù)據(jù)并行報送要求
http://www.safe.gov.cn/resources/image/0ce2bf80459c95e3af0eafd2d1baac76/1411723526647.doc?MOD=AJPERES&name=銀行自身外債數(shù)據(jù)并行報送要求.doc