中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2015〕19號



　　現(xiàn)公布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》，自公布之日起施行。



　　　　　
中國證監(jiān)會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2015年7月12日



附件：《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf


關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見

一段時期以來， 部分機(jī)構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶， 借用他人證券賬戶、 出借本人證券賬戶等， 代理客戶買賣證券， 違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》 關(guān)于證券賬戶實名制、 未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定， 損害了投資者合法權(quán)益， 嚴(yán)重擾亂了股票市場秩序。 近日隨著市場回穩(wěn)， 這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來的勢頭， 可能再次危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓。現(xiàn)就有關(guān)事項提出如下意見：

一、 各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息
系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔 2015 〕 35 號） 要求， 督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為， 并于 2015 年 7 月底前后完成對證券公司自查情況的核實工作。
中國證券業(yè)協(xié)會從 2015 年 8 月份開始， 依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認(rèn)證規(guī)范》， 認(rèn)真開展相關(guān)評估認(rèn)證工作 。

二、 中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》 第一百六十六條的規(guī)定， 嚴(yán)格落實證券賬戶實名制， 進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理， 強(qiáng)化對特殊機(jī)構(gòu)賬戶開立和使用情況的檢查， 嚴(yán)禁賬戶持有人通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、 分賬戶、 虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。

三、 各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》 第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則， 在為客戶開立證券賬戶時，對客戶申報的姓名或者名稱、 身份的真實性進(jìn)行審查， 保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。對通過外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形， 證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實性、 交易賬戶及交易操作的合規(guī)性， 防范任何機(jī)構(gòu)或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

四、 信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方， 直接或者間接違法從事證券活動的， 應(yīng)當(dāng)清理整頓。 中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》 發(fā)布前的存量可以持續(xù)運行， 按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

五、 證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定， 嚴(yán)格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。 任何機(jī)構(gòu)和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

六、 對違法從事證券活動的行為， 中國證監(jiān)會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

七、本意見自公布之日起施行。