科學(xué)技術(shù)部 國家發(fā)展和改革委員會 財政部

科技部 發(fā)展改革委 財政部關(guān)于印發(fā)《國家科技重大專項（民口）驗收管理辦法》的通知

國科發(fā)�！�2018〕37號


各重大專項牽頭組織單位、各有關(guān)項目管理專業(yè)機構(gòu)、各有關(guān)單位：
為進一步明確國家科技重大專項的組織管理和工作流程，推動重大專項的組織實施，根據(jù)《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國家科技重大專項（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)專〔2017〕145號）、《國家科技重大專項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號），以及國家科技管理相關(guān)規(guī)定、國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理制度等的有關(guān)要求，科技部、發(fā)展改革委、財政部三部門共同研究制定了《國家科技重大專項（民口）驗收管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

科 技 部 發(fā)展改革委 財 政 部
2018年2月1日


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國家科技重大專項（民口）驗收管理辦法

第一章 總則


第一條 為加強國家科技重大專項（以下簡稱重大專項）總結(jié)驗收及其項目（課題）驗收管理，保證驗收工作的科學(xué)性、規(guī)范性和公正性，根據(jù)《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國家科技重大專項（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)�！�2017〕145號）、《國家科技重大專項（民口）資金管理辦法》（財科教〔2017〕74號），以及國家科技管理相關(guān)規(guī)定、國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理制度等，制定本辦法。
第二條 重大專項驗收是重大專項組織管理的重要環(huán)節(jié)，旨在客觀評價重大專項及其項目（課題）目標(biāo)任務(wù)執(zhí)行、成果產(chǎn)出、資金使用的總體情況，促進創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，提高資金使用效益，推動重大專項順利實施和完成目標(biāo)，更好地支撐國民經(jīng)濟社會發(fā)展。
第三條 重大專項總結(jié)驗收以國務(wù)院審議通過的實施方案、發(fā)展規(guī)劃、重大專項有關(guān)管理規(guī)定等為主要依據(jù)�？偨Y(jié)驗收綜合考察重大專項目標(biāo)指標(biāo)、組織實施、資金使用、檔案管理、成效影響、成果轉(zhuǎn)化、后續(xù)管理等內(nèi)容。
第四條 重大專項項目（課題）驗收以項目（課題）任務(wù)合同書、相關(guān)單位批復(fù)的項目（課題）預(yù)算、重大專項有關(guān)管理規(guī)定、國家相關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理制度等為主要依據(jù)。
項目（課題）驗收包括檔案驗收、任務(wù)驗收和財務(wù)驗收。檔案驗收、任務(wù)驗收和財務(wù)驗收要統(tǒng)一部署。檔案驗收先于任務(wù)驗收和財務(wù)驗收開展，原則上，任務(wù)驗收和財務(wù)驗收同期實施。檔案驗收按《國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定》（國科發(fā)�！�2017〕348號）執(zhí)行，財務(wù)驗收按《國家科技重大專項（民口）項目（課題）財務(wù)驗收辦法》（財科教〔2017〕75號）執(zhí)行。
第五條 重大專項驗收工作堅持依法依規(guī)、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效的原則，確保驗收工作的嚴肅性、科學(xué)性和權(quán)威性。
第六條 本辦法適用于民口有關(guān)的重大專項及其項目（課題）驗收工作。



第二章 驗收組織


第七條 科技部會同發(fā)展改革委、財政部（以下簡稱三部門）負責(zé)組織開展重大專項總結(jié)驗收，做好項目（課題）驗收的工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
第八條 在三部門指導(dǎo)下，各重大專項牽頭組織單位（以下簡稱牽頭組織單位）負責(zé)形成本專項實施情況報告和提出總結(jié)驗收申請，配合三部門做好專項總結(jié)驗收工作，并指導(dǎo)和監(jiān)督重大專項項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）開展項目（課題）驗收工作。
第九條 在牽頭組織單位領(lǐng)導(dǎo)下，專業(yè)機構(gòu)具體負責(zé)項目（課題）驗收的組織實施，形成項目（課題）驗收報告，并配合做好專項總結(jié)驗收工作。尚未委托專業(yè)機構(gòu)的重大專項，其職責(zé)由專項實施管理辦公室（以下簡稱專項辦）承擔(dān)。
第十條 重大專項項目（課題）承擔(dān)單位（以下簡稱承擔(dān)單位，包括牽頭承擔(dān)單位和參與單位）要充分履行法人責(zé)任，配合專業(yè)機構(gòu)開展項目（課題）驗收工作，負責(zé)形成本項目（課題）自評價報告等驗收文件資料，并對其真實性、準確性、完整性負責(zé)。



第三章 重大專項總結(jié)驗收


第十一條 牽頭組織單位根據(jù)專項任務(wù)目標(biāo)完成及項目（課題）驗收情況，形成實施情況報告并向三部門提出整體驗收申請，提交相關(guān)總結(jié)驗收材料。
原則上，應(yīng)于專項即將達到執(zhí)行期限或執(zhí)行期限結(jié)束后六個月內(nèi)提出驗收申請。組織實施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可提前申請驗收。
第十二條 三部門收到驗收申請后，組織開展對重大專項總結(jié)驗收材料的形式審查，形成審查意見。審查意見包括“通過”和“整改”兩種。
第十三條 對通過審查的重大專項，三部門依據(jù)審查意見和專項實施具體情況，組織研究制定專項總結(jié)驗收方案、工作計劃和成立專家組，組織開展專項總結(jié)驗收工作，并形成專項驗收報告和總結(jié)驗收意見。對要求整改的重大專項，牽頭組織單位應(yīng)在收到通知后的30日內(nèi)補充完善總結(jié)驗收材料，向三部門再次提出總結(jié)驗收申請。原則上每個專項有一次整改機會。

第十四條 重大專項總結(jié)驗收專家組應(yīng)覆蓋專項涉及的關(guān)鍵領(lǐng)域，由技術(shù)、管理、財務(wù)以及經(jīng)濟和政策等方面專家共同組成，總?cè)藬?shù)原則上不少于15人，確定1名組長；專家組成員應(yīng)具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性、代表性和廣泛性，對重大專項組織實施有一定了解，具有較強的戰(zhàn)略思考和決策咨詢能力，在國內(nèi)外業(yè)界具有良好的聲望和較強的影響。對于不涉及國家安全的專項，可邀請部分海外知名專家加入專家組。專家組依據(jù)總結(jié)驗收方案和有關(guān)要求，獨立、客觀、公正地開展總結(jié)驗收工作，研究提出總結(jié)驗收意見。
被驗收重大專項相關(guān)管理人員、總體組成員不能作為驗收專家參加本專項總結(jié)驗收工作。
第十五條 重大專項總結(jié)驗收的主要內(nèi)容包括：專項目標(biāo)指標(biāo)完成程度、組織實施和管理情況（含檔案管理）、資金使用情況和效益、實施成效和影響，以及重大專項成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和后續(xù)管理的有關(guān)安排等。
第十六條 重大專項總結(jié)驗收意見分為“通過”和“不通過”兩種。存在下列情況之一，按“不通過”處理。
（一）未達到重大專項實施方案、發(fā)展規(guī)劃等確定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)；
（二）實施取得的標(biāo)志性成果及其影響與重大專項戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略目標(biāo)和國家投入不相匹配；
（三）主要項目（課題）或核心任務(wù)未通過驗收或未完成驗收工作。
第十七條 三部門根據(jù)重大專項驗收報告和總結(jié)驗收意見，形成各重大專項整體驗收結(jié)論和實施情況總結(jié)報告，并及時上報黨中央、國務(wù)院。
第十八條 在總結(jié)驗收后六個月內(nèi)，牽頭組織單位完成所有項目（課題）驗收，以及專項檔案的整理、保存、歸檔和移交工作等。



第四章 項目（課題）任務(wù)驗收程序


第十九條 凡經(jīng)批準列入重大專項管理的項目（課題），均應(yīng)進行驗收，對于驗收前已批準中止或撤銷的項目（課題）不納入驗收范圍。項目（課題）驗收工作應(yīng)在任務(wù)合同到期后六個月內(nèi)完成。
不能按期完成目標(biāo)任務(wù)的項目（課題），需在任務(wù)合同到期90日前向?qū)�業(yè)機構(gòu)提出延期申請，說明延期理由和擬延期時間。專業(yè)機構(gòu)批準同意，并報牽頭組織單位核準后，報三部門備案。原則上，延期時間不超過一年。
第二十條 專業(yè)機構(gòu)要根據(jù)任務(wù)完成情況和有關(guān)要求，做好項目（課題）驗收工作的整體時間安排，制訂驗收工作計劃，并報牽頭組織單位和科技部備案。
對于需同步驗收的項目（課題），專業(yè)機構(gòu)要做好相關(guān)承擔(dān)單位和驗收專家組的組織協(xié)調(diào)和時間安排，確保驗收工作的有序開展。
第二十一條 項目（課題）牽頭承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)合同書規(guī)定完成日期后的60日內(nèi)，向?qū)�業(yè)機構(gòu)提交項目（課題）驗收申請書（格式參見附件1），同時需提交以下驗收文件資料。
（一）檔案驗收合格結(jié)論書。
（二）項目（課題）自評價報告（格式參見附件2）。主要包括項目（課題）概況、實施情況、成果應(yīng)用及其經(jīng)濟社會效益、經(jīng)費使用和管理情況、組織管理情況、后續(xù)計劃安排、存在問題及建議等。填寫主要研究人員表，項目（課題）財務(wù)收支執(zhí)行情況表，主要成果一覽表，成果信息表，建設(shè)的生產(chǎn)線、中試線、平臺基地、示范點（工程）一覽表。提供產(chǎn)品（成果）的測試報告或檢測報告、用戶使用報告等相關(guān)證明材料。
（三）項目（課題）財務(wù)收支執(zhí)行情況報告、項目（課題）結(jié)余資金情況說明。
項目（課題）驗收文件資料須加蓋項目（課題）承擔(dān)單位公章。對于多個單位聯(lián)合承擔(dān)的項目（課題），參與單位應(yīng)在牽頭承擔(dān)單位的統(tǒng)一組織下，配合做好相關(guān)驗收資料的準備工作。
第二十二條 專業(yè)機構(gòu)在收到驗收申請書、相關(guān)文件資料后，要在30日內(nèi)進行形式審查，并向牽頭承擔(dān)單位作出是否同意驗收的回復(fù)。
第二十三條 對于通過形式審查的驗收申請，專業(yè)機構(gòu)按照驗收工作計劃，與牽頭承擔(dān)單位商定具體驗收的日程安排，并發(fā)出組織驗收的通知，同時抄送牽頭組織單位。
對于未通過形式審查的驗收申請，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)及時通知牽頭承擔(dān)單位限時補充或修改驗收材料。
第二十四條 任務(wù)驗收專家在審閱資料、觀看演示、現(xiàn)場測試（含委托第三方機構(gòu)進行的測試）、實地考察、聽取匯報的基礎(chǔ)上，認真審查和質(zhì)詢，填寫《重大專項項目（課題）任務(wù)驗收評議表》（格式參見附件3），討論形成項目（課題）的任務(wù)驗收意見。
第二十五條 專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目（課題）任務(wù)驗收和財務(wù)驗收意見，形成驗收結(jié)論，填寫《重大專項項目（課題）驗收結(jié)論書》（格式參見附件4），報牽頭組織單位備案，并抄送三部門。專業(yè)機構(gòu)負責(zé)向牽頭承擔(dān)單位下達《重大專項項目（課題）驗收結(jié)論書》。
三部門可通過抽查、復(fù)查等方式，對項目（課題）驗收工作的程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進行監(jiān)督檢查。
第二十六條 涉密項目（課題）的驗收工作，應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)保密法律法規(guī)要求執(zhí)行。



第五章 項目（課題）任務(wù)驗收方式和內(nèi)容


第二十七條 項目（課題）任務(wù)驗收專家組應(yīng)由技術(shù)專家、管理專家和知識產(chǎn)權(quán)專家等共同組成，原則上不少于9人，確定1名組長。對于具有產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的項目（課題），要有用戶代表參加。
被驗收項目（課題）承擔(dān)單位及其合作單位的人員不能作為驗收專家參加驗收工作。
第二十八條 項目（課題）任務(wù)驗收主要采取實地考察、現(xiàn)場測試、功能演示、會議審查、查閱資料等方式進行。根據(jù)需要，可以采取一種或多種方式進行。
對于有測試要求或有推廣應(yīng)用、示范要求的項目（課題），應(yīng)采用現(xiàn)場測試、實地考察等方式進行驗收。對于需要平行測試或?qū)＜医M存在異議的項目（課題），專業(yè)機構(gòu)可委托第三方機構(gòu)進行測試。
對于成果已經(jīng)得到應(yīng)用的項目（課題），要根據(jù)用戶報告或在充分聽取用戶意見的基礎(chǔ)上，形成任務(wù)驗收意見。
第二十九條 對于同一類型、具有上下游關(guān)系或具有很強相關(guān)性的項目（課題），要以“項目群”或“課題群”的方式同步組織驗收。
第三十條 對于具有應(yīng)用目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的項目（課題），要按照“下家考核上家、系統(tǒng)考核部件、應(yīng)用考核技術(shù)、市場考核產(chǎn)品”等成果評價方式進行評價。
第三十一條 項目（課題）任務(wù)驗收的主要內(nèi)容包括：項目（課題）合同計劃任務(wù)的完成情況，合同規(guī)定的目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況（包括知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)目標(biāo)完成、保護及應(yīng)用情況等）；項目（課題）對重大專項總體目標(biāo)發(fā)揮作用情況；成果水平及其應(yīng)用情況，直接經(jīng)濟效益和社會效益情況，人才培養(yǎng)與團隊建設(shè)情況；組織管理和機制創(chuàng)新情況等。



第六章 項目（課題）驗收結(jié)論


第三十二條 項目（課題）任務(wù)驗收結(jié)論分為“通過”（包括“整改后通過”）和“不通過”兩種。存在下列情況之一的項目（課題）不得通過驗收。
（一）未達到合同約定的主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)；
（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實；
（三）擅自修改項目（課題）任務(wù)合同書的考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線等。
第三十三條 每個項目（課題）原則上有一次整改機會，應(yīng)當(dāng)于接到整改通知后的三個月內(nèi)完成整改，將整改情況書面報告專業(yè)機構(gòu)，并提請重新驗收。整改到位的任務(wù)驗收結(jié)論為“整改后通過”，整改不到位的任務(wù)驗收結(jié)論為“不通過”。
第三十四條 項目（課題）驗收結(jié)論分為“通過”和“不通過”兩種。任務(wù)驗收與財務(wù)驗收結(jié)論均為“通過”（含“整改后通過”）的，項目（課題）驗收結(jié)論為“通過”；二者之一的結(jié)論為“不通過”的，項目（課題）驗收結(jié)論為“不通過”。
第三十五條 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按《國家科技重大專項（民口）檔案管理規(guī)定》，及時做好項目（課題）驗收的文件資料整理和歸檔工作。專業(yè)機構(gòu)及專項辦在每年6月底及12月底，將本專項項目（課題）及管理檔案移交至科技部重大專項辦公室，并納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)。
第三十六條 年度項目（課題）驗收結(jié)束后，專業(yè)機構(gòu)要及時形成《重大專項項目（課題）驗收工作總結(jié)報告》，連同各項目（課題）驗收結(jié)論書提交牽頭組織單位，并抄送科技部。


第七章 項目（課題）驗收相關(guān)責(zé)任


第三十七條 項目（課題）驗收過程中各責(zé)任主體存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)嚴肅處理。三部門、牽頭組織單位、專業(yè)機構(gòu)視情況輕重采取約談、通報批評、追回已撥資金、階段性或永久取消項目（課題）承擔(dān)者申報資格等措施，并將有關(guān)結(jié)果以適當(dāng)方式向社會公開。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
對上述已作出正式處理，存在違規(guī)違紀和違法且造成嚴重后果或惡劣影響的責(zé)任主體，納入科研嚴重失信行為記錄，并加強與其他社會信用體系銜接，實施聯(lián)合懲戒。
第三十八條 到期無故不申請驗收、拒不整改或虛假整改、驗收結(jié)論為“不通過”的項目（課題），專業(yè)機構(gòu)將不再受理該項目（課題）負責(zé)人以及直接責(zé)任人的重大專項項目（課題）申請，并在5年內(nèi)不再受理牽頭承擔(dān)單位以及具有直接責(zé)任的參與單位申報該重大專項的項目（課題），同時按照信用管理相關(guān)規(guī)定進行記錄和評價。
第三十九條 對在項目（課題）驗收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假及瀆職，截留、挪用、擠占、騙取等行為，一經(jīng)查實，將終止或取消項目（課題）負責(zé)人和承擔(dān)單位繼續(xù)承擔(dān)重大專項項目（課題）的資格，并按照國家有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位及個人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第四十條 在重大專項驗收過程中，驗收專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，一經(jīng)查實，將終止或取消其參與重大專項各項任務(wù)和工作的資格；同時按照信用管理相關(guān)規(guī)定進行記錄和評價，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
相關(guān)機構(gòu)及其工作人員、相關(guān)管理人員在驗收過程中，出現(xiàn)不按照有關(guān)要求審核資料、偏袒特定承擔(dān)單位、協(xié)助承擔(dān)單位弄虛作假、重大稽核失誤、違規(guī)參與評審、干擾驗收過程和結(jié)果、索賄受賄等違法違紀行為的，一經(jīng)查實，將終止或取消其參與重大專項各項任務(wù)和工作的資格，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第四十一條 參加項目（課題）驗收的有關(guān)人員未經(jīng)允許擅自披露、使用或者向他人提供被驗收項目（課題）成果的，一經(jīng)查實，將終止或取消其參與重大專項各項任務(wù)和工作的資格；給國家、有關(guān)單位和個人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定和法律追究責(zé)任。涉及國家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。



第八章 驗收后續(xù)管理


第四十二條 承擔(dān)單位應(yīng)加強項目（課題）后續(xù)管理，充分利用好重大專項支持形成的資源、能力，加強檔案、成果、知識產(chǎn)權(quán)、開放共享等管理，持續(xù)做好相關(guān)工作。
第四十三條 專業(yè)機構(gòu)要加強項目（課題）驗收與專項成果、知識產(chǎn)權(quán)、檔案管理的有機銜接。針對涉及國家戰(zhàn)略的重大任務(wù)和主要項目（課題），專業(yè)機構(gòu)要建立相應(yīng)工作機制，推動成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、資源開放共享。
第四十四條 牽頭組織單位要指導(dǎo)和督促專業(yè)機構(gòu)開展后續(xù)管理，對工作開展情況進行監(jiān)督檢查，并充分協(xié)調(diào)和調(diào)動行業(yè)資源、社會力量，加強宏觀管理、戰(zhàn)略規(guī)劃和政策保障，積極創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。
第四十五條 三部門加強對后續(xù)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與宏觀指導(dǎo)，促進重大專項科研資源能力的鞏固優(yōu)化和共享利用，推動重大創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用與擴散。



第九章 附則


第四十六條 各重大專項牽頭組織單位依據(jù)本辦法，結(jié)合本重大專項的特點，組織制定修訂相應(yīng)的項目（課題）驗收管理實施細則，報三部門備案。
第四十七條 重大專項總結(jié)驗收和項目（課題）驗收工作所需經(jīng)費嚴格按照《國家科技重大專項（民口）資金管理辦法》等執(zhí)行。
第四十八條 本辦法由三部門負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實行�！秶�家科技重大專項項目（課題）驗收暫行管理辦法》（國科發(fā)�！�2011〕314號）同時廢止。

附件：1. 國家科技重大專項項目（課題）驗收申請書
2. 國家科技重大專項項目（課題）自評價報告
3. 國家科技重大專項項目（課題）任務(wù)驗收評議表
4. 國家科技重大專項項目（課題）驗收結(jié)論書