中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告




〔2018〕 16 號(hào)




現(xiàn)公布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則（試行）》，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會(huì)

2018年6月6日





中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則（試行）




第一條　為深入落實(shí)黨的十九大精神，進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的服務(wù)功能，提高中國(guó)證監(jiān)會(huì)科學(xué)決策的能力和水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)咨詢委員會(huì)）。

第二條　咨詢委員會(huì)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的政策咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組審核委員會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提供專(zhuān)業(yè)咨詢和政策建議。

第三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)咨詢委員會(huì)的日常管理和具體運(yùn)作。咨詢委員會(huì)辦公室設(shè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)。

第四條　咨詢委員會(huì)由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（主要包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等）的權(quán)威專(zhuān)家、知名企業(yè)家、資深投資專(zhuān)家組成。

咨詢委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名。

第五條　咨詢委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則聘任，根據(jù)工作需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整。

第六條　委員應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，堅(jiān)持原則，公正廉潔，恪守職業(yè)道德和誠(chéng)信準(zhǔn)則；

（二）從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（主要包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等）的科學(xué)研究、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、投資管理、政策制定等相關(guān)工作，熟悉相關(guān)方面的產(chǎn)業(yè)政策、前沿技術(shù)、發(fā)展前景、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等，在所在領(lǐng)域取得突出成就，享有較高社會(huì)聲望；

（三）愿意且保證認(rèn)真參與咨詢委員會(huì)工作；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

第七條　咨詢委員會(huì)的職責(zé)包括：

（一）介紹科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的發(fā)展動(dòng)態(tài)、境內(nèi)外典型案例；

（二）分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中科技應(yīng)用的戰(zhàn)略機(jī)遇和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要政策進(jìn)行咨詢研究，提出政策建議；

（三）對(duì)申請(qǐng)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的企業(yè)相關(guān)情況提供咨詢；

（四）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理的申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行、再融資、并購(gòu)重組等企業(yè)的行業(yè)現(xiàn)狀、技術(shù)水平和發(fā)展前景進(jìn)行分析討論；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)工作需要提請(qǐng)咨詢的其他事項(xiàng)。

第八條　咨詢委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）勤勉盡職、誠(chéng)實(shí)守信履行委員職責(zé)；

（二）保守在參與咨詢委員會(huì)工作中獲取的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不向任何第三方泄露工作相關(guān)內(nèi)容；

（三）不得利用咨詢委員會(huì)委員身份進(jìn)行宣傳，不得與相關(guān)企業(yè)進(jìn)行接觸、接受饋贈(zèng)等；

（四）與咨詢委員會(huì)履行職責(zé)相關(guān)的其他規(guī)定。

第九條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)、并購(gòu)重組監(jiān)管部門(mén)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在開(kāi)展工作過(guò)程中，認(rèn)為有必要的，可以向咨詢委員會(huì)進(jìn)行咨詢。

第十條　咨詢委員會(huì)委員結(jié)合自身專(zhuān)長(zhǎng)和所從事的工作，以個(gè)人身份獨(dú)立、客觀、公正地提供咨詢意見(jiàn)。

咨詢委員會(huì)提供咨詢意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮商業(yè)模式、發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)投入、新產(chǎn)品產(chǎn)出、創(chuàng)新能力、技術(shù)壁壘、團(tuán)隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)力、行業(yè)地位、社會(huì)影響、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、企業(yè)成長(zhǎng)性、預(yù)估市值等因素，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行全面分析。

第十一條　咨詢委員會(huì)以召開(kāi)會(huì)議的形式開(kāi)展工作。咨詢委員會(huì)會(huì)議由主任委員召集，或者由主任委員委托副主任委員召集。

第十二條　咨詢委員會(huì)會(huì)議根據(jù)工作需要不定期召開(kāi)。

咨詢委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，應(yīng)由議題涉及或相關(guān)企業(yè)所處行業(yè)的委員參加。咨詢委員會(huì)辦公室應(yīng)將會(huì)議材料提前送參會(huì)委員。參會(huì)委員應(yīng)提前閱研，認(rèn)真做好參會(huì)準(zhǔn)備。

會(huì)議召開(kāi)時(shí)，委員應(yīng)圍繞議題，充分發(fā)表意見(jiàn)。

對(duì)于委員的意見(jiàn)和建議，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)或單位應(yīng)充分尊重、認(rèn)真參考。

第十三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)為咨詢委員會(huì)委員履行職責(zé)提供應(yīng)有的保障。

第十四條　咨詢委員會(huì)委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的；

（二）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；

（三）本人提出辭職申請(qǐng)的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任委員的其他情形。

咨詢委員會(huì)委員被解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)工作需要可以選聘新的咨詢委員會(huì)委員。

第十五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作人員對(duì)咨詢委員會(huì)會(huì)議的內(nèi)容、委員的意見(jiàn)及其他相關(guān)材料等負(fù)有保密義務(wù)。

第十六條　本規(guī)則自公布之日起施行。