中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【第156號(hào)令】《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》


　　　 《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》已經(jīng)2018年8月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2018年第7次主席辦公會(huì)議（委務(wù)會(huì)）審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿

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附件：證券公司股權(quán)管理規(guī)定.pdf



證券公司股權(quán)管理規(guī)定
第一章總則
第一條為加強(qiáng)證券公司股權(quán)管理，保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司。
第三條證券公司股權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開(kāi)透明的原則。
第四條證券公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定和公司章程，秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)事務(wù)的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對(duì)證券公司股權(quán)實(shí)施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。
第五條根據(jù)持股比例和對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，證券公司股東包括以下四類：
（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權(quán)足以對(duì)證券公司股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）主要股東，指持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東；
（三）持有證券公司5%以上股權(quán)的股東；
（四）持有證券公司5%以下股權(quán)的股東。
第六條證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。
證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，不涉及前款所列情形的，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記后5 個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更不適用本款規(guī)定。
第二章資質(zhì)條件
第七條持有證券公司5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3 年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；
（二）不存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能?chē)?yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；
（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；
（四）自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾3 年的情形；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易取得證券公司5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定。
第八條持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的條件；
（二）不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%的情形；
（三）不存在或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%的情形；
（四）不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；
（五）凈資產(chǎn)不低于5000 萬(wàn)元人民幣。
第九條證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；
（二）凈資產(chǎn)不低于2 億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，具備與證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；
（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；
（四）開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配，能夠?yàn)樘嵘�證券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持；
（五）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
第十條證券公司的控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本規(guī)定第九條規(guī)定的條件；
（二）入股證券公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；
（三）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；
（四）對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制。
第十一條證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)，且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的，其主要股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）最近3 年持續(xù)盈利，不存在未彌補(bǔ)虧損；
（二）最近3 年長(zhǎng)期信用均保持在高水平，最近3 年規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列。
控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）總資產(chǎn)不低于500 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于200 億元人民幣；
（二）核心主業(yè)突出，主營(yíng)業(yè)務(wù)最近5 年持續(xù)盈利。
證券公司合并或者因重大風(fēng)險(xiǎn)被接管托管等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定。
第十二條具有關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系的股東持有證券公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；其中持股比例最高的股東或者在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系中居于控制、主導(dǎo)地位的股東應(yīng)當(dāng)符合合計(jì)持股比例對(duì)應(yīng)類別的股東條件。
股東入股證券公司后，因證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致股東類別變化的，應(yīng)當(dāng)符合變更后對(duì)應(yīng)類別的股東條件。
第十三條證券公司5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第八條第一項(xiàng)至四項(xiàng)的規(guī)定。證券公司的實(shí)際控制人，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第九條第五項(xiàng)和第十條第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定。
第十四條有限合伙企業(yè)入股證券公司的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）單個(gè)有限合伙企業(yè)控制證券公司的股權(quán)比例不得達(dá)到5%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外。兩個(gè)以上有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人或者第一大有限合伙人相同或者存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的，持股比例合并計(jì)算。
（二）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第七條規(guī)定的條件。
第十五條公司制基金入股證券公司且委托基金管理人管理證券公司股權(quán)的，該基金應(yīng)當(dāng)屬于政府實(shí)際控制的產(chǎn)業(yè)投資基金且已經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)備案登記，并參照適用本規(guī)定第十四條的規(guī)定。
第十六條非金融企業(yè)入股證券公司的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（一）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)。
（二）單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)的比例原則上不得超過(guò)50%。
第三章股權(quán)管理要求
第十七條證券公司董事會(huì)辦公室是證券公司股權(quán)管理事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)，組織實(shí)施股權(quán)管理事務(wù)相關(guān)工作。
證券公司董事長(zhǎng)是證券公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。證券公司董事會(huì)秘書(shū)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，是證券公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。
第十八條證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán)，應(yīng)當(dāng)制定工作方案和股東篩選標(biāo)準(zhǔn)等。證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向意向參與方告知證券公司股東條件、須履行的程序以及證券公司的經(jīng)營(yíng)情況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息。
證券公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對(duì)意向參與方做好盡職調(diào)查，約定意向參與方不符合條件的后續(xù)處理措施。發(fā)現(xiàn)不符合條件的，不得與其簽訂協(xié)議。相關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)約定批準(zhǔn)后協(xié)議方可生效。
第十九條證券公司變更注冊(cè)資本或者股權(quán)過(guò)程中，對(duì)于可能出現(xiàn)的違反規(guī)定或者承諾的行為，證券公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)主體事先約定處理措施，明確對(duì)責(zé)任人的責(zé)任追究機(jī)制，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。
第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)變更注冊(cè)資本或者股權(quán)期間的風(fēng)險(xiǎn)防范作出安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)以及客戶利益不受損害。
依法須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，證券公司股東應(yīng)當(dāng)按照所持股權(quán)比例繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)。
第二十一條證券公司股東應(yīng)當(dāng)充分了解股東權(quán)利和義務(wù)，充分知悉證券公司經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，出資意愿真實(shí)，并且履行必要的內(nèi)部決策程序。
第二十二條證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行出資義務(wù)。
證券公司股東應(yīng)當(dāng)使用自有資金入股證券公司，資金來(lái)源合法，不得以委托資金等非自有資金入股，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十三條證券公司股東應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地說(shuō)明股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，不得通過(guò)隱瞞、欺騙等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或者監(jiān)管。
第二十四條證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不得超過(guò)2 家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過(guò)1 家。下列情形不計(jì)入?yún)⒐伞⒖刂谱C券公司的數(shù)量范圍：
（一）直接持有及間接控制證券公司股權(quán)比例低于5%；
（二）通過(guò)所控制的證券公司入股其他證券公司；
（三）證券公司控股其他證券公司；
（四）為實(shí)施證券公司并購(gòu)重組所做的過(guò)渡期安排；
（五）國(guó)務(wù)院授權(quán)持有證券公司股權(quán)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)保持股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。證券公司股東的持股期限應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
證券公司股東的實(shí)際控制人對(duì)所控制的證券公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守與證券公司股東相同的鎖定期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)可的情形除外。
第二十六條證券公司股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持證券公司股權(quán)。股權(quán)鎖定期滿后，證券公司股東質(zhì)押所持證券公司的股權(quán)比例不得超過(guò)所持該證券公司股權(quán)比例的50%。
股東質(zhì)押所持證券公司股權(quán)的，不得損害其他股東和證券公司的利益，不得惡意規(guī)避股權(quán)鎖定期要求，不得約定由質(zhì)權(quán)人或其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移證券公司股權(quán)的控制權(quán)。
第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況，就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批程序。
第二十八條證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫(xiě)入公司章程，并在公司章程中載明下列內(nèi)容：
（一）主要股東、控股股東應(yīng)當(dāng)在必要時(shí)向證券公司補(bǔ)充資本；
（二）應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門(mén)備案的股東，或者尚未完成整改的股東，不得行使股東會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；
（三）存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害證券公司利益行為的股東，不得行使股東會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；
（四）發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管要求等與股權(quán)管理事務(wù)相關(guān)的不法或不當(dāng)行為，對(duì)股東、證券公司、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人及相關(guān)人員的處理措施。
第二十九條證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度，避免損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易情況。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。
第三十條證券公司股東及其實(shí)際控制人不得有下列行為：
（一）虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資；
（二）違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
（三）濫用權(quán)利或影響力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，進(jìn)行利益輸送，損害證券公司、其他股東或者客戶的合法權(quán)益；
（四）違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；
（五）與證券公司進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，利用對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響力獲取不正當(dāng)利益；
（六）未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司股權(quán)，變相接受或讓渡證券公司股權(quán)的控制權(quán)；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體不得配合證券公司的股東及其實(shí)際控制人發(fā)生上述情形。
證券公司發(fā)現(xiàn)股東及其實(shí)際控制人存在上述情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止違規(guī)情形加劇，并在2 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四章罰則
第三十一條未履行法定程序，證券公司擅自變更股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定處理。
第三十二條任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定處理。
任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定處理。
第三十三條證券公司的股東有虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第一百五十一條的規(guī)定處理。
第三十四條在行政許可過(guò)程中，相關(guān)主體隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》第七十八條的規(guī)定處理。
相關(guān)主體以隱瞞、欺騙等不正當(dāng)手段獲得證券公司股權(quán)相關(guān)行政許可批復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》第六十九條、第七十九條的規(guī)定處理。
第三十五條證券公司或其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，未按規(guī)定報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)，或者報(bào)送的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百二十二條的規(guī)定處理。
第三十六條證券公司違規(guī)為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第二百二十二條的規(guī)定處理。
證券公司的股東及其實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定處理。
第三十七條證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，致使證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處理；致使證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，嚴(yán)重危及證券公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，依照《證券法》第一百五十條的規(guī)定處理；
致使證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，依照《證券法》第一百五十三條的規(guī)定處理。
證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)定，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》第一百五十二條的規(guī)定處理。
第三十八條證券公司及其股東、股東的實(shí)際控制人或其他相關(guān)主體違反本規(guī)定，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)處理措施或罰則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；并可以視情節(jié)對(duì)相關(guān)主體處以警告、3 萬(wàn)元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，股東及其實(shí)際控制人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的失信行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)與其他政府機(jī)構(gòu)共享信息。
第四十條證券公司未遵守本規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以調(diào)整該證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)類別。
第五章附則
第四十一條本規(guī)定所稱“以上”“不低于”包括本數(shù)，“以下”“超過(guò)”不包括本數(shù)。
第四十二條證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，指證券公司增加注冊(cè)資本且新增持有5%以上股權(quán)的股東或主要股東，或者證券公司第一大股東、控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。
證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，指證券公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或主要股東，或者證券公司第一大股東、控股股東發(fā)生變化。
證券公司變更持有5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，指證券公司新增持有5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，或者證券公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化。
第四十三條國(guó)家對(duì)證券公司國(guó)有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)另有規(guī)定的，相關(guān)要求從其規(guī)定。
入股證券公司涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)或者其他金融監(jiān)管部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于金融業(yè)綜合經(jīng)營(yíng)相關(guān)政策、國(guó)有資產(chǎn)管理和其他金融監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。
外商投資證券公司的股東，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于外商投資證券公司管理的相關(guān)規(guī)定。
第四十四條投資者通過(guò)證券交易所購(gòu)買(mǎi)證券公司股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)依法舉牌并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。獲批前，投資者不得繼續(xù)增持該公司股份。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予批準(zhǔn)的，投資者應(yīng)當(dāng)在自不予批準(zhǔn)之日起50 個(gè)交易日（不含停牌時(shí)間，持股不足6 個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)自持股滿6 個(gè)月后）內(nèi)依法改正。
投資者通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)購(gòu)買(mǎi)證券公司股份達(dá)到5%以上的，參照適用第一款規(guī)定。
投資者通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)交易轉(zhuǎn)讓證券公司股份，且所涉股權(quán)變更事項(xiàng)不需審批或備案的，豁免本規(guī)定第十八條、第十九條規(guī)定的要求。
第四十五條本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司股權(quán)管理的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按照本規(guī)定執(zhí)行。