中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【第157號(hào)令】《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》


　　《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2019年第1次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿

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境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范境外交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱境外交易所，包括境外證券交易所、期貨交易所、證券期貨自動(dòng)報(bào)價(jià)或者電子交易系統(tǒng)或者市場(chǎng)，以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他境外交易所。
本辦法所稱境外交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代表處），是指境外交易所在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研等非營(yíng)利性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他代表機(jī)構(gòu)。
第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)本轄區(qū)的代表處進(jìn)行監(jiān)管。
代表處自愿加入證券、期貨行業(yè)組織，接受自律管理。
第二章設(shè)立備案
第四條境外交易所應(yīng)當(dāng)在代表處完成登記注冊(cè)后5 個(gè)工作日內(nèi)向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料，并對(duì)材料真實(shí)、準(zhǔn)確與完整負(fù)責(zé)：
（一）境外交易所出具的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的備案申請(qǐng)書(shū)；
（二）所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者合法開(kāi)業(yè)證明等復(fù)印件；中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約另有規(guī)定的除外；
（三）境外交易所章程、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、內(nèi)控機(jī)制等說(shuō)明以及董事會(huì)（理事會(huì)）成員、管理層人員名單及簡(jiǎn)介；
（四）境外交易所提交備案材料之日起過(guò)往3 年的年報(bào)；
（五）境外交易所出具的首席代表授權(quán)書(shū)；
（六）就擬任首席代表最近3 年是否存在重大違法違規(guī)行為受到處罰情形的聲明；
（七）擬任首席代表的身份證明、簡(jiǎn)歷、聯(lián)系方式及家庭住址等信息；
（八）由擬任首席代表簽署的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的承諾書(shū)；
（九）代表處登記證復(fù)印件；
（十）代表處基本信息，包括但不限于名稱、住所地、辦公場(chǎng)所的電話和傳真、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作人員信息；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
本條所列除第（四）項(xiàng)外，凡用外文書(shū)寫(xiě)的文件，均需附中文譯本。
第五條備案材料齊備的，代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將備案材料及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)備案代表處的名稱、變更、撤銷及相關(guān)材料等信息予以公示；備案材料不齊備的，代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外交易所補(bǔ)充齊備。
第六條代表處主要負(fù)責(zé)人為首席代表。首席代表不得由境外交易所總部或者地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何營(yíng)利性機(jī)構(gòu)任職。首席代表有兼職行為的，境外交易所應(yīng)當(dāng)更換首席代表。
第三章變更與撤銷
第七條代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交境外交易所出具的書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明更名原因，并提交代表處更名后的登記證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。境外交易所因控制股權(quán)發(fā)生變更、合并、重組、被接管等原因?qū)е麓�表處更名，境外交易所�?yīng)當(dāng)按本辦法第四條要求重新備案。
代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)后向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告并提交本辦法
第四條（五）至（九）項(xiàng)規(guī)定的材料。
代表處變更辦公場(chǎng)所，自變更之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告新辦公場(chǎng)所電話、傳真、通信地址。
第八條代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)在啟動(dòng)撤銷工作前20 個(gè)工作日向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，撤銷報(bào)告應(yīng)當(dāng)由境外交易所出具，并在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理注銷登記后5 個(gè)工作日內(nèi)向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。
代表處撤銷后，未了事宜由其境外交易所承擔(dān)責(zé)任。
第四章監(jiān)督管理
第九條代表處及其工作人員不得與法人或者自然人簽訂可能給代表處或者其境外交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或者合同，不得從事或者變相從事任何營(yíng)利性活動(dòng)，不得向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易直接接入服務(wù)，不得通過(guò)境外交易所會(huì)員等機(jī)構(gòu)以任何形式向境內(nèi)單位或者個(gè)人提供交易服務(wù)以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性活動(dòng)。
第十條代表處及其工作人員只可面向機(jī)構(gòu)或者企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)介紹。
市場(chǎng)介紹指代表處及其工作人員對(duì)機(jī)構(gòu)或者企業(yè)舉辦的培訓(xùn)、會(huì)議、座談等非營(yíng)利性活動(dòng)。代表處舉辦面向機(jī)構(gòu)或者企業(yè)的市場(chǎng)介紹，應(yīng)當(dāng)在活動(dòng)結(jié)束后5 個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)送代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
代表處及其工作人員進(jìn)行市場(chǎng)介紹時(shí)，不得涉及具體產(chǎn)品；不得介紹開(kāi)戶、交易方式、交易費(fèi)用等具有交易導(dǎo)向的內(nèi)容；不得提出或者接受買賣任何證券、期貨合約和其他金融產(chǎn)品的要約。
第十一條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)，向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度中文工作報(bào)告，工作報(bào)告包括但不限于其交易所上市交易的中國(guó)公司、中資會(huì)員的情況。
代表處應(yīng)當(dāng)在其境外交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其境外交易所上一年度年報(bào)。
第十二條境外交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交中文書(shū)面報(bào)告：
（一）章程、業(yè)務(wù)許可、名稱、注冊(cè)資本或者注冊(cè)地址變更；
（二）分立、合并或者其他重大并購(gòu)重組活動(dòng)；
（三）董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）、總經(jīng)理、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；
（四）經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或者財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；
（五）所在國(guó)家或者地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取調(diào)查、處罰、紀(jì)律處分或者和解等措施；
（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他事項(xiàng)。
第十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)代表處進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
代表處違反本辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券期貨市場(chǎng)禁入的措施。
第五章法律責(zé)任
第十四條境外交易所未經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府市場(chǎng)監(jiān)督管理部門登記而在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表處或者從事代表處活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通知當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理部門依法予以處理。境外交易所在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理代表處登記注冊(cè)后，未向其代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案或者逾期未提交備案材料，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；逾期不改正的，給予警告并處以3 萬(wàn)元以下罰款。
第十五條代表處及其工作人員非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)進(jìn)行處罰。
代表處及其工作人員違法從事證券期貨業(yè)務(wù)以外營(yíng)利性活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通知市場(chǎng)監(jiān)督管理等相關(guān)部門依法予以處理。
第十六條代表處登記注冊(cè)后，代表處及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告并處以3 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消備案：
（一）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實(shí)情況，進(jìn)行代表處備案的；
（二）未按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告、資料或者報(bào)送的報(bào)告、資料隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；
（三）開(kāi)展市場(chǎng)介紹未按規(guī)定報(bào)告的；
（四）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)管或者不如實(shí)提供文件、資料的；
（五）其他違反法律、法規(guī)的行為。
第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定，將代表處及其工作人員的違法違規(guī)失信行為納入證券期貨誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以公示，并通報(bào)境外監(jiān)管當(dāng)局。
第六章附則
第十八條本辦法自公布之日起施行。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的交易所在內(nèi)地和臺(tái)灣地區(qū)的交易所在大陸設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。原《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第44 號(hào)）同時(shí)廢止。
自本辦法施行起12 個(gè)月以內(nèi)，已在境內(nèi)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)或者從事代表處活動(dòng)的境外交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。