最高人民檢察院

關(guān)于印發(fā)《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法》的通知


　　各級(jí)人民檢察院:

　　《人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2020年4月3日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第三十六次會(huì)議通過(guò),現(xiàn)印發(fā)你們,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。


　　　　 　 　最高人民檢察院

　　　　　　　　2020年5月11日


　　人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理辦法


　　第一條 為健全辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件檢察權(quán)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)檢察官辦案廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,確保依法規(guī)范適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,根據(jù)《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》《關(guān)于加強(qiáng)司法權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督管理的意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)定,結(jié)合檢察工作實(shí)際,制定本辦法。

　　第二條　加強(qiáng)對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件監(jiān)督管理,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則:

　　(一)堅(jiān)持加強(qiáng)對(duì)辦案活動(dòng)的監(jiān)督管理與保障檢察官依法行使職權(quán)相結(jié)合;

　　(二)堅(jiān)持檢察官辦案主體職責(zé)與分級(jí)分類(lèi)監(jiān)督管理職責(zé)相結(jié)合;

　　(三)堅(jiān)持案件管理、流程監(jiān)控與信息留痕、公開(kāi)透明相結(jié)合;

　　(四)堅(jiān)持加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督管理與外部監(jiān)督制約相結(jié)合。

　　第三條　辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件,檢察官應(yīng)當(dāng)依法履行聽(tīng)取犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見(jiàn)等各項(xiàng)法定職責(zé),依法保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性、真實(shí)性和合法性。

　　聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取當(dāng)面或者電話(huà)、視頻等方式進(jìn)行,聽(tīng)取情況應(yīng)當(dāng)記錄在案,對(duì)提交的書(shū)面意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)附卷。對(duì)于有關(guān)意見(jiàn),辦案檢察官應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查,并將審查意見(jiàn)寫(xiě)入案件審查報(bào)告。

　　第四條 辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人要求當(dāng)面反映意見(jiàn)的,檢察官應(yīng)當(dāng)在工作時(shí)間和辦公場(chǎng)所接待。確因特殊且正當(dāng)原因需要在非工作時(shí)間或者非辦公場(chǎng)所接待的,檢察官應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)并獲批準(zhǔn)后方可會(huì)見(jiàn)。因不明情況或者其他原因在非工作時(shí)間或者非工作場(chǎng)所接觸聽(tīng)取相關(guān)意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日或者次日向本院檢務(wù)督察部門(mén)報(bào)告有關(guān)情況。

　　辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人當(dāng)面提交書(shū)面意見(jiàn)、證據(jù)材料的,檢察官應(yīng)當(dāng)了解其提交材料的目的、材料的來(lái)源和主要內(nèi)容等有關(guān)情況并記錄在案,與相關(guān)材料一并附卷,并出具回執(zhí)。

　　當(dāng)面聽(tīng)取意見(jiàn)時(shí),檢察人員不得少于二人,必要時(shí)可進(jìn)行同步錄音或者錄像。

　　第五條　辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件,檢察官應(yīng)當(dāng)依法在權(quán)限范圍內(nèi)提出量刑建議。在確定和提出量刑建議前,應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取犯罪嫌疑人、被告人、辯護(hù)人或者值班律師的意見(jiàn),切實(shí)開(kāi)展量刑協(xié)商工作,保證量刑建議依法體現(xiàn)從寬、適當(dāng),并在協(xié)商一致后由犯罪嫌疑人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)。

　　第六條　檢察官提出量刑建議,應(yīng)當(dāng)與審判機(jī)關(guān)對(duì)同一類(lèi)型、情節(jié)相當(dāng)案件的判罰尺度保持基本均衡。在起訴文書(shū)中,應(yīng)當(dāng)對(duì)量刑建議說(shuō)明理由和依據(jù),其中擬以速裁程序?qū)徖淼陌讣�可以在起訴書(shū)中概括說(shuō)明,擬以簡(jiǎn)易程序、普通程序?qū)徖淼陌讣��?yīng)當(dāng)在起訴書(shū)或者量刑建議書(shū)中充分?jǐn)⒚鳌?br>
　　第七條　案件提起公訴后,出現(xiàn)新的量刑情節(jié),或者法官經(jīng)審理認(rèn)為量刑建議明顯不當(dāng)建議檢察官作出調(diào)整的,或者被告人、辯護(hù)人對(duì)量刑建議提出異議的,檢察官可以視情作出調(diào)整。若原量刑建議由檢察官提出的,檢察官調(diào)整量刑建議后應(yīng)當(dāng)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告?zhèn)浒?若原量刑建議由檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定的,由檢察官報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定。

　　第八條 辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件,出現(xiàn)以下情形的,檢察官應(yīng)當(dāng)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告:

　　(一)案件處理結(jié)果可能與同類(lèi)案件或者關(guān)聯(lián)案件處理結(jié)果明顯不一致的;

　　(二)案件處理與監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、人民法院存在重大意見(jiàn)分歧的;

　　(三)犯罪嫌疑人、被告人簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)后擬調(diào)整量刑建議的;

　　(四)因案件存在特殊情形,提出的量刑建議與同類(lèi)案件相比明顯失衡的;

　　(五)變更、補(bǔ)充起訴的;

　　(六)犯罪嫌疑人、被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,擬不適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度辦理的;

　　(七)法院建議調(diào)整量刑建議,或者判決未采納量刑建議的;

　　(八)被告人、辯護(hù)人、值班律師對(duì)事實(shí)認(rèn)定、案件定性、量刑建議存在重大意見(jiàn)分歧的;

　　(九)一審判決后被告人決定上訴的;

　　(十)其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形。

　　部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管副檢察長(zhǎng)承辦案件遇有以上情形的,應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　　第九條　對(duì)于犯罪嫌疑人罪行較輕且認(rèn)罪認(rèn)罰,檢察官擬作出不批準(zhǔn)逮捕或者不起訴決定的案件,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)決定。報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)決定前,可以提請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)檢察官聯(lián)席會(huì)議研究討論。檢察官聯(lián)席會(huì)議可以由本部門(mén)全體檢察官組成,也可以由三名以上檢察官(不包括承辦檢察官)組成。

　　參加聯(lián)席會(huì)議的檢察官應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的類(lèi)型、討論重點(diǎn)等情況,通過(guò)查閱卷宗、案件審查報(bào)告、聽(tīng)取承辦檢察官介紹等方式,在全面準(zhǔn)確掌握案件事實(shí)、情節(jié)的基礎(chǔ)上參加討論、發(fā)表意見(jiàn),供承辦檢察官?zèng)Q策參考,并在討論筆錄上簽字確認(rèn)。

　　檢察官聯(lián)席會(huì)議討論意見(jiàn)一致或者形成多數(shù)意見(jiàn)的,由承辦檢察官自行決定或者按檢察官職權(quán)配置規(guī)定報(bào)請(qǐng)決定。承辦檢察官與多數(shù)意見(jiàn)分歧的,應(yīng)當(dāng)提交部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定。

　　第十條　對(duì)于下列擬作不批捕、不起訴的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件,可以進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證:

　　(一)被害人不諒解、不同意從寬處理的;

　　(二)具有一定社會(huì)影響,有必要向社會(huì)釋法介紹案件情況的;

　　(三)當(dāng)事人多次涉訴信訪(fǎng),引發(fā)的社會(huì)矛盾尚未化解的;

　　(四)食品、醫(yī)療、教育、環(huán)境等領(lǐng)域與民生密切相關(guān),公開(kāi)聽(tīng)證有利于宣揚(yáng)法治、促進(jìn)社會(huì)綜合治理的;

　　(五)具有一定典型性,有法治宣傳教育意義的。

　　人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督。對(duì)公開(kāi)聽(tīng)證的認(rèn)罪認(rèn)罰案件,可以邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參加,聽(tīng)取人民監(jiān)督員對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)認(rèn)定和案件處理的意見(jiàn)。

　　第十一條 檢察長(zhǎng)、分管副檢察長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行檢察官辦案中的監(jiān)督管理責(zé)任,承擔(dān)全面從嚴(yán)治黨、全面從嚴(yán)治檢主體責(zé)任,檢務(wù)督察、案件管理等有關(guān)部門(mén)承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督管理責(zé)任,自覺(jué)接受派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查,對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的依照規(guī)定及時(shí)移交派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)處理。

　　第十二條　部門(mén)負(fù)責(zé)人除作為檢察官承辦案件,履行檢察官職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé):

　　(一)聽(tīng)取或者要求檢察官報(bào)告辦案情況;

　　(二)對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行監(jiān)督管理,必要時(shí)審閱案卷,調(diào)閱與案件有關(guān)材料,要求承辦檢察官對(duì)案件情況進(jìn)行說(shuō)明,要求檢察官?gòu)?fù)核、補(bǔ)充、完善證據(jù);

　　(三)召集或者根據(jù)檢察官申請(qǐng)召集并主持檢察官聯(lián)席會(huì)議;

　　(四)對(duì)于應(yīng)當(dāng)由檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定的事項(xiàng),經(jīng)審核并提出處理意見(jiàn)后報(bào)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定;

　　(五)定期組織分析、匯總通報(bào)本部門(mén)辦案情況,指導(dǎo)檢察官均衡把握捕與不捕、訴與不訴法律政策、量刑建議等問(wèn)題,提請(qǐng)檢察委員會(huì)審議作出決定;

　　(六)其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),或者依據(jù)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))授權(quán)履行的職責(zé)。

　　第十三條　部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管副檢察長(zhǎng)對(duì)檢察官辦理案件出現(xiàn)以下情形的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)決定:

　　(一)處理意見(jiàn)與檢察官聯(lián)席會(huì)議多數(shù)檢察官意見(jiàn)存在分歧的;

　　(二)案件處理與監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、人民法院存在重大意見(jiàn)分歧需要報(bào)請(qǐng)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))決定的;

　　(三) 發(fā)現(xiàn)檢察官提出的處理意見(jiàn)錯(cuò)誤,量刑建議明顯不當(dāng),或者明顯失衡的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示檢察官,經(jīng)提示后承辦檢察官仍然堅(jiān)持原處理意見(jiàn)或者量刑建議的;

　　(四)變更、補(bǔ)充起訴的;

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形。

　　第十四條　檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))除作為檢察官承辦案件,履行檢察官職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):

　　(一)聽(tīng)取或者要求檢察官報(bào)告辦案情況;

　　(二)對(duì)檢察官的辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(三)發(fā)現(xiàn)檢察官不正確履行職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)予以糾正;

　　(四)依據(jù)職權(quán)清單,在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)檢察官辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件作出決定;

　　(五)聽(tīng)取部門(mén)負(fù)責(zé)人關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理情況的報(bào)告;

　　(六)要求部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本院辦理的認(rèn)罪認(rèn)罰案件定期分析、匯總通報(bào),涉及法律、政策理解、適用的辦案經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、規(guī)則明確等,提請(qǐng)檢察委員會(huì)審議,必要時(shí)向上級(jí)檢察院匯報(bào);

　　(七)其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

　　第十五條　檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))發(fā)現(xiàn)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件不適當(dāng)?shù)?可以要求檢察官?gòu)?fù)核,也可以直接作出決定或者提請(qǐng)檢察委員會(huì)討論決定。檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))要求復(fù)核的意見(jiàn)、決定應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出并附卷。

　　第十六條　案件管理部門(mén)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦理應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé):

　　(一)進(jìn)行案件流程監(jiān)控,對(duì)案件辦理期限、訴訟權(quán)利保障、文書(shū)制作的規(guī)范化等進(jìn)行監(jiān)督;

　　(二)組織案件評(píng)查,對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的重要情況及時(shí)向檢察長(zhǎng)報(bào)告;

　　(三)發(fā)現(xiàn)違反檢察職責(zé)行為、違紀(jì)違法線(xiàn)索的,及時(shí)向相關(guān)部門(mén)移送;

　　(四)其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

　　第十七條　下列情形的案件應(yīng)當(dāng)作為重點(diǎn)評(píng)查案件,經(jīng)檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))批準(zhǔn)后進(jìn)行評(píng)查,由案件管理部門(mén)或者相關(guān)辦案部門(mén)組織開(kāi)展:

　　(一)檢察官超越授權(quán)范圍、職權(quán)清單作出處理決定的;

　　(二)經(jīng)復(fù)議、復(fù)核、復(fù)查后改變?cè)瓫Q定的;

　　(三)量刑建議明顯不當(dāng)?shù)?

　　(四)犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后又反悔的;

　　(五)當(dāng)事人對(duì)人民檢察院的處理決定不服提出申訴的;

　　(六)人民法院裁判宣告無(wú)罪、改變指控罪名或者新發(fā)現(xiàn)影響定罪量刑重要情節(jié)的;

　　(七)其他需要重點(diǎn)評(píng)查的。

　　第十八條 檢務(wù)督察部門(mén)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)辦案部門(mén)做好認(rèn)罪認(rèn)罰案件廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和檢察官履職督查和失責(zé)懲戒工作,重點(diǎn)履行以下監(jiān)督職責(zé):

　　(一)對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件執(zhí)行法律、規(guī)范性文件和最高人民檢察院規(guī)定、決定等情況進(jìn)行執(zhí)法督察;

　　(二)在執(zhí)法督察、巡視巡察、追責(zé)懲戒、內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)以及有關(guān)單位、個(gè)人舉報(bào)投訴辦案檢察官違反檢察職責(zé)的,依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查,提出處理意見(jiàn);

　　(三)對(duì)檢察官違反檢察職責(zé)和違規(guī)過(guò)問(wèn)案件,不當(dāng)接觸當(dāng)事人及其律師、特殊關(guān)系人、中介組織等利害關(guān)系人的,依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查,提出處理意見(jiàn);

　　(四)針對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件辦案廉政風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)和工作指導(dǎo),開(kāi)展司法辦案廉政教育;

　　(五)其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的情形。

　　第十九條　上級(jí)人民檢察院要履行對(duì)下級(jí)人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件指導(dǎo)、監(jiān)督管理責(zé)任,定期分析、匯總通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)辦案整體情況,通過(guò)案件指導(dǎo)、備案?jìng)洳椤��?zhuān)項(xiàng)檢查、錯(cuò)案責(zé)任倒查、審核決定等方式,對(duì)下級(jí)人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)存在嚴(yán)重瑕疵或者不規(guī)范司法行為,提出監(jiān)督糾正意見(jiàn)。案件處理決定確有錯(cuò)誤的,依法通過(guò)指令下級(jí)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕、提起公訴、提出抗訴或者撤銷(xiāo)逮捕、撤回起訴等方式予以糾正。

　　第二十條　人民檢察院辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開(kāi)案件程序性信息、重要案件信息和法律文書(shū),接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第二十一條　嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理,司法機(jī)關(guān)內(nèi)部或者其他人員過(guò)問(wèn)案件,司法人員不正當(dāng)接觸交往的記錄報(bào)告和責(zé)任追究等相關(guān)規(guī)定,對(duì)違反規(guī)定的嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。

　　檢察官對(duì)存在過(guò)問(wèn)或者干預(yù)、插手辦案活動(dòng),發(fā)現(xiàn)有與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸交往行為情況的,應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并及時(shí)報(bào)告部門(mén)負(fù)責(zé)人。

　　檢察長(zhǎng)、分管副檢察長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人口頭或者短信、微信、電話(huà)等形式向檢察官提出指導(dǎo)性意見(jiàn)的,檢察官記錄在案后,依程序辦理。

　　第二十二條　當(dāng)事人、律師等舉報(bào)、投訴檢察官違反法律規(guī)定辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件或者有過(guò)失行為并提供相關(guān)線(xiàn)索或者證據(jù)的,檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))可以要求檢察官報(bào)告辦案情況。檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))認(rèn)為確有必要的,可以更換承辦案件的檢察官,將涉嫌違反檢察職責(zé)行為、違紀(jì)違法線(xiàn)索向有關(guān)部門(mén)移送,并將相關(guān)情況記錄在案。

　　第二十三條　對(duì)檢察官辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的質(zhì)量效果、辦案活動(dòng)等情況進(jìn)行績(jī)效考核,考核結(jié)果納入司法業(yè)績(jī)檔案,作為檢察官獎(jiǎng)懲、晉升、調(diào)整職務(wù)職級(jí)和工資、離崗培訓(xùn)、免職、降職、辭退的重要依據(jù)。

　　第二十四條　檢察官因故意違反法律法規(guī)或者因重大過(guò)失導(dǎo)致案件辦理出現(xiàn)錯(cuò)誤并造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。

　　檢察官在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、辦案程序、文書(shū)制作以及司法作風(fēng)等方面不符合法律和有關(guān)規(guī)定,存在司法瑕疵但不影響案件結(jié)論的正確性和效力的,依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定處理。

　　第二十五條 負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的檢察人員因故意或者重大過(guò)失怠于行使或者不當(dāng)行使職責(zé),造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。