國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會 財政部

關(guān)于印發(fā)《國有企業(yè)公司章程制定管理辦法》的通知


各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國資委、財政廳（局），各中央企業(yè)：

為規(guī)范國有企業(yè)組織和行為，加強(qiáng)公司章程制定管理，我們制定了《國有企業(yè)公司章程制定管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國務(wù)院國資委　　財 政 部

2020年12月31日

　

國有企業(yè)公司章程制定管理辦法



第一章 總則

第一條 為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用，規(guī)范公司章程管理行為，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）等有關(guān)規(guī)定，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2017〕36號）等文件的要求，結(jié)合國有企業(yè)實際，制定本辦法。

第二條 國家出資并由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國有獨資公司、國有全資公司和國有控股公司章程制定過程中的制訂、修改、審核、批準(zhǔn)等管理行為適用本辦法。

第三條 本辦法所稱履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱出資人機(jī)構(gòu)）是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府按照國務(wù)院的規(guī)定設(shè)立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及國務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要授權(quán)代表本級人民政府對國有企業(yè)履行出資人職責(zé)的其他部門、機(jī)構(gòu)。

第四條 國有企業(yè)公司章程的制定管理應(yīng)當(dāng)堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、堅持依法治企、堅持權(quán)責(zé)對等原則，切實規(guī)范公司治理，落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營自主權(quán)，完善國有企業(yè)監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。

第二章 公司章程的主要內(nèi)容

第五條 國有企業(yè)公司章程一般應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下主要內(nèi)容：

（一）總則；

（二）經(jīng)營宗旨、范圍和期限；

（三）出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會（包括股東大會，下同）；

（四）公司黨組織；

（五）董事會；

（六）經(jīng)理層；

（七）監(jiān)事會（監(jiān)事）；

（八）職工民主管理與勞動人事制度；

（九）財務(wù)、會計、審計與法律顧問制度；

（十）合并、分立、解散和清算;

（十一）附則。

第六條 總則條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)要求載明公司名稱、住所、法定代表人、注冊資本等基本信息。明確公司類型（國有獨資公司、有限責(zé)任公司等）；明確公司按照《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定設(shè)立黨的組織，開展黨的工作，提供基礎(chǔ)保障等。

第七條 經(jīng)營宗旨、范圍和期限條款應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定載明公司經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍和經(jīng)營期限等基本信息。經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合出資人機(jī)構(gòu)審定的公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；經(jīng)營范圍的表述要規(guī)范統(tǒng)一，符合工商注冊登記的管理要求。

第八條 出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會條款應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定表述，載明出資方式，明確出資人機(jī)構(gòu)或股東、股東會的職權(quán)范圍。

第九條 公司黨組織條款應(yīng)當(dāng)按照《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》等有關(guān)規(guī)定，寫明黨委（黨組）或黨支部（黨總支）的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運行機(jī)制等重要事項。明確黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。

設(shè)立公司黨委（黨組）的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項；明確堅持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制及有關(guān)要求。設(shè)立公司黨支部（黨總支）的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確公司黨支部（黨總支）圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用；具有人財物重大事項決策權(quán)的企業(yè)黨支部（黨總支），明確一般由企業(yè)黨員負(fù)責(zé)人擔(dān)任書記和委員，由黨支部（黨總支）對企業(yè)重大事項進(jìn)行集體研究把關(guān)。

對于國有相對控股企業(yè)的黨建工作，需結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理等實際，充分聽取其他股東包括機(jī)構(gòu)投資者的意見，參照有關(guān)規(guī)定和本條款的內(nèi)容把黨建工作基本要求寫入公司章程。

第十條 董事會條款應(yīng)當(dāng)明確董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險的職責(zé)定位和董事會組織結(jié)構(gòu)、議事規(guī)則；載明出資人機(jī)構(gòu)或股東會對董事會授予的權(quán)利事項；明確董事的權(quán)利義務(wù)、董事長職責(zé)；明確總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總法律顧問、董事會秘書由董事會聘任；明確董事會向出資人機(jī)構(gòu)（股東會）報告、審計部門向董事會負(fù)責(zé)、重大決策合法合規(guī)性審查、董事會決議跟蹤落實以及后評估、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等機(jī)制。

國有獨資公司、國有全資公司應(yīng)當(dāng)明確由出資人機(jī)構(gòu)或相關(guān)股東推薦派出的外部董事人數(shù)超過董事會全體成員的半數(shù),董事會成員中的職工代表依照法定程序選舉產(chǎn)生。

第十一條 經(jīng)理層條款應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實、強(qiáng)管理的職責(zé)定位；明確設(shè)置總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人的有關(guān)要求，如設(shè)置董事會秘書、總法律顧問，應(yīng)當(dāng)明確為高級管理人員；載明總經(jīng)理職責(zé)；明確總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營、組織實施董事會決議等職權(quán)，向董事會報告工作。

第十二條 設(shè)立監(jiān)事會的國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會條款中明確監(jiān)事會組成、職責(zé)和議事規(guī)則。不設(shè)監(jiān)事會僅設(shè)監(jiān)事的國有企業(yè)，應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)事人數(shù)和職責(zé)。

第十三條 財務(wù)、會計制度相關(guān)條款應(yīng)當(dāng)符合國家通用的企業(yè)財務(wù)制度和國家統(tǒng)一的會計制度。

第十四條 公司章程的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)確保出資人機(jī)構(gòu)或股東會、黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層等治理主體的權(quán)責(zé)邊界清晰，重大事項的議事規(guī)則科學(xué)規(guī)范，決策程序銜接順暢。

第十五條 公司章程可以根據(jù)企業(yè)實際增加其他內(nèi)容。有關(guān)內(nèi)容必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三章 國有獨資公司章程的制定程序

第十六條 國有獨資公司章程由出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定，或者由董事會制訂報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。出資人機(jī)構(gòu)可以授權(quán)新設(shè)、重組、改制企業(yè)的籌備機(jī)構(gòu)等其他決策機(jī)構(gòu)制訂公司章程草案，報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第十七條 發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)依法制定國有獨資公司章程：

（一）新設(shè)國有獨資公司的；

（二）通過合并、分立等重組方式新產(chǎn)生國有獨資公司的；

（三）國有獨資企業(yè)改制為國有獨資公司的；

（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)制定公司章程的其他情形。

第十八條 出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)修改國有獨資公司章程。國有獨資公司董事會可以根據(jù)企業(yè)實際情況，按照法律、行政法規(guī)制訂公司章程修正案，報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第十九條 發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時修改國有獨資公司章程：

（一）公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的；

（二）企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的；

（三）出資人機(jī)構(gòu)決定修改公司章程的；

（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)修改公司章程的其他情形。

第二十條 國有獨資公司章程草案或修正案由公司籌備機(jī)構(gòu)或董事會制訂的，應(yīng)當(dāng)在審議通過后的5個工作日內(nèi)報出資人機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并提交下列書面文件:

（一）國有獨資公司關(guān)于制訂或修改公司章程的請示；

（二）國有獨資公司籌備機(jī)構(gòu)關(guān)于章程草案的決議，或董事會關(guān)于章程修正案的決議；

（三）章程草案，或章程修正案、修改對照說明；

（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（新設(shè)公司除外）；

（五）公司總法律顧問簽署的對章程草案或修正案出具的法律意見書，未設(shè)立總法律顧問的，由律師事務(wù)所出具法律意見書或公司法務(wù)部門出具審查意見書；

（六）出資人機(jī)構(gòu)要求的其他有關(guān)材料。

第二十一條 出資人機(jī)構(gòu)收到請示材料后，需對材料進(jìn)行形式審查。提交材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次性告知補(bǔ)正。

第二十二條 出資人機(jī)構(gòu)對公司章程草案或修正案進(jìn)行審核，并于15個工作日內(nèi)將審核意見告知報送單位，經(jīng)溝通確認(rèn)達(dá)成一致后，出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于15個工作日內(nèi)完成審批程序。

第二十三條 出資人機(jī)構(gòu)需要征求其他業(yè)務(wù)相關(guān)單位意見、或需報請本級人民政府批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際工作情況調(diào)整相應(yīng)期限，并將有關(guān)情況提前告知報送單位。

第二十四條 國有獨資公司章程經(jīng)批準(zhǔn)，由出資人機(jī)構(gòu)按規(guī)定程序負(fù)責(zé)審簽。

第二十五條 國有獨資公司在收到公司章程批準(zhǔn)文件后，應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。

第四章 國有全資、控股公司章程的制定程序

第二十六條 國有全資公司、國有控股公司設(shè)立時，股東共同制定公司章程。

第二十七條 國有全資公司、國有控股公司的股東會負(fù)責(zé)修改公司章程。國有全資公司、國有控股公司的董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及公司實際情況及時制訂章程的修正案，經(jīng)與出資人機(jī)構(gòu)溝通后，報股東會審議。

第二十八條 發(fā)生下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時修改國有全資公司、國有控股公司章程：

（一）公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的；

（二）企業(yè)的實際情況發(fā)生變化，與公司章程記載不一致的；

（三）股東會決定修改公司章程的；

（四）發(fā)生應(yīng)當(dāng)修改公司章程的其他情形。

第二十九條 出資人機(jī)構(gòu)委派股東代表參加股東會會議。股東代表應(yīng)當(dāng)按照出資人機(jī)構(gòu)對公司章程的意見，通過法定程序發(fā)表意見、進(jìn)行表決、簽署相關(guān)文件。

第三十條 出資人機(jī)構(gòu)要按照《公司法》規(guī)定在股東會審議通過后的國有全資公司、國有控股公司章程上簽字、蓋章。

第三十一條 國有全資公司、國有控股公司章程的草案及修正案，經(jīng)股東會表決通過后，公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。

第五章 責(zé)任與監(jiān)督

第三十二條 在國有企業(yè)公司章程制定過程中，出資人機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第三十三條 國有獨資公司董事會，國有全資公司、國有控股公司中由出資人機(jī)構(gòu)委派的董事，應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對國有企業(yè)公司章程制定過程中向出資人機(jī)構(gòu)報送材料的真實性、完整性、有效性、及時性負(fù)責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第三十四條 國有全資公司、國有控股公司中由出資人機(jī)構(gòu)委派的股東代表違反第二十九條規(guī)定，造成國有資產(chǎn)損失的或其他嚴(yán)重不良后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第三十五條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對國有獨資公司、國有全資公司、國有控股公司的章程執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反公司章程的行為予以糾正，對因違反公司章程導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

第六章 附則

第三十六條 出資人機(jī)構(gòu)可以結(jié)合實際情況，出臺有關(guān)配套制度，加強(qiáng)對所出資國有企業(yè)的公司章程制定管理。

第三十七條 國有企業(yè)可以參照本辦法根據(jù)實際情況制定所出資企業(yè)的公司章程制定管理辦法。

第三十八條 國有控股上市公司章程制定管理應(yīng)當(dāng)同時符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

第三十九條 金融、文化等國有企業(yè)的公司章程制定管理，另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 本辦法自公布之日起施行。