全國人民代表大會常務委員會

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。

　　第六十八條 開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　第六十九條 基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。

　　第七十條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

　　第七章 公開募集基金的投資與信息披露

　　第七十一條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。

　　資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定。

　　第七十二條 基金財產(chǎn)應當用于下列投資：

　�。ㄒ唬┥鲜薪灰椎墓善�、債券；

　�。ǘ�）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　第七十三條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　�。ㄒ唬┏袖N證券；

　�。ǘ�）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

　�。ㄈ�）從事承擔無限責任的投資；

　�。ㄋ模┵I賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；

　　（五）向基金管理人、基金托管人出資；

　�。�六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

　�。ㄆ撸┓�律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

　　運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務。

　　第七十四條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　第七十五條 基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

　　第七十六條 公開披露的基金信息包括：

　　（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；

　�。ǘ�）基金募集情況；

　�。ㄈ�）基金份額上市交易公告書；

　�。ㄋ模┗�金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

　�。ㄎ澹┗�金份額申購、贖回價格；

　�。�六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；

　�。ㄆ撸┡R時報告；

　　（八）基金份額持有人大會決議；

　�。ň牛┗�金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；

　�。ㄊ�）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；

　�。ㄊ�一）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。

　　第七十七條 公開披露基金信息，不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┨摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ǘ�）對證券投資業(yè)績進行預測；

　�。ㄈ�）違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

　　（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

　�。ㄎ澹┓�律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
　　第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算

　　第七十八條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并。

　　第七十九條 封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：

　�。ㄒ唬┗�金運營業(yè)績良好；

　�。ǘ�）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　�。ㄈ�）基金份額持有人大會決議通過；

　�。ㄋ模┍痉ㄒ�(guī)定的其他條件。

　　第八十條 有下列情形之一的，基金合同終止：

　�。ㄒ唬┗�金合同期限屆滿而未延期；

　�。ǘ�）基金份額持有人大會決定終止；

　�。ㄈ�）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；

　　（四）基金合同約定的其他情形。

　　第八十一條 基金合同終止時，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。

　　清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。

　　清算組作出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案并公告。

　　第八十二條 清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。
　　第九章 公開募集基金的基金份額持有人權利行使

　　第八十三條 基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集�；�金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第八十四條 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

　　第八十五條 基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。

　　每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。

　　第八十六條 基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過；但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

　　基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構備案，并予以公告。

　　第十章 非公開募集基金

　　第八十七條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

　　前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

　　合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　第八十八條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。

　　第八十九條 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　第九十條 未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第九十一條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

　　第九十二條 非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同�；�金合同應當包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┗�金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務；

　�。ǘ�）基金的運作方式；

　�。ㄈ�）基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限；

　�。ㄋ模┗�金的投資范圍、投資策略和投資限制；

　　（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；

　�。�六）基金承擔的有關費用；

　�。ㄆ撸┗�金信息提供的內(nèi)容、方式；

　�。ò耍┗�金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；

　�。ň牛┗�金合同變更、解除和終止的事由、程序；

　�。ㄊ�）基金財產(chǎn)清算方式；

　　（十一）當事人約定的其他事項。

　　基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定。

　　第九十三條 按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務時對基金財產(chǎn)的債務承擔無限連帶責任。

　　前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應載明：

　　（一）承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；

　�。ǘ�）承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；

　�。ㄈ�）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任；

　�。ㄋ模┏袚鸁o限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

　　第九十四條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　第九十五條 基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

　　第九十六條 專門從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，可以從事公開募集基金管理業(yè)務。

　　第十一章 基金服務機構

　　第九十七條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案。

　　第九十八條 基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。

　　第九十九條 基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確�；�金銷售結算資金安全、及時劃付。

　　第一百條 基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)�；�金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。

　　基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。

　　第一百零一條 基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

　　第一百零二條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權利歸屬的根據(jù)�；�金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時設立。

　　基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一百零三條 基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。

　　第一百零四條 基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

　　第一百零五條 基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。

　　第一百零六條 律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

　　第一百零七條 基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。

　　第十二章 基金行業(yè)協(xié)會

　　第一百零八條 基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會。

　　第一百零九條 基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　基金行業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

　　第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　�。ㄒ唬┙逃�和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；

　�。ǘ�）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；

　�。ㄈ�）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；

　�。ㄋ模┲贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；

　�。ㄎ澹┨峁�會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；

　�。�六）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；

　　（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；

　�。ò耍﹨f(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　第十三章 監(jiān)督管理

　　第一百一十二條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：

　　（一）制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權；

　　（二）辦理基金備案；

　�。ㄈ�）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；

　　（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；

　�。ㄎ澹┍O(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

　�。�六）指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動；

　�。ㄆ撸┓�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第一百一十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　�。ㄒ唬�對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料；

　　（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

　　（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；

　�。ㄋ模┎殚啞�復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；

　�。ㄎ澹┎殚啞�復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　�。�六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；

　�。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

　　第一百一十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　第一百一十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。

　　第一百一十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第一百一十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

　　第一百一十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。

　　第十四章 法律責任

　　第一百一十九條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百二十條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。

　　第一百二十二條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十三條 基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第一百二十四條 基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十五條 未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十六條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。

　　第一百二十七條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　第一百二十八條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百二十九條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　第一百三十一條 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十二條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　第一百三十三條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十四條 違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十五條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百三十六條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十七條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕�金產(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十八條 基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百三十九條 挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百四十條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　第一百四十一條 基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十二條 信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　第一百四十三條 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十四條 基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

　　第一百四十五條 違反本法規(guī)定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。

　　基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

　　第一百四十六條 證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。

　　第一百四十七條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

　　第一百四十八條 違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　第一百四十九條 違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第一百五十條 違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

　　第一百五十一條 依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產(chǎn)承擔。

　　依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。

　　第十五章 附 則

　　第一百五十二條 在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進行證券投資，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。

　　第一百五十三 公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。

　　第一百五十四條 本法自2013年6月1日起施行。

不分頁顯示　　　總共2頁　　[1] 2

上一頁