中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2023〕 52 號(hào)



現(xiàn)公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　

2023年9月1日　　





證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定



為推動(dòng)北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，促進(jìn)市場(chǎng)保持合理流動(dòng)性水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司，或符合下列條件、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券公司，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)：

（一）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；

（二）最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于50億元；

（三）近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)（含）以上且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)（含）以上；

（四）北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50；

（五）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（六）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行；

（七）具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；

（八）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評(píng)估測(cè)試；

（九）公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任；

（十）公司最近1年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送下列信息：

（一）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告；

（二）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

三、除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》執(zhí)行。

四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

五、證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

六、北交所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等對(duì)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。北交所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù)，明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自律管理措施，并可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式督促做市商落實(shí)有關(guān)要求。北交所至少每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告一次做市業(yè)務(wù)運(yùn)行及自律管理等情況。

七、本規(guī)定自公布之日起施行。