[ 王道富 ]——(2002-8-10) / 已閱15650次
中國(guó)加入WTO后技術(shù)進(jìn)出口管理之改變及其影響
王道富
中國(guó)國(guó)務(wù)院于2001年12月10日發(fā)布了《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》(“新條例”)并于2002年1月1日起施行。新條例發(fā)布的第二天正好是中國(guó)正式加入WTO之日。新條例廢除了1985年5月24日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》和中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部1988年1月20發(fā)布的《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例施行細(xì)則》以及1996年3月22日發(fā)布的《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口貿(mào)易工作管理暫行辦法》(以下統(tǒng)稱“舊條例”)。新條例尤其對(duì)中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)或進(jìn)口管理作出了下列重大改變，這無(wú)疑對(duì)外國(guó)公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)給中國(guó)的公司或中國(guó)境內(nèi)的外商投資企業(yè)，必將產(chǎn)生重大的、積極的影響。
一、技術(shù)進(jìn)出口的分類管理
新條例第一次確定了技術(shù)進(jìn)出口分類管理的原則。新條例將技術(shù)進(jìn)出口分為三類，第一類是可自由進(jìn)出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理；第二類是限制進(jìn)出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；第三類是禁止進(jìn)出口的技術(shù)。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部會(huì)同國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)或國(guó)家科學(xué)技術(shù)部分別負(fù)責(zé)制定、調(diào)整并公布禁止或限制進(jìn)口或出口的技術(shù)目錄，通常那些可能危及國(guó)家安全或社會(huì)公共利益的，危害人的身命或健康的或破壞生態(tài)環(huán)境的技術(shù)會(huì)被列為禁止或限制進(jìn)出口的技術(shù)。因此，在實(shí)踐中大部分的技術(shù)還應(yīng)該是屬于可自由進(jìn)出口的技術(shù)。
二、取消合同審批和注冊(cè)制
根據(jù)新條例以及中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部2001年12月30日發(fā)布的《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》的規(guī)定，除了屬于禁止或限制類的技術(shù)外，其他所有技術(shù)均可自由進(jìn)出口，無(wú)需經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門或其他部門的審批，只需將有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同、技術(shù)秘密許可合同、技術(shù)服務(wù)合同和含有技術(shù)進(jìn)出口的其他合同，在中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)網(wǎng)上(網(wǎng)址為：http://info.ec.com.cn)進(jìn)行登記,并持技術(shù)進(jìn)口合同登記申請(qǐng)書(shū)、技術(shù)進(jìn)口合同副本和簽約雙方法律地位的證明文件到有關(guān)的外經(jīng)貿(mào)部門履行登記手續(xù)。有關(guān)的外經(jīng)貿(mào)部門通常會(huì)在3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)合同登記的內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，頒發(fā)《技術(shù)進(jìn)口合同登記證》或《技術(shù)出口合同登記證》。
上述新的作法已完全改變了舊條例所規(guī)定的所有有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口的合同均須經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門審批和注冊(cè)后生效的規(guī)定。這無(wú)疑為技術(shù)貿(mào)易的自由化前進(jìn)了一大步。作為技術(shù)出口方或許可方的外國(guó)公司一般無(wú)需再經(jīng)歷令人頭疼的審批程序了。
三、中方無(wú)須為享有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的法人或組織
根據(jù)舊條例的規(guī)定，除在中國(guó)的外商投資企業(yè)外，凡作為技術(shù)進(jìn)出口合同的中方，必須是具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的法人或組織，若是沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的法人或組織需引進(jìn)或出口技術(shù)，則必須委托具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的法人或組織代理其對(duì)外簽訂技術(shù)進(jìn)出口合同。
新條例對(duì)這一問(wèn)題未再涉及，應(yīng)可理解為已取消上述規(guī)定。因此外國(guó)許可方向中方轉(zhuǎn)讓技術(shù)又減少了一道障礙。眾所周知，中國(guó)已承諾在加入WTO后的3年內(nèi)完全放開(kāi)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)，將會(huì)有越來(lái)越多的公司擁有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)。
四、取消技術(shù)引進(jìn)合同期限不得超過(guò)10年的限制
按照舊條例，未經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門的特殊批準(zhǔn)，技術(shù)引進(jìn)合同的期限不得超過(guò)10年；并且還規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門的審批，合同中不得規(guī)定禁止引進(jìn)方在合同期滿后繼續(xù)使用技術(shù)的條款。因此在實(shí)際中幾乎所有的技術(shù)引進(jìn)合同的期限均為10年，外國(guó)許可方一般都很擔(dān)心合同期滿后對(duì)其技術(shù)失去控制，因此對(duì)這一不符合國(guó)際慣例的規(guī)定一直耿耿于懷。
現(xiàn)在，新條例已取消上述規(guī)定，這也就意味著外國(guó)許可方與中國(guó)引進(jìn)方訂立的技術(shù)引進(jìn)合同可超過(guò)10年的期限，并且也可在合同中規(guī)定禁止引進(jìn)方在合同提前終止或期滿后繼續(xù)使用技術(shù)的條款。這將會(huì)鼓勵(lì)外國(guó)許可方更放心地向中國(guó)轉(zhuǎn)移更多的最新技術(shù)。
五、取消保密期限的限制
舊條例規(guī)定，對(duì)外國(guó)許可方提供或傳授的專有技術(shù)或技術(shù)資料的保密期限，一般不得超過(guò)合同有效期限(通常為10年)，因特殊情況需要超過(guò)合同有效期的，應(yīng)當(dāng)在合同中訂明，并須在向有關(guān)外經(jīng)貿(mào)部門辦理審批手續(xù)時(shí)申明理由。
現(xiàn)新條例已取消上述規(guī)定，合同雙方可自由約定保密期限，也就是說(shuō)約定的保密期限可超過(guò)合同期限，除非承擔(dān)保密義務(wù)的一方在保密技術(shù)非因自己的原因被公開(kāi)后，其承擔(dān)的保密義務(wù)即予終止。
六、縮小外國(guó)許可方對(duì)技術(shù)性能保證的范圍
舊條例要求外國(guó)許可方對(duì)其所轉(zhuǎn)讓或許可的技術(shù)應(yīng)當(dāng)達(dá)到的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)效益，包括對(duì)使用該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量作出保證。在實(shí)踐中，盡管外國(guó)許可方無(wú)法控制生產(chǎn)流程，因而也不能確保最終產(chǎn)品的質(zhì)量，但外經(jīng)貿(mào)部門還是經(jīng)常要求他們提供產(chǎn)品責(zé)任擔(dān)保。這種做法不合理，也不符合國(guó)際慣例。
新條例已不再有這樣的要求，僅一般性規(guī)定外國(guó)許可方應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者或有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者，并保證其所提供的技術(shù)完整、無(wú)誤、有效，能夠達(dá)到約定的技術(shù)目標(biāo)。
六、行政復(fù)議和行政訴訟
新條例增加了有關(guān)行政復(fù)議和行政訴訟的規(guī)定。外國(guó)許可方對(duì)外經(jīng)貿(mào)部門作出的有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口合同的批準(zhǔn)、許可、登記或行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起行政訴訟。這一規(guī)定必然會(huì)監(jiān)督外經(jīng)貿(mào)部門依法行政并增加其辦事的透明度。外國(guó)許可方也將擁有更多有效的手段保護(hù)其合法的權(quán)益。
上海宏志律師事務(wù)所
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