[ 王曉輝 ]——(2003-8-13) / 已閱20982次
論主客觀相統(tǒng)一原則的偏重性
●王曉輝
主客觀相統(tǒng)一原則是我國(guó)刑法中的基礎(chǔ)性原則，有學(xué)者甚至將其稱之為支撐我國(guó)刑法理論的“阿基米德支點(diǎn)”。 傳統(tǒng)刑法理論認(rèn)為，主客觀相統(tǒng)一原則即主觀與客觀相統(tǒng)一的刑事責(zé)任原則，它的基本含義是：對(duì)犯罪嫌疑人、被告人追究刑事責(zé)任，必須同時(shí)具備主客觀兩方面的條件。 但在司法實(shí)踐中它并不意味著在犯罪和刑罰方面要求面面俱到和平均主義，而是有偏重性的。主客觀相統(tǒng)一的偏重性是在犯罪和刑罰方面要求主觀惡性和社會(huì)危害性，報(bào)應(yīng)和預(yù)防相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步追問。認(rèn)為在犯罪問題上，行為及其實(shí)害（客觀方面）起決定作用，強(qiáng)調(diào)社會(huì)危害性的本質(zhì)特征；在刑罰的問題上，行為人及其人身危險(xiǎn)性（主觀方面）起決定作用，強(qiáng)調(diào)預(yù)防的正當(dāng)性。
主客觀相統(tǒng)一原則的立論和理論基礎(chǔ)
正確理解主客觀相統(tǒng)一原則在我國(guó)刑法理論中的合理性和以及在司法實(shí)踐中的正確運(yùn)用，必須先了解其理論和立論基礎(chǔ)。刑法關(guān)于犯罪與刑罰的規(guī)定以及司法上關(guān)于犯罪的認(rèn)定與刑罰的適用，是應(yīng)該重視行為還是行為人，舊派（刑事古典學(xué)派）和新派形成了行為刑法與行為人刑法的對(duì)立。客觀主義和主觀主義分別是舊派和新派在犯罪領(lǐng)域的基本立場(chǎng)�？陀^主義認(rèn)為，刑事責(zé)任的基礎(chǔ)是表現(xiàn)在外部的犯罪人的行為及其實(shí)害，或者說犯罪概念的基礎(chǔ)，可罰性及其刑罰量的根據(jù)是客觀行為及其實(shí)害。主觀主義認(rèn)為，刑事責(zé)任的基礎(chǔ)是犯罪人的危險(xiǎn)性格即反復(fù)實(shí)施犯罪行為的危險(xiǎn)性，或者說犯罪概念的基礎(chǔ)，可罰性及其刑罰量的根據(jù)是危險(xiǎn)性格。但是，客觀主義不是客觀定罪，主觀主義也不是主觀定罪。 他們并沒有在強(qiáng)調(diào)一面而否認(rèn)另一面，只是將另一面絕對(duì)化或依附于一面而存在。只不過，他們各自都有自己的理論預(yù)設(shè)，在今天看來，他們的缺陷也正是在于其理論預(yù)設(shè)�？陀^主義將自由絕對(duì)化，認(rèn)為人都是理性的自由人，人人都有平等的自由意志；而主觀主義則以行為決定論（意思決定論）為基礎(chǔ)，至于行為只不過是行為人危險(xiǎn)性的征表而已，不具有基礎(chǔ)的意義，而行為的實(shí)害就更不具有實(shí)際的意義了。從中可以看出，客觀主義和主觀主義均有潛在的出發(fā)點(diǎn)構(gòu)成其理論預(yù)設(shè)，這種“預(yù)設(shè)性選擇，從積極的意義上講，不僅決定其理論的可能性，而且決定其局限性和脆弱性”。 而正是主、客觀主義理論的局限性，使得主客觀主義相統(tǒng)一和理論應(yīng)運(yùn)而生。但是，我國(guó)刑法與刑法理論堅(jiān)持的主客觀相統(tǒng)一原則，并不是將大陸法系國(guó)家的刑法理論中的“客觀主義”和“主觀主義”統(tǒng)合起來的簡(jiǎn)單折衷。
那么我國(guó)主客觀相統(tǒng)一原則的立論基礎(chǔ)究竟何在呢？正如有學(xué)者指出，“主客觀統(tǒng)一原則立論的基礎(chǔ)，主要不是為了避免主觀主義和客觀主義在解決人的刑事責(zé)任問題時(shí)只強(qiáng)調(diào)主觀或客觀一個(gè)方面而否定另一個(gè)方面的方法論錯(cuò)誤，而是為了避免主觀主義和客觀主義在對(duì)待犯罪的主觀因素與客觀因素相互關(guān)系上的認(rèn)識(shí)論錯(cuò)誤。犯罪的主觀因素與客觀因素，既可以相互依存而統(tǒng)一于一體，又可以相互分離而單獨(dú)存在。但是主觀主義和客觀主義在解決主觀和客觀的關(guān)系時(shí)只看到了二者的相互關(guān)系中的一個(gè)方面既相互依存，而忽視了二者相互分離、單獨(dú)存在的狀態(tài)，以為認(rèn)定其中一個(gè)方面就必定意味著另一個(gè)方面的存在，而事實(shí)上這兩個(gè)方面并非不可分割地必然聯(lián)系在一起。主客觀統(tǒng)一原則，基于犯罪的主觀因素與客觀的因素可能相互分離而單獨(dú)存在的客觀真實(shí)，強(qiáng)調(diào)在解決人的刑事責(zé)任問題時(shí)必須同時(shí)考慮犯罪的客觀因素與主觀因素，并注意二者是否統(tǒng)一于犯罪行為之中，是否具有內(nèi)在的一致性。這樣就防止了在犯罪的主觀因素與客觀因素相分離的狀態(tài)下只根據(jù)其中一個(gè)方面追究刑事責(zé)任的錯(cuò)誤，使刑事責(zé)任的實(shí)際追究更趨合理�！� 可見，主客觀相統(tǒng)一原則的價(jià)值優(yōu)點(diǎn)在于克服和糾正主觀主義和客觀主義都沒有正確地理解和把握主客觀因素在刑事責(zé)任中的辨證關(guān)系。
馬克思主義辨證唯物論是我國(guó)刑法中主客觀相統(tǒng)一原則和理論的理論基礎(chǔ)。馬克思主義辨證唯物論認(rèn)為，物質(zhì)決定意識(shí)，意識(shí)反作用于物質(zhì)。人的認(rèn)識(shí)并不是完全被動(dòng)的，人的意識(shí)具有主觀能動(dòng)性。人可以根據(jù)對(duì)客觀世界的規(guī)律的認(rèn)識(shí)來指導(dǎo)自己的實(shí)踐活動(dòng)，不斷的改造世界以達(dá)到自己的目的。正如恩格斯所說，“在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，全是有意識(shí)的、經(jīng)過思慮或憑激情行動(dòng)的、追求某種目的的人，任何事情的發(fā)生都不是沒有自覺的意圖，沒有預(yù)期的目的的�！� 犯罪行為也不外乎是一種實(shí)踐活動(dòng)，是在一定的意識(shí)和意志支配下進(jìn)行的，即是一定的客觀危害行為和主觀罪過的統(tǒng)一。根據(jù)馬克思主義的基本觀點(diǎn)，人的犯罪活動(dòng)是主客觀相統(tǒng)一的反社會(huì)的實(shí)踐活動(dòng)，認(rèn)識(shí)和判斷犯罪的司法活動(dòng)也是一種主客觀相統(tǒng)一的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，考察犯罪是否具有再次犯罪的人身危險(xiǎn)性仍然是主客觀相統(tǒng)一的司法實(shí)踐活動(dòng)，所以，主客觀相統(tǒng)一原則在我國(guó)的刑事立法、司法中起指導(dǎo)作用，無疑應(yīng)該成為我國(guó)刑法中的一項(xiàng)基本原則。
而客觀主義和主觀主義的片面性在于對(duì)主客觀的辯證關(guān)系的理解上�？陀^主義以意志自由為理論預(yù)設(shè)，將人的意志無一例外的平等化和絕對(duì)化。而實(shí)際上，自龍勃羅梭以來的犯罪人類學(xué)派和社會(huì)學(xué)派的研究表明，隱藏在行為表面意志自由之下恰恰是意志的不自由，生理、心理和社會(huì)等等因素如航海中的暗礁般深深地制約著行為人的意識(shí)和意志。相反，主觀主義則以行為決定論為基礎(chǔ)，以犯罪征表說將犯罪行為與行為人的反社會(huì)性格同一化，忽視犯罪主觀因素和客觀因素可能相互分離而單獨(dú)存在的另一面。而事實(shí)上，不表現(xiàn)于外在行為的危險(xiǎn)性格或雖有“犯罪”行為的表現(xiàn)但缺乏人身危險(xiǎn)性的情況也的確存在。因此，要克服主、客觀主義的片面性，還必須進(jìn)一步弄清人的意志自由與外在客觀因素的關(guān)系。
馬克思主義唯物辯證法在自由和必然的關(guān)系上，認(rèn)為客觀必然性是人們獲得自由的前提。自由的程度取決于對(duì)客觀必然性認(rèn)識(shí)的程度，不能超越客觀必然性所允許的范圍。同時(shí)承認(rèn)和強(qiáng)調(diào)人的自由不單是對(duì)必然的認(rèn)識(shí)，不只是思想的自由，而且是行動(dòng)自由。人們對(duì)必然的認(rèn)識(shí)，獲得支配自然和社會(huì)的自由，并不是一勞永逸的，而是一個(gè)不斷發(fā)展的歷史過程。馬克思主義關(guān)于意志自由和客觀必然性的辨證關(guān)系表明：人的意志既有自由的一面，又有受客觀必然性支配和制約的不自由的一面，即人的自由是相對(duì)的。這一論斷是理解主、客觀主義理論片面性的鑰匙。在客觀主義那里，無論是前期古典學(xué)派所謂的絕對(duì)的人人平等的意志自由，還是后期古典學(xué)派的無原因的意志自由事實(shí)上只是一種幻想。主觀主義把對(duì)犯罪行為起決定作用的人類學(xué)、社會(huì)學(xué)等因素看成是絕對(duì)的唯一的因素，從而斷然否定人的意志自由，則是機(jī)械的、形而上學(xué)的。只有堅(jiān)持辯證唯物主義的相對(duì)自由意志論，才能克服主、客觀主義理論在主客觀方面認(rèn)識(shí)上的片面性。正如日本學(xué)者大塚仁教授認(rèn)為，犯罪人并不具有古典學(xué)派所主張的那種完全的自由意思，在很大程度上，正象近代學(xué)派所指出的，犯罪行為是由行為人的遺傳性素質(zhì)和其所處的環(huán)境的影響所決定的。但是，又不能說常常是完全被決定的。即，很多犯罪人即使在被限定的范圍內(nèi)，也具有相應(yīng)的自由，有對(duì)生來的素質(zhì)、后天的環(huán)境進(jìn)行改良、予以規(guī)制的一面。今日的刑法學(xué)一般采取相對(duì)自由意思論的立場(chǎng)，認(rèn)為作為其對(duì)象的人即犯罪人，是被決定的同時(shí)也是自我決定的，是相對(duì)自由的主體。
犯罪現(xiàn)象是內(nèi)因和外因相互作用的結(jié)果，是人的內(nèi)在的主觀意識(shí)與其客觀外部犯罪活動(dòng)過程的統(tǒng)一。堅(jiān)持主客觀相統(tǒng)一原則，是符合犯罪發(fā)生的事實(shí)過程，也是符合認(rèn)定犯罪的認(rèn)識(shí)過程。我國(guó)刑法理論中的主客觀相統(tǒng)一正是在揚(yáng)棄主、客觀主義理論，合理吸收其“片面的深刻”的閃光點(diǎn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建而成的。
主客觀相統(tǒng)一原則在犯罪和刑罰方面的偏重性
主觀主義和客觀主義是舊派和新派在犯罪領(lǐng)域的基本立場(chǎng)。主客觀相統(tǒng)一原則作為我國(guó)刑法理論的一項(xiàng)基本原則，貫穿于我國(guó)刑事立法和司法的全過程，是我國(guó)刑法關(guān)于犯罪和刑罰問題的科學(xué)指導(dǎo)思想。有學(xué)者從傳統(tǒng)理論對(duì)該原則的具體使用中分析其不足之處，認(rèn)為以辯證法精神為內(nèi)核的馬克思主義所指的“主客觀相統(tǒng)一”原則是共時(shí)性（靜止性）與歷史性（運(yùn)動(dòng)性、過程性）、整體與層次結(jié)構(gòu)性、同一性與對(duì)立差異性、有機(jī)聯(lián)系性與中介性（分裂性）的對(duì)立統(tǒng)一。（11）
客觀主義、主觀主義和主客觀相統(tǒng)一的區(qū)別不在于主客觀因素的有無的問題上，而是在于對(duì)主客觀因素更重視哪一方面。主客觀相統(tǒng)一實(shí)質(zhì)上主觀主義和客觀主義這對(duì)矛盾體得以存在的場(chǎng)所與前提，在主觀主義與客觀主義的對(duì)立中達(dá)到一種相對(duì)的動(dòng)態(tài)的主客觀相統(tǒng)一。但這種統(tǒng)一并非面面俱到，而是一種以具體條件或不同領(lǐng)域?yàn)檗D(zhuǎn)移，有所偏重的統(tǒng)一。正如張明楷教授所指：中國(guó)的主客觀相統(tǒng)一究竟是重視客觀要素、還是主觀要素呢？能夠做到完全同等重視嗎？這種主客觀相統(tǒng)一是應(yīng)以客觀因素為基礎(chǔ)，還是以主觀因素為基礎(chǔ)，則是需要進(jìn)一步研究的問題。（12）有學(xué)者認(rèn)為主客觀相統(tǒng)一就像一個(gè)鐘擺因客觀依據(jù)或條件的改變從主觀主義轉(zhuǎn)向客觀主義或從客觀主義轉(zhuǎn)向主觀主義而達(dá)到動(dòng)態(tài)的平衡。（13）在此，M••E•邁耶的“分配理論”值得借鑒，即在理論上所說的各種各樣的刑罰目的應(yīng)根據(jù)不同的階段（立法機(jī)關(guān)所確定的法定刑是經(jīng)過刑的警告、量刑、行刑這三個(gè)階段來實(shí)現(xiàn)的）而進(jìn)行分配。筆者以為，在從定罪、量刑到行刑的過程中，主客觀相統(tǒng)一的作用和表現(xiàn)形式存在著較大的差異，行為及其實(shí)害應(yīng)受重視的程度呈遞減的趨勢(shì)；相應(yīng)地，人身危險(xiǎn)性受重視的程度則不斷地加強(qiáng)。這是由犯罪的本質(zhì)及刑罰的目的和功能決定的。
在認(rèn)定犯罪的時(shí)候應(yīng)該偏重于關(guān)注行為及其實(shí)害，這是由犯罪的本質(zhì)——社會(huì)危害性決定的，盡管社會(huì)危害性也是主觀惡性和危害行為的統(tǒng)一，但危害行為在決定犯罪與否或犯罪性質(zhì)的問題上具有決定性作用（但并不否定主觀罪過在此方面的作用，只是主觀罪過同本文所討論的人身危險(xiǎn)性或危險(xiǎn)性格有本質(zhì)的不同，這里的行為和實(shí)害是相對(duì)于人身危險(xiǎn)性而言。）“處于犯罪概念基底的，首先是行為。是直視其現(xiàn)實(shí)意義來把握行為，還是認(rèn)為行為具有行為人性格的征表意義，暫且不論，古典學(xué)派，近代學(xué)派從來都賦予行為在確定犯罪概念上以重要意義。在今日的刑法中，無疑也必須以行為觀念為核心來確定犯罪概念。上述的犯罪定義中以‘符合構(gòu)成要件的違法而且有責(zé)的行為’為犯罪，刑罰法規(guī)規(guī)定的各犯罪都由一定的行為來賦予特征�！� 而且，“關(guān)于作為犯罪概念基底的行為，其中，特別應(yīng)該作為問題的對(duì)待的是作為界限要素的機(jī)能。它不外乎是刑法評(píng)價(jià)為犯罪的前提，是作為刑法評(píng)價(jià)對(duì)象的行為�！保�14）犯罪行為及其被侵害法益以及行為的樣態(tài)決定犯罪的性質(zhì)及犯罪形態(tài)，判斷犯罪以相當(dāng)構(gòu)成要件之客觀事實(shí)如何為標(biāo)準(zhǔn)，且刑法的目的在于保護(hù)法益，因此對(duì)其產(chǎn)生侵害的危害行為成為犯罪與否及為何犯罪所關(guān)注的重點(diǎn)自是理所當(dāng)然的。
但是，在認(rèn)定犯罪的前提下，處以刑罰以及處以多少刑罰則應(yīng)側(cè)重于考慮行為人及其由行為所表現(xiàn)出的人身危險(xiǎn)性。刑罰的本質(zhì)特征在于其是一種嚴(yán)厲的懲罰性和痛苦性的制裁措施。但是在尋求刑罰正當(dāng)化的根據(jù)的問題上，則有報(bào)應(yīng)和預(yù)防的爭(zhēng)議，這是舊派和新派在刑罰領(lǐng)域的對(duì)立的表現(xiàn)。單純的報(bào)應(yīng)刑遭到了預(yù)防論者的抨擊，其無視對(duì)犯罪的控制、預(yù)防和保護(hù)社會(huì)秩序的需要，報(bào)應(yīng)刑論具有一種根深蒂固的保守主義潛質(zhì)。正如美國(guó)學(xué)者苯所言，“總之，尤其是就刑罰的司法形式而言，也許確實(shí)是，報(bào)應(yīng)基本是保守的”。（15）現(xiàn)在的通說，一方面盡力按照作為者的責(zé)任來量定刑罰，另一方面也在這個(gè)范圍中考慮刑事政策的目的�？傊�，可以說現(xiàn)在在量刑論中，理論上對(duì)立的重點(diǎn)已從‘責(zé)任還是危險(xiǎn)’、‘報(bào)應(yīng)還是預(yù)防’移向了在承認(rèn)刑罰以責(zé)任為前提（責(zé)任主義）的基礎(chǔ)上討論如何將此與預(yù)防的目的結(jié)合起來的問題。具體而言，存在著兩種觀點(diǎn)的對(duì)立。一種是主張有責(zé)任必科以與此相應(yīng)的刑罰，預(yù)防目的的認(rèn)可應(yīng)以此作為限度的觀點(diǎn)（積極的責(zé)任主義）；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，責(zé)任具有的僅僅是畫出刑罰上限的功能，從預(yù)防的角度來看，科以的刑罰在責(zé)任程度之下也是可以的（消極的責(zé)任主義）。（16）我國(guó)刑法理論采取了并合主義的立場(chǎng)，認(rèn)為刑罰的正當(dāng)化根據(jù)一方面是為了滿足報(bào)應(yīng)的正義要求，同時(shí)也必須是防止犯罪所必需且有效的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)應(yīng)刑的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)防的目的。這實(shí)際上是主客觀相統(tǒng)一在刑罰領(lǐng)域的反映。但是，并合主義并非折衷主義，也不是平均主義，如何處理報(bào)應(yīng)和預(yù)防在量刑方面孰輕孰重的問題，則是不得不面對(duì)的�！叭绻f刑罰的強(qiáng)制性是對(duì)犯罪造成客觀危害的一種強(qiáng)力阻止和預(yù)防，刑罰的正義性就是對(duì)犯罪人邪惡心靈的一種譴責(zé)和感召。僅僅具有強(qiáng)制性還不足以使刑罰有效的遏止犯罪。歷史經(jīng)驗(yàn)反復(fù)的證明了這一點(diǎn)：只依靠嚴(yán)酷的處罰并不能真正實(shí)現(xiàn)刑罰目的，而且結(jié)果往往相反。”“正義性揭示出刑罰的意義不僅在于給犯罪人造成痛苦，更重要的是通過對(duì)犯罪行為的譴責(zé)呼喚人類理性的復(fù)歸。刑罰的作用，無論是強(qiáng)制的手段給犯罪人造成痛苦，以及對(duì)已然犯罪之罪的懲罰，或是通過教育改造，消除行為人性格中的危險(xiǎn)傾向，以達(dá)到對(duì)犯罪的預(yù)防的目的，都體現(xiàn)著刑罰的正義性。”（17）廣義上刑罰的量定包括刑種的選擇和刑罰數(shù)量的確定。筆者以為，在犯罪性質(zhì)及行為實(shí)害確定提下，依法律的規(guī)定，選擇適當(dāng)?shù)男谭N和相應(yīng)的刑罰幅度并非難事，關(guān)鍵是在相應(yīng)的刑罰幅度內(nèi)宣告科以特定的刑罰。而刑種的選擇及相應(yīng)的法定刑正是基于犯罪行為的性質(zhì)及其實(shí)害的嚴(yán)重程度而確定的，體現(xiàn)了相應(yīng)的犯罪行為需要予以相對(duì)應(yīng)的刑罰的報(bào)應(yīng)要求；至于在法定刑幅度內(nèi)作出裁量則主要基于行為人的人身危險(xiǎn)性等因素予以適用。而這正是刑罰裁量要解決的主要問題。因此，刑罰的對(duì)象應(yīng)以行為人的意思為基礎(chǔ)，其可罰對(duì)象并不限于非人格之外部行為，而更側(cè)重行為人的人格或性格。即刑罰的裁量不在于相當(dāng)構(gòu)成要件事實(shí)之客觀的事實(shí)及被侵害法益的結(jié)果，而在于主觀的表現(xiàn)行為人之反社會(huì)的性格，至于行為人反社會(huì)性格則應(yīng)以行為人主觀的意思為基礎(chǔ)加以考量。
在刑罰執(zhí)行階段，由于個(gè)別化的刑罪關(guān)系已經(jīng)確定，社會(huì)危害性已被凝固在確定的刑罪關(guān)系中，因此，一般引起該關(guān)系的變更的重要因素就是犯罪人的人身危險(xiǎn)性。以人身危險(xiǎn)性為主導(dǎo)，突出對(duì)再次犯罪預(yù)防作用的刑罰制度——減刑和假釋，較為明顯地反映出刑罪關(guān)系在這一階段的基本特征。減刑和假釋制度的根本原因在于犯罪人的人身危險(xiǎn)性發(fā)生變化即具有認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)等足以證明人身危險(xiǎn)性的顯著變化。當(dāng)然，刑法根據(jù)原判刑罰為標(biāo)準(zhǔn)，限定變更的幅度，也表明在這一階段并非完全無視已然之罪的嚴(yán)重程度而任意變更刑罪關(guān)系。已然之罪的社會(huì)危害性雖不能主動(dòng)引起刑罪關(guān)系的變化，但卻對(duì)刑罪關(guān)系的變化起著限定作用，制約著刑罰變更的速度，幅度和范圍，這實(shí)際上劃定了人身危險(xiǎn)性與社會(huì)危害性在刑罪關(guān)系中各自的地位關(guān)系。罪犯人身危險(xiǎn)性的變化決定刑罪關(guān)系的變化，而且，這種影響是積極主動(dòng)的。在通過刑罰對(duì)犯罪遏制卓有成效，人身危險(xiǎn)性轉(zhuǎn)變較為徹底，再犯可能性近于低值，從而由于人身危險(xiǎn)性的消除或化解而解除刑罪關(guān)系�？梢�，在刑罰執(zhí)行階段，犯罪人的人身危險(xiǎn)性成為關(guān)注的焦點(diǎn)，在反映已然之罪的性質(zhì)和危害程度的刑罰限度內(nèi)決定刑罰的執(zhí)行方式，甚至引起刑罰關(guān)系的變化。
