[ 亓?xí)悦?]——(2012-1-12) / 已閱11158次
亓?xí)悦? 中國(guó)政法大學(xué)
關(guān)鍵詞: 民商事審判/風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)/風(fēng)險(xiǎn)管理/體系建構(gòu)
內(nèi)容提要: 我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，公共管理領(lǐng)域必須對(duì)此作出回應(yīng)，民商事審判領(lǐng)域面對(duì)的矛盾糾紛，來(lái)自社會(huì)層面的風(fēng)險(xiǎn)與民商事審判本身的自有風(fēng)險(xiǎn)還可能疊加激化，出現(xiàn)激烈爆發(fā)的危險(xiǎn)境地。民商事審判作為創(chuàng)新社會(huì)管理的手段，為阻卻風(fēng)險(xiǎn)到危險(xiǎn)的發(fā)展進(jìn)路，應(yīng)該植入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，建構(gòu)前置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)化解與應(yīng)對(duì)的流暢風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
“危機(jī)并非是突發(fā)災(zāi)難性事件的結(jié)果，也是長(zhǎng)期未得到管理的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)物。因此，應(yīng)急性的危機(jī)回應(yīng)是不夠的，危機(jī)管理者應(yīng)該通過(guò)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理防患于未然，降低組織與公眾的脆弱性�！盵1]（P103）民商事審判領(lǐng)域面對(duì)的糾紛矛盾，有可能在訴訟階段激化，來(lái)自社會(huì)層面的風(fēng)險(xiǎn)與民商事審判本身的自有風(fēng)險(xiǎn)還可能疊加，最終出現(xiàn)激烈爆發(fā)的危險(xiǎn)境地。科學(xué)建構(gòu)民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理制度是推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新的應(yīng)有之義，是契合司法規(guī)律的理性選擇，是社會(huì)主義法律體系完善的延伸之舉。
一、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨：民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的必然性
必然性來(lái)源于正當(dāng)性和恰當(dāng)性，正當(dāng)性來(lái)源于自身價(jià)值，恰當(dāng)性來(lái)源于客觀需要。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的正當(dāng)性與恰當(dāng)性來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)管理的存在價(jià)值和民商事審判工作客觀需要。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵的蓋然性到現(xiàn)實(shí)性
目前，民商事審判工作的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)與體系仍然十分落后。無(wú)論從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，還是應(yīng)對(duì)，都具有滯后性。被動(dòng)接受和應(yīng)對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前民商事審判工作管理的主導(dǎo)做法。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)具有功利性導(dǎo)向。無(wú)論出現(xiàn)了道德風(fēng)險(xiǎn)還是其他風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的的處置主要做法是采取對(duì)法官個(gè)人進(jìn)行責(zé)任追究的方式來(lái)被動(dòng)應(yīng)對(duì)。廣東省四會(huì)市法官莫兆軍的境遇，集中顯示了當(dāng)前民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理體系缺失帶來(lái)的極端個(gè)案。莫兆軍在遵循了民商事審判證據(jù)規(guī)則進(jìn)行裁判后，卻獨(dú)自承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損害的后果，這種例證在實(shí)務(wù)界并不鮮見。只是被動(dòng)承受風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害后果，使民商事審判法官的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大。這種被動(dòng)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的模式值得認(rèn)真反思。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)從宏觀層面上必然存在，主動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是風(fēng)險(xiǎn)管理的主要價(jià)值取向，改變以往被動(dòng)應(yīng)對(duì)該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的做法勢(shì)在必行。
風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是出現(xiàn)某種不利局面或發(fā)生某種災(zāi)難性事件的不確定性。民商事審判領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源是多元的，而不是單一的，但有些風(fēng)險(xiǎn)具有可控性。目前對(duì)于民商事審判中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們目前僅僅停留在應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)方面，也就是主體的職業(yè)自律，通行的做法只是廉政教育。對(duì)于這種道德風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)也主要依靠法官自律和事后監(jiān)督追究責(zé)任作為主要應(yīng)對(duì)手段，存在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制度上的嚴(yán)重缺失。這實(shí)際上根本不能稱為風(fēng)險(xiǎn)管理制度。目前這種空缺使民商事審判管理方式比較落后，民商事審判領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，可能是從蓋然性風(fēng)險(xiǎn)到現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變，才能引起人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念的注意。對(duì)于民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，不應(yīng)該僅僅局限在廉政方面的道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該全面覆蓋民商事審判所有的領(lǐng)域，這種風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)才有實(shí)際價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理存在的客觀性到疊加性
“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”是德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家貝克首次系統(tǒng)提出來(lái)的理解現(xiàn)代性社會(huì)的核心概念�！帮L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)就是一個(gè)世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)�！盵2]（P23）其基本內(nèi)涵就是全球化發(fā)展背景下，由于人類實(shí)踐所導(dǎo)致的全球性風(fēng)險(xiǎn)占據(jù)主導(dǎo)地位的社會(huì)發(fā)展階段，在這樣的社會(huì)里，各種全球性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人類的生存和發(fā)展存在著嚴(yán)重的威脅。盡管目前還有很多學(xué)者就中國(guó)是否進(jìn)入真正的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)提出不同的看法，但面對(duì)全球范圍內(nèi)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)趨勢(shì)及現(xiàn)狀，我們也同樣面臨這個(gè)挑戰(zhàn)�！稗D(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)社會(huì)呈現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)�！盵3]（P30）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)來(lái)臨，不僅僅對(duì)工商企業(yè)和行政機(jī)關(guān)帶來(lái)不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，也對(duì)整個(gè)國(guó)家司法權(quán)體系的運(yùn)行帶來(lái)前所未有的沖擊，民商事審判作為國(guó)家調(diào)整平等主體之間的民商事活動(dòng)的國(guó)家司法權(quán)行使重要形式，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)對(duì)其管理方式的沖擊尤為突出。尋找民商事審判領(lǐng)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)展的深層次原因所在，也就是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)來(lái)臨的社會(huì)背景。
對(duì)于民商事審判中風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的考察，我們首要考慮的就是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)這個(gè)客觀存在。“大量的事實(shí)證明，隨著產(chǎn)業(yè)化、城市化、全球化、網(wǎng)絡(luò)化程度的提高，中國(guó)已經(jīng)迅速進(jìn)入‘風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)’，不安全的隱患無(wú)所不在。我們無(wú)法再以絕對(duì)性、確定性、統(tǒng)一性、可計(jì)測(cè)性為前提來(lái)構(gòu)想生活空間和秩序。無(wú)論是政府還是個(gè)人，都不得不以瞬息萬(wàn)變、相對(duì)化為前提來(lái)進(jìn)行各種各樣的判斷和決策�！盵4]（P38）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)從或然性、可能性變成現(xiàn)實(shí)，很多都反映到民商事案件中。如市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)作業(yè)、高科技發(fā)展帶來(lái)的危險(xiǎn)和危害，這種現(xiàn)實(shí)社會(huì)生產(chǎn)生活中的危險(xiǎn)往往因?yàn)槿祟悓?duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景認(rèn)識(shí)不足而發(fā)生，或者擴(kuò)大化，甚至帶來(lái)滅絕性的危害后果。進(jìn)入民商事審判領(lǐng)域后，司法權(quán)承擔(dān)的責(zé)任是追究違約或侵權(quán)責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)責(zé)任或社會(huì)責(zé)任，而不是承擔(dān)該社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害后果。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，民商事審判作為一種宏觀意義上的社會(huì)決策，同樣也存在風(fēng)險(xiǎn)，一旦這種風(fēng)險(xiǎn)與來(lái)自案件本身矛盾糾紛的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)疊加，將異化甚至放大風(fēng)險(xiǎn)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理適用的普適性到特殊性
風(fēng)險(xiǎn)管理的最初來(lái)源是科技名詞，是自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)概念，后來(lái)被引申到人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理，其基本含義是如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)幾率的環(huán)境里，把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。其中內(nèi)容主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量化、評(píng)估和應(yīng)對(duì)一系列基本工作，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。如今，越來(lái)越多的行業(yè)和部門引入風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法，這種現(xiàn)代管理理念不再單純屬于工商企業(yè)所獨(dú)占，風(fēng)險(xiǎn)管理在公共組織行為管理中具有普遍適用性。在涉及公共利益領(lǐng)域，特別是關(guān)系到重大公共項(xiàng)目的投入等重大決策過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)是必要的項(xiàng)目�？v觀民商事審判權(quán)在整個(gè)社會(huì)管理中的定位，民商事審判已經(jīng)成為社會(huì)管理創(chuàng)新主要支撐基點(diǎn)，也是發(fā)揮民商事法律法規(guī)在社會(huì)管理規(guī)則之治這一積極作用的保障。這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理也適用一般組織風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍適用性。
隨著現(xiàn)代司法理念的樹立，對(duì)于民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理就成了必須考慮的主題。不少法院已經(jīng)將廉政風(fēng)險(xiǎn)管理引入法院工作管理中，這只是風(fēng)險(xiǎn)管理的端倪。風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)概念在司法工作中的運(yùn)用還沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，還具有局限性。民商事審判職業(yè)本身就有高危性，這是其職業(yè)特質(zhì)決定的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的實(shí)證狀態(tài)下，社會(huì)運(yùn)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾往往會(huì)反映到民商事審判中。利益沖突無(wú)論反映到直觀的訴訟標(biāo)的之上，還是反映到深層次的社會(huì)矛盾上，皆是越來(lái)越尖銳。新時(shí)期主要社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)反映到民商事審判中，造成風(fēng)險(xiǎn)的疊加與分合，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率進(jìn)一步提高，民商事審判的職業(yè)敏感性增高。只是一味被動(dòng)的接受社會(huì)變革帶來(lái)劇烈運(yùn)動(dòng)的消極影響，更將提高民商事審判風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理除了遵循一般風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍性外，還要注重這種特殊性的存在。
二、緣由追溯：民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的多維識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)管理的核心工作是風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和評(píng)估，在民商事審判管理中也不例外。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的考察是前提，只有正確的判斷與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)之發(fā)端，才能確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)與任務(wù)。民商事審判的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源具有開放性，使這種識(shí)別和評(píng)估變得十分復(fù)雜。“這項(xiàng)任務(wù)并不是達(dá)到‘100%的安全’或者‘零風(fēng)險(xiǎn)’，而是建立一種協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系，使風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制過(guò)程理性化�！盵5]（P49）
（一）風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的社會(huì)化
當(dāng)前我國(guó)面臨三個(gè)轉(zhuǎn)變：一是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌；二是社會(huì)轉(zhuǎn)型；三是中國(guó)法治的歷史性轉(zhuǎn)型。民商事審判的很多案件都是因?yàn)樯鐣?huì)轉(zhuǎn)型而直接或間接產(chǎn)生的，處理這類案件，不僅要考慮社會(huì)變遷與客觀事實(shí)發(fā)展變化的因果關(guān)系，還要正確把握法律確定性帶來(lái)的裁判統(tǒng)一性基本要求。我國(guó)不適用法官造法，但提倡能動(dòng)司法。對(duì)于社會(huì)客觀存在的變化，民商事審判必須注意由此帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。法律滯后性與社會(huì)變化性的矛盾，法官守舊與社會(huì)創(chuàng)新之間的矛盾，都是從這個(gè)視角考慮社會(huì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)必須思考的因素。
1．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的五大特征是獨(dú)立的企業(yè)制度、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范的政府職能、良好的社會(huì)信用、健全的法治基礎(chǔ)。民商事審判基本上都要涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的不完備之處。市場(chǎng)交易最大的特征就是風(fēng)險(xiǎn)存在，這種市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)很可能是連鎖性的，表現(xiàn)在民商事審判中，破產(chǎn)還債程序，勞務(wù)糾紛集團(tuán)訴訟等案件就是例證。民眾經(jīng)歷了政府包辦到自由資本運(yùn)作的轉(zhuǎn)變，形成了相對(duì)分散無(wú)組織的公眾集團(tuán)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的防范只能靠教訓(xùn)來(lái)積累應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)。“風(fēng)險(xiǎn)頻臨并擾亂人們的行為預(yù)期，使人們擁有了一種針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的請(qǐng)求權(quán)。”[6]（P24）考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的不規(guī)范背景，民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理才有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
2．多元化社會(huì)心理背景。當(dāng)前社會(huì)主流價(jià)值觀并沒有完全控制社會(huì)心理，社會(huì)心理呈現(xiàn)多元化、發(fā)散性的基本趨勢(shì)，非主流的價(jià)值觀也充斥社會(huì)心理，容易出現(xiàn)極端心理。表現(xiàn)在民商事審判這個(gè)具體層面主要是不良訴訟心理�！霸V訟當(dāng)事人的情緒表現(xiàn)往往比正常人更為突出和明顯，當(dāng)事人在暴怒、絕望的情緒影響下，極易做出極端性的行為反應(yīng)。當(dāng)事人極端情緒是引發(fā)突發(fā)事件的偶然性或必然性風(fēng)險(xiǎn)隱患，是阻礙審判權(quán)正常運(yùn)作的重大因素�！保ㄗⅲ簠⒁姀埫餍拢骸短接戯L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的法律調(diào)整機(jī)制增強(qiáng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范調(diào)控能力》，載于《江蘇省法學(xué)會(huì)法理學(xué)與憲法學(xué)研究會(huì)2010年年會(huì)綜述》。）這種非理性、極端化的心理往往很容易被放大，產(chǎn)生映射效應(yīng)，使法官無(wú)法正確應(yīng)對(duì)，最終將這種風(fēng)險(xiǎn)直接轉(zhuǎn)化為社會(huì)輿論攻擊，損害司法公信力。
3．差異性社會(huì)群體背景。社會(huì)層面上群體性差異是客觀存在的，比如社會(huì)弱勢(shì)群體這類特殊的訴訟主體，這類案件的處理，法律的普適性與特殊性需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一。這種法律適用與道德評(píng)價(jià)可能帶來(lái)的差異產(chǎn)生了新的審判風(fēng)險(xiǎn)�！疤幚�、避免或者補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)的可能性和能力，在不同職業(yè)和不同教育程度的階層之間也是不平等分配的�！盵7]（P31）民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理需要樹立正確的價(jià)值判斷尺度來(lái)應(yīng)對(duì)這種差異性社會(huì)群體心理。
4．法院公共關(guān)系危機(jī)背景。公共關(guān)系危機(jī)是目前民商事審判考慮的風(fēng)險(xiǎn)管理最主要內(nèi)容�！叭粢粋�(gè)組織不能就其發(fā)生的危機(jī)與公眾進(jìn)行合適的溝通，不能告訴社會(huì)它面對(duì)災(zāi)難局面正在采取什么補(bǔ)救措施，不能很好地表現(xiàn)它對(duì)所發(fā)生事故的態(tài)度，這無(wú)疑將會(huì)給組織的信譽(yù)帶來(lái)致命的損害，甚至有可能導(dǎo)致組織的消亡�！盵8]（P257）目前司法公信力嚴(yán)重不足是法院公共關(guān)系危機(jī)的主要表現(xiàn)。將很多民商事案件審判置于這個(gè)背景下，可以發(fā)現(xiàn)其中隱性的風(fēng)險(xiǎn)。一些民商事審判案件中，平民化、大眾化的邏輯思維容易與法官法律思維產(chǎn)生沖突，這是民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理需要思考的重要背景。
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的針對(duì)性
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