[ 徐升權(quán) ]——(2003-11-2) / 已閱30053次
對“美國憲法的域外影響”的學習與思考1
徐升權(quán)2
內(nèi)容提要：中國人對憲政的追求從清末民初就開始，但是在跌宕起伏的歷史進程中，我們與憲政一次次擦肩而過。今天，我們又站在歷史的關(guān)節(jié)點上，市場經(jīng)濟的發(fā)展要求我們走憲政之路。憲政建設(shè)是一項宏偉的工程。欲成功，必須先從理論學起。美國是憲政之先行者，人權(quán)思想、司法審查制度是其憲法成功之處�！懊绹鴳椃ǖ挠蛲庥绊憽苯o我們學習其憲法思想與憲法制度提供了許多有益的幫助。
關(guān)鍵字：憲政 美國憲法 人權(quán)思想 司法審查
導 論
何為憲政？給其下一個完整的定義的努力近乎徒勞。不同的人對它有不同的理解。毛澤東主席運用其政治思維認為憲政“就是民主政治”； 3也有人從政治規(guī)范和政治運行的角度認為憲政就是法律化的政治程序，即限制和鉗制政治權(quán)力的公共規(guī)則和制度；還有人認為：所謂憲政就是拿憲法規(guī)定國家體制、政權(quán)組織及政府和人民相互之間權(quán)利義務關(guān)系而使政府和人民在這些規(guī)定下，享受應享受的權(quán)利，承擔應承擔的義務。4不過，無論用何種語言表達形式來描述憲政，憲政的實質(zhì)是不變的。憲政的實質(zhì)意義是：限制政府權(quán)力，保障個人權(quán)利。正是憲政的實質(zhì)意義，產(chǎn)生了人類對憲政的孜孜不倦的追求。憲政是法治之基；是實現(xiàn)政治正義的唯一途徑。憲政可以使一個國家走上民主之道，政治經(jīng)濟皆繁榮的強國之路。在西方，走上憲政的國家特別是美國的成功已經(jīng)向我們證實了一點。是憲政給美國政府帶來了長期的相對穩(wěn)定與強大；是憲政在持續(xù)維護著美國的政治之基。在中國，從1989年康梁變法之后，清政府被迫實施西方現(xiàn)代政治制度——頒布憲法，實施憲政。中華民族開始走上了追求憲政的漫漫長路。“這是古老文明古國尋求自我更新的發(fā)展需要”。5我們需要憲政來保障的民主；來維護的國家利益。然憲政之博大，非朝夕可習得。憲政建設(shè)應該被當作一項長期的宏偉工程來對待。
作為一項長期的宏偉工程——憲政建設(shè)的每一步都是艱難而偉大的。在建設(shè)過程中所需要做的事情很多。雖然中國有憲法已近百年，但中國卻“從無憲政之實”。作為憲政之路的開端，學習、理解憲政精神，準確把握憲政內(nèi)涵將為整個憲政建設(shè)帶來穩(wěn)步發(fā)展的保證。在追求憲政精髓時，對憲政國家特別是幾乎影響全球的美國的憲政的學習是我們不能省略的工作之一。
因西方憲政之理論與實踐，淵源既久，牽涉亦廣。欲求得其精髓非此文可詳盡。此文僅是對《憲政與權(quán)利》的偏漏學習所得。
一 憲法思想與憲法制度
欲求憲政先談憲法。一國存在一部確認“統(tǒng)治者權(quán)力得到人民真實的授予”，承認“老百姓的權(quán)利和自由”并且在實踐中給之以切實保障的使“政府權(quán)力受到限制”的憲法，“我們就認為這個國家有憲政了”。6《憲政與權(quán)利》的主體內(nèi)容共有三部分（第一部分，憲法思想與憲法制度；第二部分，在特定國家的影響；第三部分，美國憲政與國際人權(quán)）。在第一部分中，通過對美國憲法中的實質(zhì)內(nèi)容的提煉，對其憲法中部分重要權(quán)利與自由在域外的實踐總結(jié)，試圖表達美國憲法中蘊涵的憲法精神與憲法制度。
人權(quán)思想是美國憲法的核心。美國憲法賦予了公民最廣泛的權(quán)利與自由。更為重要的是建立了強有力的司法審查機制。這兩點也正是美國憲法能夠影響全球大多數(shù)國家的內(nèi)容。是每一個真正憲政國家的憲法中不可或缺內(nèi)容。
美國憲法不是為了一定特殊階級的政治目的而制定的。因而極具適應力。美國憲法，代表著“憲政”，“蘊涵著對政府的約束和對政治權(quán)威的限制”�！按韨�人的權(quán)利，任何時期，任何場所，政府不得任意的侵害個人權(quán)利，哪怕政府的行為是出于善意和公共利益。”7成功的司法審查為個人權(quán)利提供了保障，使得憲法的這個原始目的得到足夠的維護。有人稱：美國“法院在維護憲法約束中的作用”是“美國憲政的標志”，“并被看作是穩(wěn)定美國各項制度和保障個人權(quán)利的手段”。下面就來欣賞一下《憲政與權(quán)利》中介紹的美國憲法的精彩：
1. 令美國人驕傲的聯(lián)邦制
美國人把聯(lián)邦制當作他們永不過時的驕傲。聯(lián)邦制是“美國對憲治（constitutional government）作出的新的、創(chuàng)造性的貢獻”。8聯(lián)邦制有利于中央與地方權(quán)力的平衡，特別是在“新聯(lián)邦主義”產(chǎn)生以后，從而切實維護公民個人權(quán)利與自由。同時，該制度是與民主制度緊密聯(lián)系在一起的。
這一制度影響著瑞士的憲法，也一定程度上影響了德意志帝國。
在我國的憲政建設(shè)中應該如何面對美國憲法的這一亮點呢？我國是人民民主專政的社會主義制度。實行人民代表大會制度。在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導下，地方適當自治。筆者認為這一制度毫不遜色于聯(lián)邦制。只不過，我們的制度現(xiàn)在還很年輕，有許多不成熟的表現(xiàn)。主要體現(xiàn)在：中央地方權(quán)限不明；地方權(quán)力濫用等方面。使得在許多時候地方無法自治，中央無法統(tǒng)一指導工作。在憲政建設(shè)中，把中央與地方的權(quán)力關(guān)系法定化是我們的重要任務。
美國聯(lián)邦制中的另外一個值得我們學習與思考的就是它所包含的“三權(quán)分立”思想。“三權(quán)分立”是人類政治文明的有益成果。我們在憲政建設(shè)中對于人類有益的成果要敢于和勇于吸收�！耙淖冊�(jīng)的那種認為三權(quán)分立是西方資本主義制度所特有的觀念。實際上，按照現(xiàn)代管理的模式，‘決策、執(zhí)行、監(jiān)督’的分離與制約是很正常的，只不過需要相互協(xié)調(diào)，這個就是新三權(quán)分立理論”。9把新三權(quán)分立理論在我們憲政建設(shè)中實踐，將能夠改變目前中國司法改革所處的窘態(tài)，也能夠在一定程度上遏止腐敗。將它結(jié)合我們國情，建立有中國特色的權(quán)力分離與制約制度，使得政府的權(quán)力受到限制，也把個人權(quán)利的保障落實。
2. 令歐洲人感興趣的違憲審查
美國的違憲審查制度在前文已經(jīng)提及。它在保障基本權(quán)利方面，功不可莫。在我國，尚未建立違憲審查制度，憲法還沒有進入生活。學者們對于“憲法進入訴訟領(lǐng)域的正當性”的討論，對于“憲法保障機構(gòu)問題”的爭論10足以說明就連這方面的理論還不成熟。處于這種狀況下，在憲政建設(shè)中如何來對待違憲審查呢？
在歐洲國家，美國式的“憲法司法化”是他們感興趣的東西之一�？墒侵两瘛叭跃哂幸环N神話般的性質(zhì)——表面上簡單至極，但卻是一種理想的不可實現(xiàn)的制度”。11也正因為如此，歐洲國家從自己的實際出發(fā)，帶著美國違憲審查所追求的目的——保護基本人權(quán)，創(chuàng)造了自己的違憲審查制度。兩者的根本區(qū)別在于：組織違憲審查的方式不同。在美國，整個法院系統(tǒng)都實施憲法審查；在歐洲，只有獨特的專門法院才可以進行之。當然歐洲的違憲審查制度也取得了良好的效果。雖然會出現(xiàn)“從審查是否合憲的問題上溜開，而去審查法律貫徹執(zhí)行”12的情況。但是，最終還是都能起到保護人權(quán)的作用的。
歐洲的實踐能夠為我們的憲政建設(shè)提供一些東西。照搬照用是不可能成功的。因此，我們也可以搞我們的特色。筆者認為，根據(jù)我國的政治體制來看，在全國人民代表大會內(nèi)部設(shè)立全職的憲法審查委員會是我們建立違憲審查的可行選擇。這個比較“符合我國憲政體制和實際發(fā)展的需要”。13
3. 美國憲法中的部分具體權(quán)利與自由
在美國憲法的最初文本中并沒有明文規(guī)定人權(quán)，而且1791年通過的《人權(quán)法案》也許也不足以說明人權(quán)思想是美國憲法的核心內(nèi)容。但，事實上，人權(quán)思想的確是美國憲法的核心：個人權(quán)利是由憲法來保護的。這些個人權(quán)利中有由憲法明文規(guī)定的（如：自由權(quán)），也有一些是憲法沒有明文規(guī)定但它作為每個人所保留的“自由權(quán)”的某些方面（如：旅行權(quán)、婚姻自由權(quán)）仍然受憲法保護。14本書主要對新聞、出版自由；平等觀念；財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟活動自由及緊急狀態(tài)對域外的影響作出闡述，以此來分析美國的憲法思想，也間接體現(xiàn)美國的憲法制度。表達自由是非常重要的�！稇椪c權(quán)利》中以法國為重點來闡述歐洲的言論自由并且將之與美國的言論自由比較。從比較中為我們帶來了一點重要的啟示：對待權(quán)利的保護要用兩分法。要在給予媒體新聞、出版自由；同時，也要有“限制”。當然，這種限制要是合理的。我們在建設(shè)憲政的時候，要綜合國家利益、司法權(quán)威與公正及新聞界的發(fā)展對“限制”作合理的界定。只有對“限制”作出合理的范圍界定，才能夠既保障言論自由也維護正常穩(wěn)定的社會秩序。平等包括國民間的平等和平等的對待非國民兩部分。在討論國內(nèi)的平等的時候，《憲政與權(quán)利》主要討論了印度的平等問題。在美國的影響下制定的印度憲法，吸收了美國的法制思想，特別是平等的理念�，F(xiàn)實中不平等是存在的，除了在法律文字上表述“人人平等”外，還需要在法律的指導下政府適當調(diào)節(jié)�！把a償性待遇”是政府調(diào)節(jié)的主要手段。15我國是社會主義國家，改革開放以來，黨和政府大力落實“人人平等”的政策并且已經(jīng)卓有成效。平等的另外一個方面就是非國民的平等問題�！秶H人權(quán)公約》告訴我們，只要是人，就具有人的權(quán)利，不受地域的限制。因此，同美國一樣，我們國家在對待非國民時，給予了他們極為廣泛的權(quán)利與自由。沒有任何歧視政策。這也是我國長期認真履行《國際人權(quán)公約》賦予的義務的表現(xiàn)。
“財產(chǎn)權(quán)使得擁有者能對資源的使用、消費和移轉(zhuǎn)作出決定”。16對私有財產(chǎn)的保護不足，是我國幾千年來的問題�，F(xiàn)在，借著憲政建設(shè)之機，我們需要并且可以解決這個問題。但是對于這個問題的具體操作還是需要討論的。有人提議在我國憲法中加入“私有財產(chǎn)神圣不可侵犯”。對此，我覺得不妥�？v觀世界各保護私有財產(chǎn)的國家，可以發(fā)現(xiàn)主要有兩類：一是以美國為代表的未在憲法中寫入單獨的財產(chǎn)權(quán)條款。另外一類是以德國為代表的在憲法中有獨立的財產(chǎn)權(quán)條款。不過他們也沒有寫上“神圣不可侵犯”的字樣。如果現(xiàn)在我們在憲法中寫上“私有
財產(chǎn)神圣不可侵犯”則使得中國成為全球保護私有財產(chǎn)最強者。這個是我們想要的嗎？17我們是社會主義公有制國家。為此，筆者認為在給予私有財產(chǎn)法律保護時，一定要注意把握好尺度。也許美國憲法的第五修正案——“充公條款”中所包含的“正當程序”與“公正補償”可以為我們提供一些保護私有財產(chǎn)的思路。
一個國家的發(fā)展，有時難免發(fā)生某些（事實上的或聲稱的）對國家構(gòu)成威脅的非同尋常的事情。為了保證國家、公民的利益，憲法應當賦予政府或者其他有權(quán)機關(guān)在緊急狀態(tài)下，可以采用一種新的政治秩序的權(quán)力。不過究竟將這種權(quán)力賦予誰，是個值得慎重考慮與設(shè)計的問題。如果處理不當，會出現(xiàn)拉丁美洲的那種帶來總統(tǒng)權(quán)力的擴張、濫用，軍隊的肆意插足等不良后果18。因此，在選擇有權(quán)機關(guān)時要考慮到有監(jiān)督機關(guān)的存在。在我們的憲政建設(shè)中，把宣布緊急狀態(tài)的權(quán)力賦予全國人民代表大會常務委員會是比較合適的。因為他是代表人民在行使權(quán)力。
二 美國憲法域外影響的方法與帶來的經(jīng)驗教訓
《憲政與權(quán)利》第二部分通過實例來具體闡述美國憲法在域外對他國憲政建設(shè)的影響。下面就來作一番論述：
1. 美國憲法與歐洲各國憲法
美國憲法的影響達到歐洲，但是在這里影響并非是單向的。歐洲的啟蒙思想是美國制憲元勛們的思想來源。美國憲法的經(jīng)驗和思想對思考和重新審視歐洲的憲法的觀念、原則處理方式又是一種挑戰(zhàn)。這種雙向的影響使得歐洲的憲政建設(shè)是成功的。究其原因，可能也就在于思想啟蒙吧。美國與歐洲的憲政建設(shè)中，產(chǎn)生的憲法與啟蒙思想帶給各國國民的哲學觀念是一致相同的。
2. 美國干預下的國家的憲法
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