[ 王力 ]——(2013-4-18) / 已閱7660次
房屋承租人享有房屋的使用權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)兩項(xiàng)權(quán)能，房屋優(yōu)先購買權(quán)是房屋承租人對出租人房屋處分權(quán)的限制，房屋出租人對承租人在出售房屋時(shí)具有兩項(xiàng)法律義務(wù)：一是出租人出賣租賃房屋的，應(yīng)當(dāng)在出賣之前的合理期限內(nèi)通知承租人；二是在同等條件下，出租人應(yīng)當(dāng)將該房屋出售給承租人。合同法第二百三十條關(guān)于同等條件的規(guī)定比較原則，沒有闡明同等條件的具體標(biāo)準(zhǔn)，造成司法實(shí)踐中適用法律紊亂，因此對于同等條件的準(zhǔn)確理解和適用法律，是公正審理好該類型房屋買賣案件的關(guān)鍵。
一、案例索引
某市居民秦某將其擁有的一幢房產(chǎn)出租給陳某使用，每月租金500元。2005年3月秦某因妻子生病做手術(shù)，花去人民幣6萬余元。秦某因下崗多年，經(jīng)濟(jì)狀況拮據(jù)，在妻子住院前，曾向好友黃某借款5萬元。2007年7月，秦某因兒子要結(jié)婚，妻子體弱多病，常年需看病吃藥，家中已無積蓄，遂決定將租給陳某的房屋賣給黃某。雙方在協(xié)商中，秦某談及因其長期得到黃某的關(guān)愛和幫助，尤其是在妻子住院時(shí)黃某湊齊5萬元借款未要分文利息，為表示感激之情，決定將房屋以較為優(yōu)惠的價(jià)格賣給黃某，最終雙方商定以6萬元價(jià)格轉(zhuǎn)讓該幢房屋。同年9月，雙方到房產(chǎn)部門辦理了過戶登記手續(xù)。隨后黃某找到陳某，說明自己為新的房產(chǎn)所有人，要求陳某騰退房屋。陳某不同意，并提出自己也愿意以同樣價(jià)格購買該房屋，秦某和黃某房屋的買賣行為侵犯了其房屋優(yōu)先購買權(quán)，雙方產(chǎn)生糾紛，黃某遂向法院起訴，要求陳某騰出房屋。陳某反訴，請求認(rèn)定秦某和黃某的房屋買賣協(xié)議無效。
二、焦點(diǎn)引出
在出租人具有兩項(xiàng)法定義務(wù)的前提下，本案承租人享有兩項(xiàng)法定權(quán)能：一是根據(jù)“買賣不破租賃原則”享有繼續(xù)承租的權(quán)利；二是根據(jù)合同法規(guī)定，在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。本案的焦點(diǎn)即對于同等條件的法律理解與適用。審判實(shí)踐中有以下分歧意見。
第一種意見認(rèn)為，同等條件即指房屋買賣價(jià)格絕對相等，承租人在同樣的價(jià)格條件下，有權(quán)優(yōu)先購買房屋。
第二種意見認(rèn)為，同等條件是相對的，除了價(jià)格因素外，還要結(jié)合房屋先買權(quán)人、實(shí)際買受人買賣房屋的其它因素，比如雙方之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系、交易支付方式、其它可用貨幣折算的價(jià)格因素，稱為金錢折算法。
第三種意見認(rèn)為，房屋市場價(jià)格恒定為判斷房屋買賣中同等條件的參照標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上，要綜合考慮交易的支付方式、房屋賣方以優(yōu)惠價(jià)格出售給第三人的真實(shí)意圖、能夠直接影響房屋買賣價(jià)格的非貨幣因素[1]（如：人際因素、親情因素、情感因素），將房屋的市場價(jià)格與房屋賣方出售給第三人的優(yōu)惠價(jià)格之間的差額視為非貨幣因素的價(jià)值，此稱為市價(jià)折算法。[2]
第一種意見是機(jī)械地套用法律，實(shí)質(zhì)上損害了房屋賣方的合法權(quán)益，具體體現(xiàn)在：房屋賣方對自己房產(chǎn)的處置權(quán)利受到嚴(yán)重阻礙，房屋賣方有權(quán)向他人贈與自己的房屋，卻無權(quán)以優(yōu)惠價(jià)格賣給一個(gè)自己所感恩的人；而房屋承租人對于出租人的房屋優(yōu)先購買權(quán)竟然擴(kuò)張到可以享受與特定第三人同等的優(yōu)惠價(jià)格，而通常特定第三人與房屋出租人有著特殊的人際因素、親情因素、情感因素，使得房屋商品價(jià)格與人格因素交織在一起，使對于同等條件的法律規(guī)定把握變得復(fù)雜，簡單地以房屋買賣價(jià)格絕對相等為標(biāo)準(zhǔn)，造成實(shí)質(zhì)不公平。
第二種意見較前一種意見科學(xué)，兼顧到了價(jià)格因素和其它可用貨幣折算的因素，但是實(shí)踐中諸如與人格相關(guān)聯(lián)的親情因素、情感因素，是難以用貨幣來進(jìn)行價(jià)格折算的。因此，對該法條采取金錢折算法亦存在局限性。
第三種意見稱之市價(jià)折算法，它既考慮到房屋出讓的交易價(jià)格因素，亦兼顧到其它貨幣折算因素和與特定人格相關(guān)聯(lián)的非貨幣因素，是一種符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律較為公平易操作的參照標(biāo)準(zhǔn)。
三、法官評析
關(guān)于立法宗旨探尋
承租人在同等條件下的房屋優(yōu)先購買權(quán)，一方面是承租人對于出租人對特定房屋處分權(quán)的制約，是承租人享有房屋使用權(quán)的法律延伸，是不動產(chǎn)限定物權(quán)的擴(kuò)張；另一方面也是對房屋出租人不動產(chǎn)處分權(quán)能的限制，是商品房不動產(chǎn)物盡其用實(shí)現(xiàn)利益最大化的表現(xiàn)。立法目的在于充分發(fā)揮社會物資資料的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，促進(jìn)資源的有效利用。[3]因此，這一法律制度立法本意側(cè)重在維護(hù)承租人的居住、生活、休憩利益。[4]但是，該項(xiàng)法律制度同時(shí)也一定程度上損害和制約了房屋所有人對特定人格對象的出售房屋的權(quán)利，為新的矛盾糾紛引發(fā)留下隱患。
關(guān)于人格屬性利益商品化研討
傳統(tǒng)的民法認(rèn)為人格不具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值，屬于社會地位、精神評價(jià)、人權(quán)尊重等精神領(lǐng)域范疇。而現(xiàn)代社會中，商品交易日臻繁榮、科學(xué)技術(shù)日新月異、大眾傳媒日益發(fā)達(dá)，人格利益商品化理念早已突破了傳統(tǒng)民法理念。這具體表現(xiàn)在：一是著名人物、藝術(shù)名星、體壇新秀、商業(yè)巨頭，其姓名、肖像甚至聲音都可以被商家利用來作商品代理、商業(yè)廣告，借助公眾的崇拜心理和從眾心理攫取商機(jī)。[5]二是特定的人與人之間，基于人際因素、親情因素、情感因素可以有效地直接影響買賣交易的價(jià)格，而這種價(jià)格與特定人格屬性直接相聯(lián)系，離開某個(gè)特定人格進(jìn)行交易往往呈現(xiàn)為商品的原始市場價(jià)格。三是人格本身也就是商品物權(quán)的載體。商品物權(quán)的載體一種是自然人，第二種是法人。例如某些單位為職工解決住房問題，采取單位團(tuán)購開發(fā)商建造的商品房，開發(fā)商對內(nèi)部職工和對外部人員銷售同樣的商品房，分別按照優(yōu)惠價(jià)和市場價(jià)出售，而兩種價(jià)格之間的差價(jià)實(shí)際上是單位對于內(nèi)部職工當(dāng)作福利已經(jīng)承擔(dān)，當(dāng)職工將已出租的商品房賣與第三人時(shí)，承租人主張以同等條件享有優(yōu)先購買權(quán)，其同等條件下價(jià)格究竟是優(yōu)惠價(jià)還是市場價(jià)？承租人因不具有單位內(nèi)部職工的人格屬性，在絕大多數(shù)情況下，難以享受內(nèi)部職工的優(yōu)惠價(jià)格買房。這一案例和前文的案例如出一轍，都是基于人格屬性導(dǎo)致的價(jià)格差異。因此，其交易公式顯示為：
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房屋買賣的價(jià)值與價(jià)格容易概念混淆
同樣的一件物品在不同的時(shí)間、不同的地點(diǎn)、不同的交易對象、不同的零售和批發(fā)交易方式、不同的交易結(jié)算條件之下，呈現(xiàn)繽紛多樣、數(shù)額懸殊的價(jià)格，唯有物品的市場價(jià)值最為恒定，它客觀而公正地反映物品的實(shí)際價(jià)值。[6]市場價(jià)值是衡量物品價(jià)值量的原始依據(jù)，而價(jià)格是反映人們基于自愿基礎(chǔ)上交換勞動成果的關(guān)系。
房屋買賣中的規(guī)避法律行為
如果回避商品房買賣中價(jià)格因素、人格屬性因素之區(qū)分，機(jī)械簡單地按照出租人對特定第三人的交易價(jià)格來認(rèn)定為同等條件，實(shí)踐中房屋買賣當(dāng)事人往往采取訂立陰陽合同的方式來規(guī)避承租人優(yōu)先購買權(quán)法律規(guī)定，使得這項(xiàng)法律規(guī)定形同虛設(shè)。比如本案中，秦某即按照市場價(jià)格與黃某簽訂買賣合同，然后雙方再私下口頭協(xié)議，實(shí)際按照6萬元成交，秦某暗中放棄兩種價(jià)格之間的差價(jià)利益，既處分其房產(chǎn)亦處分其價(jià)格權(quán)益，前者公開交易、后者暗箱操作，這時(shí)承租人面對昂貴的市場價(jià)格，可能已經(jīng)選擇放棄優(yōu)先購買權(quán)。
考察房屋買賣第三人是否為特定對象
房屋買賣第三人為不特定人時(shí)，因該第三人與出租人比較，并無人格屬性利益，此時(shí)出租人具有房屋用益物權(quán)優(yōu)越性，[7]能夠順利實(shí)現(xiàn)合同法第二百三十條關(guān)于同等條件下房屋優(yōu)先購買權(quán)。而當(dāng)房屋買賣第三人是出租人特定的對象情況下，正如上述圖表論述分析結(jié)論，其優(yōu)先購買權(quán)無法與房屋所有權(quán)人絕對處分權(quán)抗衡，該出租人是難以實(shí)現(xiàn)先買權(quán)的。同樣是行使房屋徹底的處分權(quán)，秦某將自己的房屋贈與給黃某能夠得到法律保障，那么法律制度要阻止秦某將自己的房屋以優(yōu)惠價(jià)格賣給黃某，這和民法意思自治原則本身是相矛盾的。根據(jù)合同法第四條規(guī)定的合同自愿原則，強(qiáng)制秦某賣房給陳某亦是違法的。[8]
關(guān)于優(yōu)先購買權(quán)的順序
當(dāng)房屋共有人和承租人同時(shí)主張房屋優(yōu)先購買權(quán)時(shí)，根據(jù)“完全物權(quán)大于用益物權(quán)”、“物權(quán)大于債權(quán)”原則，房屋共有人基于所有權(quán)享有第一順序的優(yōu)先購買權(quán)，承租人的優(yōu)先權(quán)居于共有人之后行使。
承租人同等條件優(yōu)先購買權(quán)的法律適用
1.合理期限內(nèi)提前通知。
出租人應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)，提前通知承租人其出售房屋之意圖。實(shí)踐中合理期限一般為三個(gè)月。出租人不履行該項(xiàng)義務(wù)即構(gòu)成對承租人先買權(quán)之侵犯。
2.同等條件買賣房屋的價(jià)格參照基準(zhǔn)。
一是以市場價(jià)格參照基準(zhǔn)為主。對于房屋出租人與特定第三人之間具有特定的人格屬性利益關(guān)系，包含人際因素、親情因素、情感因素等情況的，承租人只能以市場價(jià)格主張優(yōu)先購買權(quán)，第三人所具有的人格利益條件承租人無法具備，并且第三人所具有的人格屬性利益無法用金錢進(jìn)行折價(jià)。
二是以金錢折價(jià)參照基準(zhǔn)為輔。對于房屋出租人與特定第三人之間具有其它諸如買賣、借貸、商貿(mào)等經(jīng)濟(jì)往來利益等情況的，適用金錢折價(jià)法，承租人在滿足承擔(dān)房屋售價(jià)加上金錢折價(jià)總和的基礎(chǔ)上得主張房屋優(yōu)先購買權(quán)。
三是交易結(jié)算支付方式相當(dāng)。即房屋買賣第三人采用一次性付款，則承租人不得主張分期付款；第三人采用現(xiàn)金付款，承租人不得主張以物抵款；第三人采用即時(shí)付款，則承租人不得主張延期付款，雙方應(yīng)當(dāng)保持結(jié)算方式相當(dāng)。
四、法律完善
承租人同等條件下房屋優(yōu)先購買權(quán)法律制度既是對房屋所有權(quán)人處分權(quán)能的制約，亦是賦予承租人用益物權(quán)的擴(kuò)張，[9]立法的目的應(yīng)當(dāng)是更合理、更科學(xué)地發(fā)揮物權(quán)的效用。房屋所有權(quán)與房屋用益物權(quán)二者在物權(quán)權(quán)能上是不對等的，所有權(quán)是完全物權(quán)，兼具使用價(jià)值和交換價(jià)值，[10]前者優(yōu)于后者。[11]如日本民法典第206條規(guī)定：所有人于法令限制內(nèi)，有自由使用、收益、處分其所有物的權(quán)利。德國民法典第903條規(guī)定：物之所有人，在不違反法律及第三人權(quán)利的范圍內(nèi)，得自由處置其物，并排斥他人對物之一切干涉。兩項(xiàng)外國法律的核心思想是：一是賦予所有權(quán)絕對權(quán)能；二是賦予所有權(quán)排它干涉權(quán)能。[12]當(dāng)房屋所有權(quán)人意圖以特定價(jià)格向特定人出售房屋目的與房屋承租人優(yōu)先購買權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，利益如何衡量？在上述案例中，即使采用市場價(jià)格為參照基準(zhǔn)，承租人陳某愿以市場價(jià)格主張優(yōu)先購買該房，而出租人秦某出于感恩情結(jié)，仍然執(zhí)意以優(yōu)惠價(jià)格出售給特定對象黃某，此時(shí)，縱使法院判決秦某與黃某之間房屋買賣合同無效，法院卻不能直接判決由秦某履行將房屋出售給陳某的義務(wù)，而只能夠判決認(rèn)定原房屋買賣合同無效，究竟賣不賣房權(quán)利仍在于所有權(quán)人。秦某仍然可以規(guī)避法律，秦某可以選擇放棄出售房屋，阻止承租人陳某實(shí)現(xiàn)買房目的，然后再重新與黃某簽訂陰陽合同，把房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他意圖轉(zhuǎn)讓的特定人。
合同法第二百三十條在法律邏輯上是不嚴(yán)密的。當(dāng)出租人的確侵犯了承租人的優(yōu)先購買權(quán)，將房屋賣給不特定第三人的情況下，法院只能判決認(rèn)定原買賣合同無效，而不得判決出租人直接向承租人履行出售房屋義務(wù)，出租人在房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移之前，有權(quán)撤銷其賣房決定。但是，該法律條款在表述上屬授權(quán)性法律，可理解為出租人具有轉(zhuǎn)讓房屋給承租人的義務(wù)，承租人享有獲得房屋所有權(quán)的權(quán)利，而法院之所以作出的是撤銷判決而不是授權(quán)判決，正是因?yàn)榉ㄔ翰荒軓?qiáng)迫出租人賣房。即使先前買賣房屋合同被撤銷，所有權(quán)人仍然有權(quán)決定不賣房屋。此時(shí)，對于承租人而言，國家性授權(quán)性法律如同虛設(shè)，法律權(quán)威受到質(zhì)疑，亦會對法院的判決表示不滿。在此情境下，因立法的缺陷而使法院的司法公信蒙受損害，法院的權(quán)威受到損害這個(gè)損失后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了承租人買房的利益。
司法應(yīng)當(dāng)樹立權(quán)威，立法首先要做到審慎。立法的追求應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可實(shí)現(xiàn)性、可伸縮性。當(dāng)某項(xiàng)法律制度在特定條件下難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，可以采取用但書或作限制規(guī)定的方式予以完善，使法律表述更加周延、邏輯嚴(yán)密。法律賦予承租人優(yōu)先購買權(quán)，有利于保障承租人由限定物權(quán)人轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆餀?quán)所有人，但是這一目的僅能在房屋買賣第三人為不特定人時(shí)，承租人方有可能有效實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)權(quán)能。承租人的用益物權(quán)通過適用“買賣不破租賃”原則即可得到有效保障，限定物權(quán)最終無法與所有權(quán)相對抗，當(dāng)房屋所有權(quán)人具有意圖要出售給特定第三人時(shí)，承租人的優(yōu)先權(quán)在實(shí)踐中往往落空，這時(shí)該法律制度成為一條廢法，既損害了司法機(jī)關(guān)的公信，亦損害了立法機(jī)關(guān)的權(quán)威，容易引起新的社會矛盾。
綜上研討，筆者認(rèn)為對于合同法第二百三十條規(guī)定可作下列修改：
出租人出賣租賃房屋的，應(yīng)當(dāng)在出賣之前的合理期限內(nèi)通知承租人，承租人在相同價(jià)格或者其它同等交易條件下享有優(yōu)先購買的權(quán)利。
但是，出租人意圖將房屋出售給特定的第三人除外。
正如塞爾蘇斯所說，認(rèn)識法律不意味著摳法律字眼，而是把握法律的意義和效果。[13]合同法第二百三十條內(nèi)容作上述修改后優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)為：一是將承租人同等條件下房屋優(yōu)先購買權(quán)中同等條件改為“相同價(jià)格或者其它同等交易條件下”，剔除法律模糊概念，突出以市場價(jià)格為主導(dǎo)，并結(jié)合其它輔助因素；二是增加“但書”，強(qiáng)調(diào)尊重房屋不動產(chǎn)所有權(quán)人的絕對權(quán)能，賦予房屋出租人對于特定第三人所享有的房屋處分權(quán)能，充分兼顧了該法律制度適用過程中個(gè)性化、共性化和人性化等情況，既尊重了當(dāng)事人的合法權(quán)益，亦維護(hù)了立法權(quán)威和司法公信。
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