[ 沈舒 ]——(2005-3-21) / 已閱34567次
WTO的價值目標(biāo)與中國“入世”后的對外貿(mào)易政策取向
沈舒
（西南政法大學(xué) 重慶 400031）
[摘要]中國入世至今已有快4個年頭了，加入世貿(mào)組織對中國影響深遠(yuǎn)。伴隨著中國作為現(xiàn)今自由貿(mào)易體制下的一員，對全球貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)的同時，應(yīng)如何利用入世的契機(jī)，準(zhǔn)確定位中國的對外貿(mào)易政策，從而真正推動本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、增強(qiáng)本國的國際競爭力，已經(jīng)成為了我們不得不正視的一個關(guān)鍵性問題。本文將通過對以上問題的分析，提出作者自己的思維視角，引起更多的人對這一問題的思考。
[關(guān)鍵字]WTO的原則及其目標(biāo) 自由貿(mào)易 對外貿(mào)易政策 國家利益
一、WTO建立的背景及其價值目標(biāo)
在全球貿(mào)易的大家庭中,每個國家都制定了自己的貿(mào)易政策,并且在與其他國家打交道時,心目中都有自己最佳的國家利益。這在過去的第一次世界大戰(zhàn)后的孤立主義和貿(mào)易保護(hù)主義政策中是最明顯的。當(dāng)各國都僅僅為了他們自己的經(jīng)濟(jì)利益，而盡可能在經(jīng)濟(jì)和政治方面把自己與世界隔離開的時候，20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和隨后的第二次世界大戰(zhàn)表明了采取這種貿(mào)易政策的后果。經(jīng)濟(jì)危機(jī)使貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，高關(guān)稅將外國商品拒之門外。美國1930年通過的《斯穆特—霍利關(guān)稅法案》更是加重了這一趨勢，從而加劇了經(jīng)濟(jì)蕭條。為了對外轉(zhuǎn)嫁國內(nèi)危機(jī)，以日本和德國為首的法西斯發(fā)動了第二次世界大戰(zhàn)。
在二戰(zhàn)劫難的余波中，許多國家在反思了近代史后，都試圖避免再犯過去的錯誤。國家領(lǐng)導(dǎo)人和政策制定者更注重從一個更加國際化的角度來看世界經(jīng)濟(jì)。從大蕭條和二戰(zhàn)的經(jīng)濟(jì)和工業(yè)崩潰中，誕生了一種更新的自由貿(mào)易信念和處理一般經(jīng)濟(jì)問題的國際新方法。各國都認(rèn)識到，如果它們能夠找到鼓勵商品自由貿(mào)易的方法，通過頒布自由貿(mào)易規(guī)則將貿(mào)易從高關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘中解放出來，那么雙方的利益都能得到最好的體現(xiàn)。自由貿(mào)易規(guī)則和減少商品自由流動壁壘的全球性框架，在二戰(zhàn)后不久由《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）建立起來，現(xiàn)代化的全球貿(mào)易制度就此誕生了。近50年來，關(guān)貿(mào)總協(xié)定履行其職責(zé)，制定國際貿(mào)易的規(guī)則，并為解決國際爭議提供了一個論壇。1994年，一項(xiàng)新的世界貿(mào)易協(xié)議達(dá)成，稱作《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，它增強(qiáng)了國際法律在管理貿(mào)易時的作用，并創(chuàng)建了世界貿(mào)易組織（WTO）——一個以管理關(guān)貿(mào)總協(xié)定的世界貿(mào)易制度為職責(zé)的國際組織。
在美國的帶動下，各個國家信奉了自由貿(mào)易和開放的市場政策，他們希望通過WTO繼續(xù)降低關(guān)稅，減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。根據(jù)各成員國的要求，WTO提出了一個有組織的全球性結(jié)構(gòu)，為貿(mào)易、投資、和發(fā)展以改善經(jīng)濟(jì)的、政治的和法律
的環(huán)境。其主要目標(biāo)就是，通過減少政府為保護(hù)本國利益而設(shè)置的壁壘和限制，從而實(shí)現(xiàn)公平的貿(mào)易。為增加透明度和保證成員國遵守WTO的規(guī)則和義務(wù)，貿(mào)易
作者簡介：
沈 舒（1980—），男，四川人，西南政法大學(xué)2003級經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生
政策審議機(jī)構(gòu)定期審查各成員國的貿(mào)易政策和實(shí)施情況。成員國不但要承諾在WTO貿(mào)易分歧上相互商討和盡力解決貿(mào)易糾紛，WTO還有四項(xiàng)國際貿(mào)易的基本原則：1、多邊貿(mào)易談判（國家之間應(yīng)定期會面，降低關(guān)稅和非關(guān)稅堡壘）；2、非歧視和無條件最惠國貿(mào)易（成員國不能對一個成員國比對另一個成員國提供更優(yōu)惠的商品進(jìn)口條件或待遇）；3、國民待遇；4、取消配額和其他非關(guān)稅壁壘（國家首先要將非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)化為關(guān)稅，然后進(jìn)行談判以減低關(guān)稅稅率）。
通過以上敘述可以清楚的看到，WTO的終極價值目標(biāo)在于追求國際貿(mào)易買賣的零關(guān)稅以及無壁壘的狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易市場的完全自由化以及最充分的資本自由流動。從哲學(xué)角度來看，這一目標(biāo)顯然只具有應(yīng)然層面的意義，任何一個成員國的努力最終只能使全球貿(mào)易市場無限接近這一目標(biāo)，卻永遠(yuǎn)不能達(dá)到。因?yàn)樽鳛橹巫杂少Q(mào)易制度的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一的帕累托最優(yōu)效應(yīng)假定，要實(shí)現(xiàn)真正的自由市場制度（無論國際還是國內(nèi)），須具備的兩個關(guān)鍵性前提，一是交易費(fèi)用為零，二是市場充分競爭，沒有任何政府阻礙。很顯然，這種帕累托最優(yōu)效應(yīng)所預(yù)設(shè)的市場結(jié)構(gòu)，就是在最發(fā)達(dá)的西方市場經(jīng)濟(jì)國家里，也從來沒有實(shí)現(xiàn)過。在當(dāng)今主要由國家構(gòu)成的全球貿(mào)易體制當(dāng)中，任何一個國家都有自己的國家整體利益（其中的國家政治利益有時要遠(yuǎn)勝于國家的經(jīng)濟(jì)利益），因此要實(shí)現(xiàn)絕對的全球自由貿(mào)易，難上加難。并且，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物科斯教授在他的《社會成本問題》一文中關(guān)于產(chǎn)權(quán)問題的論述，提出了著名的“科斯定律”，也證明了現(xiàn)實(shí)世界不存在“零交易費(fèi)用”，否則，研究制度便沒有任何實(shí)際意義了。但是WTO所設(shè)定的價值目標(biāo)，作為每個愿意通過自由貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)自己國家利益的成員國來說，仍是一個值得努力的目標(biāo)，畢竟，全球貿(mào)易的一體化會使越來越多的國家在經(jīng)濟(jì)上相互依賴，從而可以有效的遏制政治上的國家單邊主義，成為維護(hù)世界和平和促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素。在下面的部分，我將探討作為全球貿(mào)易活動的三個主要參與者（也是在WTO規(guī)則制定中最具分量的三個方）是否自覺有效地履行WTO的原則，并且真正僅以促進(jìn)全球自由貿(mào)易為己任。
二、美國、歐盟和日本的貿(mào)易實(shí)踐及其淺析
在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及其作為代替其職能的WTO建立以后，各個國家開始在“消除貿(mào)易壁壘，推動全球自由貿(mào)易”價值目標(biāo)的指引下制定自己的國家貿(mào)易政策。美國作為世界上市場最開放、最少貿(mào)易壁壘的國家聲稱自己將全面履行WTO項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，最終推動全球自由貿(mào)易體制的建立。但是，仔細(xì)分析美國近些年的國內(nèi)貿(mào)易立法和國際貿(mào)易實(shí)踐，我們很難將其奉為“捍衛(wèi)WTO價值目標(biāo)的楷模”。
在美國的貿(mào)易法中，隨處可以洞察到他們以國家利益為主的對外貿(mào)易理念。從實(shí)施貿(mào)易保障措施的“201條款”，到對因進(jìn)口產(chǎn)品增加導(dǎo)致工人失業(yè)而對美國產(chǎn)業(yè)工人進(jìn)行的貿(mào)易調(diào)整援助；以及為商業(yè)界人士和法律界人士所熟悉的，美國對付外國的貿(mào)易壁壘和不公平行為的“301條款”。
具體到真實(shí)的案例，我們對于美國貿(mào)易政策的立足點(diǎn)將會有更加深刻認(rèn)識。最為著名是美國與日本之間關(guān)于汽車貿(mào)易的馬拉松式的談判。在這場爭論中，美國政府和美國汽車制造商聲稱，日本不公平地限制美國汽車和汽車配件對日本的進(jìn)口和銷售。實(shí)際上，美國政府對于日本的這種指責(zé)，主要源于90年代初，美國與日本總共620億美元的貿(mào)易逆差。而在這620億美元的貿(mào)易逆差中，有360億美元源于汽車貿(mào)易。而在日本銷售的汽車中，美國汽車所占分額不到3%。顯然，這損害了美國的國家利益，并且正在崛起的日本汽車工業(yè)對美國的汽車行業(yè)也構(gòu)成了巨大的威脅。盡管日本通過自己的競爭實(shí)力和國內(nèi)政策優(yōu)勢所取得在汽車工業(yè)的巨大成就，并沒有違反WTO的協(xié)議，但卻是美國政府所不能容忍的。1995年，美國貿(mào)易代表要求日本同意開放其汽車市場。美國政府堅(jiān)持要求日本的汽車制造商答應(yīng)購買一定數(shù)量的美國配件；增加在美國產(chǎn)的日本款汽車，并增加經(jīng)營美國品牌的日本經(jīng)銷商的數(shù)目；日本政府還必須改革日本的銷售制度，并同意通過貿(mào)易展覽和展銷，幫助美國汽車的市場營銷和宣傳等等。假如日本不能達(dá)到美國的要求，等待日本的將是出口到美國的日本豪華轎車征收100%的懲罰性關(guān)稅和60億美元的貿(mào)易制裁。最后，在美國的壓力下，日本政府屈從了美國的“不合情理的要求”。[1]克林頓政府將汽車工業(yè)談判的成功視為美國能夠“管制”與日本的貿(mào)易關(guān)系的一種標(biāo)志。后來，美國又將這種方式成功的運(yùn)用到與日本的半導(dǎo)體協(xié)議。而實(shí)際上，大部分真正的“自由貿(mào)易者”都反對采用“受管制的貿(mào)易”。事實(shí)上，在這個案例中，美國強(qiáng)加給日本的必須購買一定數(shù)量美國配件的“協(xié)議”，是一項(xiàng)基于結(jié)果的策略，這樣作造成了日本對歐洲、墨西哥和其他配件供應(yīng)商的歧視，這也把美國放在了違反自由市場原則的“貿(mào)易管理者”的位置上。假如由于日本后來沒有屈從于美國的壓力，而被美國制裁的話，美國的這種做法將會由于沒有得到世界貿(mào)易共同體的同意，而破壞世界貿(mào)易制度賴以建立的合作與談判精神。這也使得美國為其邊緣政策在將來的貿(mào)易關(guān)系中開了一個危險的先例。
實(shí)際上，美國的貿(mào)易法是被用來實(shí)施美國的貿(mào)易政策，特別是國家利益的工具。這些政策由國會和總統(tǒng)制定，經(jīng)常是在對某個議題進(jìn)行了長期的公共討論之后做出的。這些討論常常圍繞著美國的經(jīng)濟(jì)與政治目標(biāo)而展開的。在這種目標(biāo)指導(dǎo)下而制定的對外貿(mào)易政策不僅可以加強(qiáng)美元的堅(jiān)挺程度，迫使外國允許美國的商品自由進(jìn)出他們的市場，而且可以用來鼓勵與政治盟友的貿(mào)易，或用來阻礙與潛在敵人的貿(mào)易。比如，美國國會可以對來自非民主國家或侵害人權(quán)的國家的商品征收高關(guān)稅，甚至禁運(yùn)；也可以禁止一切與支持國際恐怖活動的國家，或支持非法毒品貿(mào)易國家的貿(mào)易等等。世界上許多國家都指責(zé)美國的貿(mào)易政策過于政治化，美國的貿(mào)易政策時常淪為其對外政策的犧牲品。這些國家指出，在這個政局不太穩(wěn)定的世界中，如果把貿(mào)易作為實(shí)現(xiàn)對外政策的工具，貿(mào)易會受到不良影響。但是，在美國人看來，他們本來就不是WTO“自由貿(mào)易，無歧視貿(mào)易”價值目標(biāo)的忠實(shí)捍衛(wèi)者，為了國家的整體利益，這些是值得犧牲的。上面我提到了美國貿(mào)易法中為人熟知的“霸王條款”——301條款。該法案單方面授權(quán)美國向其他違反了WTO協(xié)議、不公平地限制美國的商品或勞務(wù)進(jìn)口，堅(jiān)持不合理的或歧視性的政策或行為的國家征收報復(fù)性關(guān)稅。雖然許多與其他國家的貿(mào)易爭端美國最終都沒有運(yùn)用到“301條款”中的貿(mào)易制裁手段，但是，這種法規(guī)的存在賦予了美國貿(mào)易代表解決貿(mào)易爭端和避免貿(mào)易戰(zhàn)的“談判籌碼”。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家也都批評301條款（特別是超級301條款）是單方面的“強(qiáng)權(quán)”策略，他們顯然違反了全體成員國（包括美國在內(nèi)）同意通過WTO爭端解決機(jī)制來解決貿(mào)易分歧的承諾。各個成員國現(xiàn)在也正在向美國施壓，要求美國不能在沒有WTO授權(quán)的情況下使用301條款。但是，既然在對伊拉克的軍事打擊中，美國可以繞過聯(lián)合國單方面采取行動，那么，為了國家的利益，美國又為什么不可以繞過WTO來實(shí)施貿(mào)易報復(fù)呢？看來，美國是黑格爾哲學(xué)精神最忠實(shí)的捍衛(wèi)者，“在世界歷史上，只有那些形成國家的民族才能受到我們的注意。因?yàn)楸仨毨斫猓笳呤亲杂傻膶?shí)現(xiàn)，即絕對的最終目的實(shí)現(xiàn)，它是為自身而存在。而且還必須理解，人類所擁有的一切價值—一切精神的實(shí)在，都只能通過國家才擁有……因?yàn)檎胬硎瞧毡橐庵竞椭饔^意志的統(tǒng)一；普遍意志一定要在國家、在它的法律、在它的普遍和合理的安排中，才能被發(fā)現(xiàn)。國家是地上存在的神的理念”。[2]
同樣日本和歐盟貿(mào)易政策仍然是以國家利益為出發(fā)點(diǎn)的。他們經(jīng)常利用間接的非關(guān)稅壁壘保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和本國市場免受國外進(jìn)口產(chǎn)品的損害。比如，利用行業(yè)或商業(yè)慣例，甚至社會和文化習(xí)慣等作為控制進(jìn)口的一項(xiàng)措施。日本的株式會社就是利用社會和文化習(xí)慣來抑制進(jìn)口競爭的成功典范。株式會社是在日本公司之間，存在連鎖管理關(guān)系、合伙關(guān)系以及其他聯(lián)系的日本特色。株式會社的公司有相同的董事，并且發(fā)展有利于株式會社成員的長期合同關(guān)系，這樣就使許多外國公司失去了許多符合WTO規(guī)則的商業(yè)機(jī)會。在與WTO成員國進(jìn)行的貿(mào)易談判中，日本給予許多成員國的承諾也是很空泛的，因此許多國家也不得不采取和美國同樣的威脅手段對待日本政府，迫使日本履行自己的承諾。歐盟也以保護(hù)公眾健康和安全為理由，限制進(jìn)口含有防腐劑的食品。但是，國際貿(mào)易多涉及遠(yuǎn)程運(yùn)輸?shù)膯栴}，如果不使用防腐劑便不能保證商品經(jīng)過長途、長時間的運(yùn)輸后保持新鮮和完整。在有關(guān)于鮮活商品以及保質(zhì)期短的商品進(jìn)行檢驗(yàn)的規(guī)則設(shè)定方面，歐盟也比較嚴(yán)格，常�；ㄙM(fèi)進(jìn)口商大量的時間辦理各種檢驗(yàn)手續(xù)，這樣在很大程度上加快了這些商品的變質(zhì)，甚至腐爛，最后，進(jìn)口商不得不承受高額的進(jìn)口成本。利用這些經(jīng)過偽裝的貿(mào)易壁壘來維護(hù)本國的市場是很難被WTO協(xié)議所規(guī)制的。在利用技術(shù)壁壘作為限制外國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場的貿(mào)易手段中，日本走在“世界前列”。包括中國在內(nèi)的世界上大多數(shù)國家對日本的技術(shù)壁壘都提出了許多抗議，大部分都涉及不合理和累贅的檢查程序或進(jìn)口許可證要求，還要執(zhí)行一些過分嚴(yán)格的要求。日本對成千上萬的進(jìn)口產(chǎn)品仍然保持著復(fù)雜的技術(shù)上的規(guī)定，這些產(chǎn)品包括電器設(shè)備、電信和醫(yī)療設(shè)備、木材、電子零部件、藥品和食品。日本廣泛應(yīng)用各種技術(shù)要求也是源于對消費(fèi)者的保護(hù)，歷史上日本政府在經(jīng)濟(jì)生活中扮演著重要的角色，比如給予日本企業(yè)大量的出口補(bǔ)貼，組建企業(yè)集團(tuán)，日本民眾也對政府的干預(yù)持認(rèn)可態(tài)度。日本的產(chǎn)品大都圍繞設(shè)計上的特性來制定—即一種產(chǎn)品應(yīng)該如何來設(shè)計和制造。相反在其他國家，標(biāo)準(zhǔn)則通常圍繞性能來制定。[3]并且日本的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺乏透明度，這也讓外國企業(yè)很難遵守和執(zhí)行。歐盟則利用政府補(bǔ)貼來支持農(nóng)業(yè)，歐盟的農(nóng)業(yè)價格支持是通過公共農(nóng)業(yè)政策來實(shí)現(xiàn)的。它運(yùn)用可變稅率來使進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的國際市場價格高于國內(nèi)的價格水平。每年用于農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和價格支持的支出達(dá)數(shù)十億美元，占?xì)W盟年度總預(yù)算的四分之三。法國作為歐洲最大的谷類出口國，一直以來不愿意削減農(nóng)場補(bǔ)貼，因?yàn)榉▏r(nóng)民在政治上是很有實(shí)力的。
通過以上分析可以看到，WTO距離自己設(shè)定的價值目標(biāo)還有很大的差距，各國還需要盡更大的努力才能營造一個“更加”自由的國際貿(mào)易環(huán)境，而絕非是“完全”的自由。在以國家為構(gòu)成體系的全球貿(mào)易體制中，國家利益更為實(shí)在和具體，更具有可掌控性，它將會是各國永遠(yuǎn)追求的價值目標(biāo)。各國如果哪天真的更加遵守WTO的價值目標(biāo)，也只是因?yàn)樗蠂依妗?br>
三、中國“入世”的意義極其評析
“閉關(guān)鎖國”了近百年的中國，由于沒有開放的精神和傳統(tǒng)，在綜合國力上一直落后于世界上其他開放的國家和民族。這也是大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國在近代史上落后挨打的重要原因。這種對外政策的取向直接導(dǎo)致了中國經(jīng)濟(jì)、政治的落后，甚至于古老中華的文化傳統(tǒng)也得不到世界的尊重和認(rèn)可。如此一來，中國慢慢喪失了進(jìn)行對外自由貿(mào)易的“本錢”，從而變的更加游離于世界市場規(guī)則之外。在經(jīng)歷了近代史上的屈辱和艱辛以后，中國似乎才真正懂得了開放對于一個民族，對于一個國家的重要性。中國改革開放的實(shí)踐向世界表明了中國愿意以一個更加開放和自由的形象參與全球多邊貿(mào)易體系的決心。而要真正融入自由貿(mào)易的大家庭，成為全球貿(mào)易體系的主角，尊重WTO的游戲規(guī)則，加入WTO 便成為了中國經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的第一步。在2001年11月10日于卡塔爾首都多哈舉行的世貿(mào)組織第四屆部長級會議上，中國被接納為世貿(mào)組織成員。中國加入世貿(mào)組織議定書于12月11日生效，至此中國成為世貿(mào)組織的正式成員。中國政府通過艱辛的談判歷程重回自由貿(mào)易的大家庭，這對于推動中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及政治的民主化當(dāng)然起著不可估量的作用。對于這一事件，無論國內(nèi)還是國際，都給予了高度的關(guān)注，幾乎每一個人都對“中國入世”的積極效應(yīng)褒揚(yáng)有加。據(jù)中新網(wǎng)的消息稱：“調(diào)查顯示，98.8%的北京市民認(rèn)為入世可以給消費(fèi)者帶來好處”。中國加入WTO的當(dāng)天 ，美國商務(wù)部長唐納德•埃文斯在其發(fā)表的一項(xiàng)聲明中說，“美國祝賀中國成為世貿(mào)組織的第143位成員。中國入世將以前所未有的程度為美工業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)出口打開中國的市場，并增強(qiáng)世界經(jīng)濟(jì)”。也許，對于徘徊于世界自由貿(mào)易體系邊緣太久的中國人來說，這次的“入世”之旅足以讓我們興奮一陣子，而且我們又確實(shí)直觀的感受到了開放的國際市場對于振興一國經(jīng)濟(jì)的巨大作用。我們完全可以以西方國家為例子（尤其是英國和美國），也許正是由于他們較早地實(shí)行了自由貿(mào)易的政策，較早的成為了WTO的一員，他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平才可以躍居世界前列的。但是，我們在為此歡呼雀躍的同時，仍然要飽有一絲理智的情緒。也許，WTO候任總干事素帕猜的一番話，比起那些豪言壯語，對于中國“入世”有著更加現(xiàn)實(shí)的意義。“中國加入WTO，將對世貿(mào)組織起到平衡的積極作用。在WTO的100多個國家中，3/4是發(fā)展中國家。在過去的50年里，世界貿(mào)易組織飛速發(fā)展，但發(fā)展中國家沒有得到足夠的重視，發(fā)展中國家也未發(fā)揮應(yīng)有的作用，我們現(xiàn)在就要努力在新的貿(mào)易談判中讓發(fā)展中國家參與其中，發(fā)展中國家應(yīng)該為參與這些貿(mào)易談判做準(zhǔn)備……通過設(shè)立新的機(jī)構(gòu)，為發(fā)展中國家創(chuàng)造更多的機(jī)會，讓他們有能力參與貿(mào)易活動和談判，給談判以足夠的支持，并且對談判內(nèi)容有充分的理解，掌握貿(mào)易的訣竅和貿(mào)易談判的訣竅，這樣發(fā)展中國家就會知道怎樣遵守貿(mào)易規(guī)則并且在談判中取勝”。[4]通過他的這番話我們可以看出，在WTO這個大家庭中，主要的幾個發(fā)達(dá)國家仍然還是站在自己國家的利益上，利用自己在貿(mào)易位置上所處的優(yōu)勢，限制著發(fā)展中國家的在全球貿(mào)易中的積極作用。而要真正的維護(hù)WTO的價值目標(biāo)和本國的國家利益，中國必須要學(xué)會利用WTO各種貿(mào)易規(guī)則的“灰色地帶”。在這方面，美國、日本和歐盟是做得很成功的，在本文的第二部分我已經(jīng)做了詳細(xì)的闡述。
中國“入世”，并不像國內(nèi)、國際上那些樂觀的人士想象的那樣，只要順應(yīng)了WTO的價值目標(biāo)，減少了一國政府對于國際貿(mào)易的管制，中國經(jīng)濟(jì)的騰飛就是自然而然的事情。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)自由主義切忌不可意識形態(tài)化，不可被某些人當(dāng)作大棒揮舞，這樣只會嚴(yán)重?fù)p害我們對于其真精神的信賴。諾貝爾獎獲得者阿馬蒂亞•森就曾說過，東亞國家的成功，主要依賴于政府與市場的良性互動（例如日本和韓國也是WTO的成員，他們并沒有放棄政府對于經(jīng)濟(jì)的管制，但是仍然取得了經(jīng)濟(jì)上的巨大成功）。以此理論為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪指出：市場制度的發(fā)展程度與政府的管制能力是相互依賴的。如果政府沒有能力管制資本市場，它就只能讓資本市場關(guān)門。在另一方面，由于不存在一個世界政府，國際上并不存在一個公平競爭的市場。[5]各國的貿(mào)易政策仍然是為本國的國家利益服務(wù)的。當(dāng)然，這種政府與市場制度的良性互動理論與英美國家的自由主義理論也是不矛盾的。誠然，以亞當(dāng)•斯密和哈耶克為代表的西方自由主義的知識分子關(guān)注的是個人在國家中的活動和思想的自由，他們認(rèn)為個人自由是無法預(yù)知、無法估量的推動社會發(fā)展的不竭動力，只有個人的自由權(quán)利得到了國家這個集合體的充分尊重，國家才會獲得強(qiáng)大起來的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。作為個人追求的目標(biāo)，自由主義理論理應(yīng)得到弘揚(yáng)。但是，當(dāng)多個人的多次交往形成了一種制度的時候，利用政府與該制度的良性互動機(jī)制來推動該制度的建立和完善，又可以起到降低個人活動成本和降低交易費(fèi)用的作用。在這樣做的同時又促進(jìn)了個人的真正自由�？扑菇淌谠� 《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，通過對企業(yè)和單個人在經(jīng)濟(jì)活動中作用的分析，對這一理論做了詳細(xì)的論證。中國加入WTO便是利用這樣一個機(jī)會，通過政府與國內(nèi)國際市場的良性互動，減少外國進(jìn)口對我國市場的沖擊，推動中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，真正維護(hù)我國的國家利益。完全放松政府對于國際貿(mào)易市場的管制絕對不是明智之舉，這樣只會將中國的國家利益置于危險的邊緣。
四、“重商主義”過時了嗎——中國的對外貿(mào)易政策何去何從
世界上最早標(biāo)榜自己實(shí)行“自由貿(mào)易”的國家是英國，以至不少人以為英國人是靠自由貿(mào)易起家的，是靠自己產(chǎn)品的競爭實(shí)力成為“世界工廠”的。回顧一下歷史我們就可以清楚的認(rèn)識到英國“自由貿(mào)易”的本質(zhì)是以“不自由”的暴力手段達(dá)到的。他通過不合理的關(guān)稅制度向印度傾銷棉紡織品，通過發(fā)動鴉片戰(zhàn)爭向中國販賣鴉片賺取白銀，全然不顧自由貿(mào)易之所以有效率，在于其他國家也有“不貿(mào)易”的自由。顯然這種標(biāo)簽貼在英國的臉上，是不能讓人信服的。實(shí)際上，在所有經(jīng)歷過重商主義實(shí)踐的國家中，英國是最為成功的。當(dāng)時，重商主義利用貿(mào)易保護(hù)政策聚集了大量的貨幣，以增強(qiáng)國家實(shí)力；加上重商主義更有保護(hù)民族幼稚工業(yè)的功效，為英國作為一個民族國家的崛起帶來了巨大的好處。凱恩斯一針見血的指出：“重商主義者所追求的，乃是國家的利益，及國力之相對的增加”。[6]后來，只是由于長時間的實(shí)行重商主義會導(dǎo)致負(fù)面的效果，例如工資上漲和資本過剩，最終將導(dǎo)致英國的出口競爭力下降以及資本外流，英國政府才開始轉(zhuǎn)而實(shí)行自由主義的貿(mào)易政策。因?yàn)檫@樣做將更加有利于這個國家和商人，絕不是因?yàn)橛敢鉃榱巳澜缛嗣竦母＠葱l(wèi)自由貿(mào)易的理念。熊彼特不無正確地指出，“正是以前支持貿(mào)易保護(hù)主義的資產(chǎn)階級現(xiàn)在給予了英國的自由貿(mào)易以堅(jiān)定的支持�！厣讨髁x者’與‘自由主義者’之間并不存在任何鴻溝。如果對重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政治思想和興趣所在不抱任何偏見，那么自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)本來是可以繼承重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工作的”。[7]鐵血宰相俾斯麥在評價英國早期的自由貿(mào)易政策時也說到：“我認(rèn)為自由主義（貿(mào)易）的整套理論是錯誤的。英國在充分地享受到保護(hù)關(guān)稅政策給國家的利益以后，才把它廢除。那個國家本來一向有最強(qiáng)有力的保護(hù)稅制，直到它在這些稅制的保護(hù)下變得那樣強(qiáng)盛；直到它能像一個雄健的運(yùn)動員那樣才躍出堡壘來想世界挑戰(zhàn)�！盵8]
全球市場發(fā)展到今天，伴隨著國際分工的發(fā)展和信息時代的來臨，自由貿(mào)易的趨勢已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，各個國家的貿(mào)易政策也趨向于更加開放和合作。任何一個國家想要再在貿(mào)易保護(hù)主義的體制下獲得自身完全的發(fā)展也將是不可能的。中國既然已經(jīng)加入了WTO，當(dāng)然也應(yīng)該忠實(shí)的履行自己的承諾，成為一支真正推動WTO價值目標(biāo)的強(qiáng)大力量。但是，中國面臨的現(xiàn)實(shí)問題決定了重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的政治思想仍有諸多可取之處。只有解決好了“入世”帶給中國的諸多不利因素，中國才能真正成為一支“對世貿(mào)組織起到平衡的積極作用”的強(qiáng)大力量。世界銀行貿(mào)易研究組經(jīng)理威爾•馬丁在他的一份研究報告中指出：中國由于入世而在貿(mào)易方面出現(xiàn)顯著增長的同時，目前也面臨著很多挑戰(zhàn)，包括調(diào)整勞動力市場以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，允許勞動力轉(zhuǎn)入更具競爭性的行業(yè)。該報告根據(jù)對84000個中國住戶調(diào)查的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：城鄉(xiāng)之間存在著收益分享不均的問題。近90%的城市住戶反映入世以來他們的收入和消費(fèi)都增加了，而農(nóng)村住戶從整體看，平均收入出現(xiàn)0.7%的小幅下降。但是，按照消費(fèi)指標(biāo)衡量，最貧困的農(nóng)村住戶的生活水平出現(xiàn)6%的顯著降低，主要是受實(shí)際工資減少和消費(fèi)物價上漲的共同影響。中國怎樣才能保持入世的收益，將在很大程度上取決于中國勞動力市場能否幫助那些遭受短期損失的人，為農(nóng)村勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到其他行業(yè)提供途徑。報告建議實(shí)行戶口制度改革，因?yàn)橹袊膽艨谥贫认拗屏藦霓r(nóng)村向城市的人口流動。報告說，幫助農(nóng)村勞動力適應(yīng)入世影響的另一種方式是通過擴(kuò)大國家的城市失業(yè)保險制度，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工包括進(jìn)來，改善中國的社會保障計劃網(wǎng)絡(luò)。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，世界銀行報告建議中國采取措施提高出口糧食產(chǎn)品質(zhì)量，作為向高附加值的勞動力密集型商品轉(zhuǎn)移的措施之一。[9]這些問題的解決直接關(guān)系到我們的國家利益，而所有這些措施的采取，僅僅借助于WTO的幫助是無法作到的。WTO作為一個促進(jìn)全球自由貿(mào)易的組織，它的主要功能還是在于推動各成員國的經(jīng)濟(jì)合作，減少世界范圍內(nèi)的貿(mào)易壁壘。但是，作為一個包括有100多個國家的經(jīng)濟(jì)組織，它對每一個國家國內(nèi)的具體經(jīng)濟(jì)狀況的了解是有限的，更不適宜提出一個有利于任何一個成員國的具體貿(mào)易政策和目標(biāo)。要真正維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和國家安全，解決由于加入WTO帶來的負(fù)面社會問題，一個國家自己的對外貿(mào)易政策是最為有效的手段。恰巧，盛行于17—18世紀(jì)的“重商主義”為我們以自己的國家利益為出發(fā)點(diǎn)，制定自己的對外貿(mào)易政策提供了一個良好的模式。
重商主義的政策取向，實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)的民族主義，或者說是民族主義的國家經(jīng)濟(jì)方針。重商主義是旨在實(shí)現(xiàn)國富民強(qiáng)，國家經(jīng)濟(jì)走向振興的一系列理論觀點(diǎn)和學(xué)說。按照何新的解釋，這一目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)自由主義截然不同。自由主義宣稱其所追求的目標(biāo)是私人經(jīng)濟(jì)福利的“最大化”，重商主義則具有統(tǒng)一明確的政策目標(biāo)——致本國于富強(qiáng)。它不是為個人（“微觀”）服務(wù)，而是為國家（“宏觀”）服務(wù)。重商主義的理論要點(diǎn)被他概括為：1、國際貿(mào)易是國家財富的最重要的的形成來源；2、為了要取得國際貿(mào)易的順差，必須出口本國出產(chǎn)的制造品，進(jìn)口外國的原料，利用制造品與原料的價格剪刀差獲利；3、必須將本國國內(nèi)市場的主要份額保留給本國產(chǎn)業(yè)，不僅是為了保護(hù)自身的工業(yè)生產(chǎn)能力，培植新興產(chǎn)業(yè)（“幼稚工業(yè)”），也是為了給本國人民提供充足的就業(yè)機(jī)會。[10] 實(shí)際上，現(xiàn)今最大限度的奉行自由貿(mào)易精神的美國就是利用了重商主義的諸多理論觀點(diǎn)而變得強(qiáng)大起來的。即便是現(xiàn)在美國仍然沒有放棄這些最為基本的政策思想，從本文我對于美國貿(mào)易政策的分析中就可以窺視出來。何新就曾指出，美國在19世紀(jì)作為落后國對抗英國的時候，大學(xué)講壇普遍講授的是漢密爾頓主義和李斯特主義，政治家也用漢密爾頓及李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論來抵制斯密的市場絕對自由主義。但是到了美國成為出口工業(yè)大國，要求占領(lǐng)世界市場的時候，漢密爾頓和李斯特的理論就被隱匿起來了。[11]
從重商主義學(xué)派的上述觀點(diǎn)中，我們可以透視出他們?yōu)橄裰袊@樣的還沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家提供了值得借鑒的政策思想，這些思想包括了旨在獲得政治統(tǒng)一和國家權(quán)力的一些經(jīng)濟(jì)措施�，F(xiàn)階段，作為發(fā)展中國家的中國加入WTO最為主要的目的絕對不是為實(shí)現(xiàn)全球自由貿(mào)易而完全兌現(xiàn)對于WTO的承諾，而是要利用加入WTO的機(jī)會熟悉運(yùn)用其中的規(guī)則，增加本國產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯能力，保護(hù)和發(fā)展中國自己的民族工業(yè)。一個國家如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變的強(qiáng)大，而且很難保持住其獨(dú)立地位。如果考慮到具體的WTO所要求義務(wù)，中國的遵守若是弊大于利，顯然遵守這樣的義務(wù)是不值得的，我們應(yīng)該采取更加有利于自己本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的策略來應(yīng)對不合理的義務(wù)。在國際貿(mào)易領(lǐng)域同在其他領(lǐng)域一樣，向前推進(jìn)的戰(zhàn)略常常要輔之以防守戰(zhàn)術(shù)。中國作為一個民族國家的利益始終是第一位的，貨幣的、自由貿(mào)易的以及其他經(jīng)濟(jì)手段僅被看作是達(dá)到這種目的的工具。
WTO本身是好的，其賴以建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論——李嘉圖的國際比較成本和比較利益理論也是好的，但是他們的有效實(shí)現(xiàn)必須有一個基本前提：所有參與其中的競爭者面對的競爭條件是平等的、公平的。而現(xiàn)實(shí)中的國際體系不是一個單一的國際分工，并且以公正的等價交換為機(jī)制運(yùn)行的體系。現(xiàn)實(shí)的國際關(guān)系中充滿了矛盾和斗爭，存在著強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)體系。在這種體系中，國家實(shí)力和地位始終是本國、本民族最大經(jīng)濟(jì)利益的可靠保證。相信中國通過加入WTO的時機(jī)取得持續(xù)不斷的貿(mào)易順差之后，將會更好的實(shí)現(xiàn)WTO所倡導(dǎo)的原則和價值目標(biāo)，通過這樣的手段，兩者才可以有機(jī)的統(tǒng)一起來。
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