[ 李艷新 ]——(2006-12-20) / 已閱27091次
337條款中“進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法”的定義
李艷新
《美國(guó)貿(mào)易法》于1930年問世，其第337節(jié)標(biāo)題為“進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法”（Unfair practices in import trade）。該條款后來經(jīng)過3次修訂，現(xiàn)在給予該條款發(fā)起的調(diào)查由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)（United States International Trade Commission，ITC）。該條款就是今年來在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)中扮演了重要角色的“337”條款。該條款將進(jìn)口過程中不公平的競(jìng)爭(zhēng)方式和做法確定為非法，其中包括貨物所有人、進(jìn)口人或收貨人。
本文擬從337條款的條文和表述出發(fā)，闡明“進(jìn)口貿(mào)易中不公平做法”的定義。
Section 1337、進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法
（a）非法活動(dòng)；受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)；定義
（1）依據(jù)（2），下列活動(dòng)為非法，當(dāng)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)有下列行為時(shí)應(yīng)依據(jù)本節(jié)以及其他法律予以處理：
（A）進(jìn)口貿(mào)易中所有人、進(jìn)口人或收貨人實(shí)施不公平競(jìng)爭(zhēng)手段和不公平做法進(jìn)口貨物（(B), (C), (D), and (E)中提到的貨物的除外）造成下列威脅或影響：
（i）對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)的某一產(chǎn)業(yè)造成破壞或?qū)嵸|(zhì)性損害；
（ii）阻止建立某一產(chǎn)業(yè)；或者
（iii）抑制或壟斷美國(guó)的貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)。
（B）所有人、進(jìn)口人或收貨人向美國(guó)進(jìn)口、為進(jìn)口美國(guó)而銷售或進(jìn)口后在美國(guó)境內(nèi)銷售下列貨物：
（i）侵犯有效和可實(shí)施的美國(guó)專利或依據(jù)Title 17登記的美國(guó)版權(quán)；或者
（ii）基于美國(guó)有效和可實(shí)施的專利權(quán)利要求保護(hù)范圍內(nèi)的過程制造、生產(chǎn)、處理、開采的，或使用該專利過程的。
（C）所有人、進(jìn)口人或收貨人向美國(guó)進(jìn)口、為進(jìn)口美國(guó)而銷售或進(jìn)口后在美國(guó)境內(nèi)銷售的貨物對(duì)依照1946年商標(biāo)法登記的有效和可實(shí)施的商標(biāo)構(gòu)成侵權(quán)。[15 U.S.C. 1051，下同]
（D）所有人、進(jìn)口人或收貨人向美國(guó)進(jìn)口、為進(jìn)口美國(guó)而銷售或進(jìn)口后在美國(guó)境內(nèi)銷售的半導(dǎo)體元器件產(chǎn)品對(duì)依照Title 17, Chapter 9登記的掩膜作品構(gòu)成侵權(quán)。
（E）所有人、進(jìn)口人或收貨人向美國(guó)進(jìn)口、為進(jìn)口美國(guó)而銷售或進(jìn)口后在美國(guó)境內(nèi)銷售的貨物侵犯了依照Title 17, Chapter 13登記的設(shè)計(jì)作品的專有權(quán)。
（2）僅當(dāng)美國(guó)境內(nèi)與受保護(hù)的專利、商標(biāo)、版權(quán)、掩膜作品有關(guān)的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)存在或正在建立時(shí)才適用（1）中的(B)、(C)和(D)款。
從上面可以看出，337將進(jìn)口中的不公平做法分為有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平做法和一般性的不公平做法。但絕大部分的337申請(qǐng)和調(diào)查都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。近幾年來，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查數(shù)量呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這與中國(guó)出口貿(mào)易的大量增長(zhǎng)有直接的關(guān)系。根據(jù)ITC的紀(jì)錄，自2006年5月16日至12月13日，ITC已受理針對(duì)中國(guó)企業(yè)提出的337申請(qǐng)已達(dá)到7件，而2004年全年這一數(shù)字僅為11起。通過對(duì)以往的337調(diào)查的分析可以看出，電子產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)對(duì)外出口的新興行業(yè)，正在收到337條款越來越大的挑戰(zhàn)，越來越多的企業(yè)在快速開拓國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)，遭到337這根大棒的打擊，很多企業(yè)由于各種原因不愿出庭應(yīng)訴，最終導(dǎo)致無法繼續(xù)出口美國(guó)市場(chǎng)，從而使企業(yè)遭受重創(chuàng)。而這種打擊不僅僅針對(duì)某個(gè)或某些企業(yè)，有時(shí)甚至?xí)槍?duì)來自中國(guó)的所有該類產(chǎn)品。
由于337調(diào)查由美國(guó)行政部門進(jìn)行，國(guó)家商務(wù)主管部門對(duì)此也非常重視，也非常支持企業(yè)應(yīng)訴。行業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，也對(duì)應(yīng)訴持積極態(tài)度。作為涉案企業(yè)，應(yīng)依照美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和其他法律，通過國(guó)內(nèi)律師和美國(guó)律師的幫助出庭應(yīng)訴，維護(hù)企業(yè)權(quán)益。
附：337條款相應(yīng)條文
Sec. 1337. Unfair practices in import trade
(a) Unlawful activities; covered industries; definitions
(1) Subject to paragraph (2), the following are unlawful, and when
found by the Commission to exist shall be dealt with, in addition to any
other provision of law, as provided in this section:
(A) Unfair methods of competition and unfair acts in the
importation of articles (other than articles provided for in
subparagraphs (B), (C), (D), and (E)) into the United States, or in
the sale of such articles by the owner, importer, or consignee, the
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