[ 王繼軍 ]——(2001-12-31) / 已閱36029次
論市場規(guī)制法的基本原則
王繼軍 張鈞
摘要：市場規(guī)制法是市場經(jīng)濟發(fā)展所不可或缺的。本文在對當前我國有關(guān)市場規(guī)制法基本原則具有代表性的觀點進行考察之后，著重論述了作者所界定的市場規(guī)制法三大基本原則，即國家干預(yù)適度原則、保護公平競爭原則以及社會公益原則。
關(guān)鍵詞： 市場規(guī)制法 基本原則 國家干預(yù)適度 保護公平競爭 社會公益
引論
市場經(jīng)濟的健康發(fā)展決不僅僅是市場機制獨自運作的結(jié)果，只有靠法律保駕護航的市場才能無“悖論”、才能不“失靈”。政府一方面要給予人們最大限度進行經(jīng)濟活動的自由，另一方面又必須以完善的法律制度確保經(jīng)濟活動的順利進行。為此，首要的是制定民商法等架構(gòu)，保障私人交易制度得以有效運作；而后還必須建構(gòu)另外一種法律規(guī)范體系以彌補民商法調(diào)整市場交易關(guān)系的不足①，使民商法的在此的作用得以正常發(fā)揮。世界發(fā)達國家和地區(qū)在這方面十分相似的立法實踐表明，這種法律規(guī)范的存在是必要且有效的。美國稱之為反托拉斯法；德國稱之為反對不正當競爭法、反對限制競爭法；日本稱之為不正當競爭防止法、禁止壟斷法；英國稱之為限制性商業(yè)行為法、公平貿(mào)易法；歐洲聯(lián)盟稱之為競爭法；我國臺灣地區(qū)稱之為公平交易法。我們稱之為市場規(guī)制法②。
市場規(guī)制法是調(diào)整在國家權(quán)力直接干預(yù)市場，調(diào)節(jié)市場結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場行為，維護市場秩序，保護和促進公平競爭的過程中產(chǎn)生的各種經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。簡言之，市場規(guī)制法就是調(diào)整市場規(guī)制關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我們認為，市場規(guī)制法是經(jīng)濟法的有機組成部分①，市場規(guī)制法基本原則的研究也必將為進一步研究經(jīng)濟法的基本原則提供強有力的支持②。
一、市場規(guī)制法基本原則問題概說
部門法的基本原則是該部門法觀察問題和處理問題的基本出發(fā)點和指導(dǎo)思想③，是該部門法的靈魂。當前研究市場規(guī)制法的基本原則是有其現(xiàn)實意義的。其一，市場規(guī)制法基本原則的確立，是我國市場經(jīng)濟法律體系重新整合④、市場規(guī)制法律體系走向完善和成熟的重要標志；其二，市場規(guī)制法基本原則的確立，能夠彌補市場規(guī)制法律規(guī)范和條文的缺陷⑤，指導(dǎo)市場規(guī)制法的立法、執(zhí)法和司法的全過程以及市場規(guī)制法學(xué)的教學(xué)與研究。
（一）市場規(guī)制法基本原則問題的研究概況
隨著我國市場經(jīng)濟建設(shè)的不斷深入，市場規(guī)制法受到越來越多的關(guān)注，但由于學(xué)者們多是從具體的法律制度研究著手，因而在市場規(guī)制法基礎(chǔ)理論方面的研究就略顯不足，專門討論市場規(guī)制法基本原則的文章就更加寥寥。目前，關(guān)于市場規(guī)制法的基本原則問題，有代表性的觀點有以下幾種：
1、“李說”①，該說認為，市場規(guī)制法的基本原則有四，即誠實信用原則，保障公平合理競爭原則，保護消費者利益原則以及維護市場秩序原則。
2、“楊說”②，該說認為，市場規(guī)制法基本原則是合法原則、中立原則、社會利益原則、安全與效率原則、授權(quán)與限制并舉原則。
3、“劉、崔說”③，根據(jù)該說，各國市場規(guī)制法基本都遵尋相同的原則，即保護競爭主體平等競爭地位的原則，促進自由、公平競爭的原則，保護中小型企業(yè)的原則以及保護國家利益的原則。
4、“徐說”④，該說認為，市場規(guī)制法基本原則包括自治（自愿）原則、實質(zhì)公平原則、整體效率優(yōu)先原則。
（二）研究概況簡析
筆者認為，上述對市場規(guī)制法基本原則的表述中，有些是值得商榷的，也有些是可采信的。摘要分析如下：
1、值得商榷者。如“誠實信用原則”、“自治（自愿）原則”有將民法的基本原則錯位為市場規(guī)制法的基本原則之嫌。按照該原則，市場關(guān)系中的當事人在進行市場交易活動時必須具有誠實、善意的內(nèi)心狀況，講求信用、不欺詐對方等，這是對民法調(diào)整平等主體間財產(chǎn)及與財產(chǎn)有關(guān)的人身關(guān)系的基本要求，用于市場規(guī)制法對市場規(guī)制關(guān)系的調(diào)整似有不當。再如，“中立原則”、“安全與效率原則”、“授權(quán)與限制并舉原則”等有將非法律原則認定為法律原則之嫌。又如，“保護消費者利益原則”和“保護中小型企業(yè)的原則”有將具體法律規(guī)范的原則擴大使用之嫌，因為單就上述兩原則而言，無一能涵蓋市場規(guī)制法之全部和整體。還有如，“維護市場秩序”應(yīng)是市場規(guī)制法的一個具體任務(wù)，雖然法的原則應(yīng)該體現(xiàn)法的任務(wù)，但二者畢竟不能等同。最后如，“保護國家利益”則是所有法的一般性共同價值目標，并不能確切體現(xiàn)市場規(guī)制法的特殊性。作為經(jīng)濟法的下位概念法的市場規(guī)制法，也當然具有社會本位的性質(zhì)，它保護的是社會公共利益，而國家利益與社會公共利益絕非同一概念（雖然在社會主義國家里，大多數(shù)情況下其國家利益與社會公共利益是相一致的）。
2、可以采信者，如“保障公平合理競爭原則”、“保護競爭主體平等競爭地位的原則”、“促進自由、公平競爭的原則”，“社會利益原則”、“整體效率優(yōu)先原則”等，它們都比較準確地反映了市場規(guī)制法的本質(zhì)特征，體現(xiàn)了市場規(guī)制法的任務(wù)，因而是可以采信的。
二、市場規(guī)制法基本原則的確立標準
法律原則與法律規(guī)則有密切的聯(lián)系，是法律規(guī)則的基礎(chǔ)或來源①。法律原則也是一種價值觀念，體現(xiàn)法律追求的價值目標②。
任何法律部門的基本原則的確立都應(yīng)遵尋一定的標準，市場規(guī)制法也不例外，依筆者之見，這些標準應(yīng)該包括：
1、法律性標準。即市場規(guī)制法的基本原則應(yīng)該具有法律規(guī)范的特性，可以作為執(zhí)法和司法的依據(jù)。
2、抽象性標準。即市場規(guī)制法的基本原則必須是從紛繁復(fù)雜的社會關(guān)系中歸納和演繹出來的一般的具有抽象性的可以普遍適用的規(guī)則，而不是僅顧及那些特殊的、具體的情形和細節(jié)。這也就說明了法的基本原則作為一種特殊的行為規(guī)范，只作類的調(diào)整而不作個別調(diào)整，只作高度概括而不作具體規(guī)定。
3、表征性標準。即作為市場規(guī)制法的基本原則要體現(xiàn)該法律部門的基本內(nèi)容，反映該部門法所調(diào)整的社會關(guān)系的特征。部門法的基本原則應(yīng)當是其基本內(nèi)容的集中體現(xiàn)，也是構(gòu)建部門法體系的基礎(chǔ)。不同的社會關(guān)系由不同的法律部門來調(diào)整，而不同的社會關(guān)系的特質(zhì)決定了調(diào)整該社會關(guān)系的法的基本原則的獨特性，也是與其它部門法基本原則的區(qū)別所在。
4、統(tǒng)率性標準。即市場規(guī)制法的基本原則應(yīng)該統(tǒng)率該部門法的具體制度，是其具體法律制度的淵源，它們是綱與目、源與流的關(guān)系。市場規(guī)制法各具體法律制度只不過是其基本原則的展開。
此外，作為部門法的基本原則不宜過多，否則紛繁復(fù)雜的表述只能損害基本原則的權(quán)威性，使之在實踐運用中難以真正奏效�；谏鲜鰳藴�，筆者認為，市場規(guī)制法的基本原則有三：國家干預(yù)適度原則、保護公平競爭原則以及社會公益原則。
三、市場規(guī)制法三大基本原則解讀
（一）國家干預(yù)適度原則①
1、含義。國家干預(yù)適度原則，就是要求國家干預(yù)經(jīng)濟生活要從社會公益的角度出發(fā)，把握適度、得當②。在國家干預(yù)適度原則中，“適度”是一個高度抽象的、彈性的標準。“市場失靈”要產(chǎn)生效率損失，國家干預(yù)則是為了最大限度地挽回這種效率損失。但是，由于國家也是一個有限理性的經(jīng)濟主體，它在干預(yù)經(jīng)濟活動挽回一部分效率損失的時候，也可能會導(dǎo)致效率損失。當國家干預(yù)能以最低的效率損失挽回最大的效率損失時，就是最佳的、最理想的國家干預(yù)，即國家干預(yù)的適度。
2、國家干預(yù)適度原則之解讀。③
首先，自亞當·斯密后世界經(jīng)濟理論的發(fā)展蘊育了國家干預(yù)適度原則的經(jīng)濟理念。斯密時代，市場機制在經(jīng)濟發(fā)展中尚未充分發(fā)揮作用，因而其經(jīng)濟理論核心是解除對“看不見的手”的禁錮，將國家干預(yù)經(jīng)濟的職能限制在極小的范圍內(nèi)。其后，李斯特經(jīng)濟理論充分注意到了國家干預(yù)職能的積極作用，但他的國家干預(yù)思想實際上主要是貿(mào)易保護主義。再后，凱恩斯經(jīng)濟理論強調(diào)國家對經(jīng)濟的全面干預(yù)，這種極力推崇國家干預(yù)優(yōu)越性的理論在北美和西歐二戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復(fù)中得到各發(fā)達國家的認可，發(fā)揮了重要的作用。然而，當發(fā)達國家經(jīng)濟復(fù)蘇后，再推行這種政府意志主導(dǎo)的經(jīng)濟政策，就顯然不符合資本主義經(jīng)濟自由發(fā)展的本質(zhì)要求了。因此，從70年代開始凱思斯主義遭到了廣泛的批評。供給學(xué)派正是在抨擊凱恩斯主義的浪潮中誕生的，它主張削弱國家干預(yù)，重視市場自發(fā)調(diào)節(jié)機制，迎合了回歸自由主義的思潮�？傊�，這種態(tài)勢體現(xiàn)出一種彈性變化：反對國家干預(yù)（亞當·斯密）→宣揚國家干預(yù)（李斯特）→鼓吹國家干預(yù)（凱恩斯）→削弱國家干預(yù)（供給學(xué)派）。與之相應(yīng)，各國經(jīng)濟政策總是圍繞著國家干預(yù)這根軸心線上下波動，始終在尋找一個最佳的平衡點，試圖實現(xiàn)對國家干預(yù)經(jīng)濟的適度把握。
其次，十九世紀末以來的社會經(jīng)濟變遷史暗示了國家干預(yù)適度原則的形成。國民經(jīng)濟一體化形成以后，客觀上要求市場自發(fā)調(diào)節(jié)機制和國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控機制同時發(fā)揮作用。然而市場機制發(fā)揮作用時可能會出現(xiàn)“市場失靈”，這使得國家必須干預(yù)市場機制，維護市場自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，從十九世紀末開始，國家干預(yù)經(jīng)濟運行已成為時代的必然。民法調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動游刃有余的歲月一去不復(fù)返了，國家干預(yù)成為經(jīng)濟運行的時代特征。各發(fā)達國家調(diào)整經(jīng)濟運行的經(jīng)濟法律無一例外地圍繞著是削弱國家干預(yù)還是加強國家干預(yù)而有所不同。從市場規(guī)制法來看，因時代不同，國家不同，各國對壟斷組織或采用打擊、限制或采取扶持、縱容的兩手作法；因國家所處的國內(nèi)、外環(huán)境不同，各國對不正當競爭行為的界定與打擊方式也有所區(qū)別。然而，不論是反壟斷立場上的左右搖擺，還是反不正當競爭的大同小異，國家干預(yù)經(jīng)濟都必須掌握一定的“度”，“適度”可以促進經(jīng)濟發(fā)展，“不適度”（干預(yù)過度或干預(yù)力度不夠）則會影響經(jīng)濟前景，十九世紀末以來的社會經(jīng)濟變遷暗示人們：國家干預(yù)是不可避免的事實，而國家干預(yù)適度則是經(jīng)濟長盛不衰的秘密。
再次，發(fā)達國家的經(jīng)濟立法昭示了國家干預(yù)適度原則的成功運用。以市場經(jīng)濟發(fā)達的美、德為例，其經(jīng)濟立法的發(fā)端都是市場規(guī)制法，雖然兩國的立法實踐軌跡不同，但對國家干預(yù)適度的把握均較為得當，并取得了舉世矚目的績效。美國干預(yù)市場自發(fā)調(diào)節(jié)的初衷是反對托拉斯，而對不正當競爭行為似乎關(guān)注并不很多，或?qū)⒉徽敻偁幮袨榱腥敕赐欣狗ㄖ姓{(diào)整①，并且其市場規(guī)制法的反壟斷立場基本上一直未變。德國干預(yù)市場自發(fā)調(diào)節(jié)的最早動機是反對不正當競爭行為，對卡特爾基本采取放任態(tài)度，后來甚至轉(zhuǎn)向扶植。二戰(zhàn)后才回歸世界反壟斷的潮流，現(xiàn)在基本形成反壟斷與反不正當競爭并存的立法態(tài)勢�？傊�，在發(fā)展市場經(jīng)濟的道路上，世界各國尤其是發(fā)達國家從來沒有忽視過國家干預(yù)的作用，只是干預(yù)的出發(fā)點和目的因各國國情、所處時代、國際國內(nèi)環(huán)境的不同而有所差異，但最終目標都是試圖通過對國家干預(yù)適度的把握，以保障市場機制調(diào)節(jié)功能的充分實現(xiàn)。
（二）保護公平競爭原則
1、含義。保護公平競爭原則是指，國家要為當事人創(chuàng)造一個公平的競爭環(huán)境和競爭條件，使他們能夠在相同的條件和外部環(huán)境中參與競爭，促進競爭機制在市場中發(fā)揮積極作用。在此原則中，我們對公平競爭加上“保護”之修飾，表明國家在維護市場經(jīng)濟及其競爭秩序中的積極能動作用，表明市場規(guī)制法所保護的公平競爭決不是法對市場主體的一般性要求②，而是從宏觀層次追求充分、適度的市場競爭，通過抑制微觀之正當、公平的競爭以實現(xiàn)宏觀的公平競爭①。同時，“保護”公平競爭也表明了政府在這方面的積極性義務(wù)，表明政府在追求公平競爭的市場機制時的政策性和強制性，以及法律對國家或政府在這一問題上的限制。
2、保護公平競爭原則之解讀。②
首先，保護公平競爭原則是在市場規(guī)制法受命于危難，彌補市場的缺陷、克服民法調(diào)整市場經(jīng)濟關(guān)系的局限性的過程中確立的。十九世紀末二十世紀初，隨著壟斷資本主義的迅猛發(fā)展和不正當競爭的不斷加劇，市場主體間的公平競爭化為泡影，經(jīng)濟關(guān)系走出了民法所維護的秩序范圍，時代呼喚新的法律形式的出現(xiàn)。市場規(guī)制法作為一種嶄新的法律形式，從創(chuàng)設(shè)之初就以創(chuàng)造市場平等競爭條件和維護公平競爭秩序為己任，它超越了國家不干預(yù)私人經(jīng)濟生活的民法傳統(tǒng)，改變了民法對社會關(guān)系采取的自由放任的態(tài)度，在民法肯定自由競爭的基礎(chǔ)上運用國家之手，強調(diào)對公平競爭的保護。世界各國大都以國家干預(yù)的方式制定了保護公平競爭的法律，這些立法雖然由于各國政治、經(jīng)濟和歷史背景不同而相異，但其精神實質(zhì)卻是相同的。從美國的《謝爾曼法》至今，公平競爭法已途百年，其間也歷經(jīng)修改，但其立法宗旨中滲透的保護公平競爭理念卻始終如一。法律原則是對法律價值的反映和提煉，正是由于保護公平競爭這一市場規(guī)制法的基本價值目標在人們的觀念層次及整個市場規(guī)制法的運轉(zhuǎn)機制中所占據(jù)的重要地位，決定了它將被作為市場規(guī)制法的一項基本原則。
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