[ 王曉楠 ]——(2008-4-27) / 已閱22696次
關(guān)于許霆案件中的定罪、量刑問題研究
王曉楠
2007年底的一個(gè)案子吸引了全國人民的關(guān)注，案件并不復(fù)雜，被告人許霆在一個(gè)出錯(cuò)的ATM機(jī)上連續(xù)操作171次惡意取款17．5萬，一審許霆被廣州中院判處無期徒刑。這個(gè)案子最早被人們所關(guān)注并不是對案件的定性而是量刑，因?yàn)樵诋?dāng)今沒有貪官動(dòng)輒貪墨百萬也只是適用了有期徒刑作為刑罰，17余萬與之相比小巫見大巫。一時(shí)間從司法實(shí)踐界到理論界，許霆案件成為了關(guān)注的焦點(diǎn)，對于這個(gè)案子眾多學(xué)者也各執(zhí)一詞。不當(dāng)?shù)美f、侵占說、盜竊說、銀行過錯(cuò)說幾如一夜春風(fēng)之后的梨花。筆者認(rèn)為有必要在剖析案件之前先來探究一下許霆案件引起這么大的關(guān)注的原因。
一、關(guān)于許霆案件爭議極大的原因的探究
如前所述，許霆案件引起人們的關(guān)注和以往引起關(guān)注的案件的關(guān)注點(diǎn)有些不同，以前引起關(guān)注的焦點(diǎn)集中案件的定性上，而這一次人們關(guān)注的是量刑部分——人們普遍覺得量刑過重了，即使是認(rèn)為許霆的行為應(yīng)當(dāng)入罪并受到刑罰的人也認(rèn)為無期徒刑過于嚴(yán)厲。最高人民法院副院長姜興長在接受記者采訪時(shí)表示，“廣州許霆案”屬于惡性取款，定罪判刑是應(yīng)該的，但這是一個(gè)特殊的盜竊案件，判處盜竊金融機(jī)構(gòu)罪顯然不合適，應(yīng)該綜合考慮法律效果和社會(huì)效果，“從我目前了解的情況來看，一審判處無期徒刑明顯過重”。 賀衛(wèi)方表示，自己得知這個(gè)判決時(shí)，感到很震驚，“不是對法律判處當(dāng)事人有罪感到震驚，而是對其處罰太過嚴(yán)厲感到震驚”。 這一次司法實(shí)踐界和理論界難得的在同一個(gè)案件上有了和諧統(tǒng)一的觀點(diǎn)：許霆案件的一審判決是過于嚴(yán)厲了。這一次法律精英們俯從了民意，問題關(guān)鍵是為什么民眾會(huì)認(rèn)為量刑過重呢？
量刑過重是一個(gè)比較之后得到的結(jié)論，民眾把許霆案件和貪污案件作了比較�，F(xiàn)在不少貪污了百萬、千萬的官員得到的刑罰量也至多不過是一個(gè)無期(近幾年司法實(shí)踐有關(guān)賄賂性犯罪的判決告訴我們，此類案件適用死刑的數(shù)量、比例在下降)，許霆的行為即使再超越法律界限也不會(huì)比這些貪污的官員更加嚴(yán)重，既然行為并不見得嚴(yán)重，那么獲得了比貪污更加嚴(yán)重的刑罰后果，民眾自然要憤怒，自然要不平。從民眾情感上來說民眾對于國家公權(quán)力的代表們要求要更高，因?yàn)槲覀儑擞兄畹俟痰摹扒骞傥幕薄Ｋ^“當(dāng)官不為民做主，不如回家賣紅薯”就是一個(gè)生動(dòng)的寫照，國家公權(quán)力代表的貪污行為要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比盜竊行為不能為民眾所接受。關(guān)于這一點(diǎn)也并不是民眾的“仇視官員”的表現(xiàn)，從刑法理論上分析我們同樣能夠得到相較之于盜竊我們更應(yīng)當(dāng)嚴(yán)懲貪污的結(jié)論。單從行為的性質(zhì)來看，貪污行為其中有一種表現(xiàn)形式就是竊取；然而盜竊的主體具有國家工作人員的身份并且是在利用這種身份，貪污的行為人不僅侵犯了財(cái)產(chǎn)性的權(quán)益還破壞了國家工作人員的廉潔性。對比盜竊罪而言貪污侵犯了更多國家保護(hù)的重要利益、關(guān)系，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更嚴(yán)厲的刑罰后果，然而現(xiàn)實(shí)中卻出現(xiàn)了相反的情形，于是民眾對于刑法的樸素理解與司法實(shí)踐出現(xiàn)了偏差，這種偏差導(dǎo)致了民眾對于司法的不理解和不滿意這對建立法治國家是有害的。
二、關(guān)于許霆案件幾種主要觀點(diǎn)
（一）不當(dāng)?shù)美f
這種觀點(diǎn)認(rèn)為許霆與銀行是一種合同法律關(guān)系，許霆辦理銀行卡并存入相應(yīng)的金錢，而銀行提供服務(wù)，包括設(shè)置ATM機(jī)讓自己的客戶取款。案件的起因是因?yàn)殂y行的錯(cuò)誤給付而使許霆獲得了不當(dāng)?shù)美�。不�?dāng)?shù)美臉?gòu)成包括四個(gè)方面，一方取得財(cái)產(chǎn)利益，一方受到損失，取得利益與所受損失間有因果關(guān)系，沒有法律根據(jù)。銀行本來只需要給許霆以卡內(nèi)金額為限的金錢，但事實(shí)上卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了本應(yīng)給予的金額，對于此，銀行欠缺給付目的，屬于給付錯(cuò)誤，而本案完全符合上述四點(diǎn)，是屬于給付不當(dāng)?shù)美＿@種觀點(diǎn)認(rèn)為許霆的行為還可以通過民事法律繼續(xù)調(diào)整就應(yīng)該繼續(xù)停留在民法的調(diào)整范疇之內(nèi)。
（二）銀行過錯(cuò)說
該說強(qiáng)調(diào)，銀行在該案中負(fù)有對ATM機(jī)、銀行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的維護(hù)責(zé)任，許霆的取錢行為完全在銀行的“配合”下完成的，該案的發(fā)生也是在銀行的“過錯(cuò)在先”的情況下發(fā)生的，因此許霆不應(yīng)構(gòu)成犯罪。該說把矛頭指向了銀行系統(tǒng)，甚至出現(xiàn)了如果許霆要定罪就應(yīng)當(dāng)把銀行作為共犯的說法（許霆的辯護(hù)律師就曾在法庭上質(zhì)問ATM知罪么？）。
（三）侵占說
該說認(rèn)為因?yàn)闊o法證明許霆有著非法占有的目的，而且在二審法庭上許霆也堅(jiān)稱自己是為了替銀行保管這17.5萬，后來許霆攜款逃走的行為完全可以是看成是他不歸還欠款的表現(xiàn)，這樣一來許霆要承擔(dān)刑事責(zé)任，但是又不會(huì)帶來無期徒刑這種讓我們大家都感到有些過重的刑罰，可以算得上是一個(gè)折衷的辦法。
（四）盜竊說
這種觀點(diǎn)認(rèn)為許霆的行為符合刑法之中盜竊罪的犯罪構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)以盜竊罪入罪，承擔(dān)刑事責(zé)任。然而持這種觀點(diǎn)的人也都認(rèn)為以無期徒刑作為刑罰后果也過于嚴(yán)厲了。
對于許霆案件現(xiàn)在有理論支撐的觀點(diǎn)基本上都屬于這四種觀點(diǎn)的范圍，下面我們將對許霆案件從定罪到量刑做一次梳理。
三、關(guān)于許霆案件的定性分析
對于許霆案件的定性筆者作了兩次選擇。
（一）罪與非罪之間的選擇
“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象�！� 法律是評價(jià)人的行為，許霆的行為究竟該用哪一部法律評價(jià)，是出罪與入罪的關(guān)鍵。現(xiàn)代刑法越來越強(qiáng)調(diào)人權(quán)保證的功能，李斯特說過刑法是犯罪人的權(quán)利憲章，我國刑法的演變、發(fā)展都在跟隨著這個(gè)趨勢。我國原本就有“出于禮而入于刑”的說法，有的學(xué)者認(rèn)為當(dāng)今刑法應(yīng)該緊守著謙抑的原則，不應(yīng)該過多的干涉國家其他法律部門的運(yùn)行，凡是適用其他法律足以抑制某種違法行為，足以保護(hù)合法權(quán)益時(shí)，就不要將其規(guī)定為犯罪；凡是適用較輕的制裁方法就足以抑制某種犯罪行為，足以保護(hù)合法權(quán)益時(shí)，就不要規(guī)定較重的制裁方法。筆者對于現(xiàn)代刑法的謙抑原則是很認(rèn)同的，因?yàn)樾谭ó吘故且詣儕Z人的財(cái)產(chǎn)、自由甚至生命為法律后果的部門法，調(diào)整手段的嚴(yán)厲會(huì)讓社會(huì)關(guān)系恢復(fù)的時(shí)間加長，適當(dāng)限制刑法的適用范圍對于修補(bǔ)受到侵犯的社會(huì)關(guān)系和民眾利益都是有很大助益的。英國哲學(xué)家邊沁有一句名言：“溫和的法律能使一個(gè)民族的生活方式具有人性；政府的精神會(huì)在公民中間得到尊重�！钡俏覀冊谧裱t抑原則限制刑法的時(shí)候有一點(diǎn)是我們要特別注意的，謙抑原則發(fā)揮作用的領(lǐng)域是在立法環(huán)節(jié)（這一點(diǎn)大多數(shù)學(xué)者都加以認(rèn)同），當(dāng)我們在司法領(lǐng)域面對的具體個(gè)案的時(shí)候我們不能過多的用立法領(lǐng)域中的原則來指導(dǎo)我們的司法實(shí)踐。
有一點(diǎn)需要詳加說明，現(xiàn)代刑法強(qiáng)調(diào)人權(quán)保障功能并不意味著社會(huì)保障功能的弱化。不再強(qiáng)調(diào)是因?yàn)樾谭ū緛泶嬖诘膬r(jià)值更多的就是傾向于社會(huì)保障，因此沒有強(qiáng)調(diào)的必要，試想一個(gè)已經(jīng)不平衡的天平再在重的那一頭加上砝碼顯然不合理。社會(huì)保障功能仍然是刑法的合理的價(jià)值內(nèi)核，刑法依然在調(diào)整人的行為的時(shí)候發(fā)揮著不可替代的作用。筆者認(rèn)為，刑法與其他部門法是平行存在的，最起碼在司法的時(shí)候并沒有原則要求刑法作為民法和行政法的后備之選。一個(gè)行為在符合現(xiàn)行刑法評價(jià)的時(shí)候，而對之放任，是一種司法上的不作為。許霆的取款行為，從171次的取款次數(shù)來看，主觀上的惡性已經(jīng)表露無疑；取款數(shù)額達(dá)到17.5萬，數(shù)額已經(jīng)達(dá)到刑事法律調(diào)整的范圍；許霆在時(shí)候還攜款潛逃增加了修復(fù)受損社會(huì)關(guān)系的成本，基于以上理由筆者認(rèn)為許霆的行為具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。當(dāng)然社會(huì)危害性并不是證明行為是犯罪的充要條件，因?yàn)檫�需要滿足刑事違法性和應(yīng)受刑罰處罰性，更何況我國在97刑法之中已經(jīng)明確將罪刑法定原則寫入刑法，這些將是后面準(zhǔn)備展開的內(nèi)容，但是筆者對于許霆案件定性的第一次選擇傾向于用刑事法律對其進(jìn)行評價(jià)。
（二）此罪與彼罪之間的選擇
完成了罪與非罪的認(rèn)定只是初步的工作，接下來要分析許霆的行為符合哪種犯罪的犯罪構(gòu)成，如果不能夠完成這一部分的證明那么根據(jù)我國已經(jīng)確立的罪刑法定原則，關(guān)于罪與非罪的選擇也是不能夠成立的。
筆者支持上面第四種觀點(diǎn)：許霆的惡意取款行為構(gòu)成盜竊罪。關(guān)于許霆行為能否認(rèn)定為盜竊罪主要存在著兩個(gè)爭議點(diǎn)首先是客觀上許霆的行為有沒有秘密竊取的行為。這個(gè)是本案的疑點(diǎn)，在本案中許霆用本人合法有效的銀行卡進(jìn)行操作，由于ATM機(jī)的故障每次取款1000元在銀行卡上只減少1元，有種觀點(diǎn)認(rèn)為這把開門的鑰匙是合法有效的，許霆本人并沒有借助于其他的手段來取得ATM機(jī)中的錢款，在我國合法有效的個(gè)人銀行卡可以與個(gè)人信息對應(yīng)起來，這樣許霆每一次取款的行為都在表明自己的身份，并不存在秘密竊取的問題。這個(gè)就是在文章的開頭所說的“由于科技的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展原來一些傳統(tǒng)犯罪的外在表現(xiàn)形式發(fā)生了變化比方說現(xiàn)在一些犯罪行為人借助高科技的手段來實(shí)施一些傳統(tǒng)的犯罪由于新的手段的加入對司法認(rèn)定提出了更高的要求�！毙碌那樾慰偸菍映霾桓F，但是這并不表示刑法對此無能為力，其實(shí)很多變化都是外在形式的變化而不是本質(zhì)的變化，傳統(tǒng)理論的理論可能沒有列舉完所有的形式但是它卻詳盡的闡述了行為的本質(zhì)特征，就是這些不變的本質(zhì)成為我們應(yīng)對各種情況的標(biāo)準(zhǔn)，這一點(diǎn)同樣適用于這個(gè)案件。刑法中所評價(jià)的秘密竊取并不是完完全全的客觀情形，行為人的秘密竊取是與行為人當(dāng)時(shí)的主觀認(rèn)識相一致的，秘密竊取并不要求行為人的行為躲避過了所有人的眼睛（如果是這樣大多數(shù)盜竊案件都不會(huì)被偵破），很大程度上盜竊罪中犯罪行為人的秘密竊取不能夠排除行為人自認(rèn)為使秘密的情況——掩耳盜鈴也是“盜”。我國的通說認(rèn)為，只要行為人采取秘密的、自認(rèn)為不為財(cái)物的所有人或保管人所知曉的方法將財(cái)物取走，不管第三者是否知曉，也不問行為人是否已為第三者知曉，均不影響盜竊罪的成立。 許霆利用ATM機(jī)的錯(cuò)誤，雖然這個(gè)時(shí)候用的是自己的銀行卡但是操作的指向卻不再是自己的錢款，由此筆者認(rèn)為許霆的行為符合秘密竊取。其次許霆是否具有非法占有的目的。筆者認(rèn)為連續(xù)操作171次再加上攜款逃走的行為使得許霆非法占有的目的非常明顯。如上述第三種觀點(diǎn)許霆的行為似乎還牽涉了另外一個(gè)罪名——侵占罪。比較盜竊罪和侵占罪筆者傾向于盜竊罪，因?yàn)榍终甲锼婕暗那终紝ο笥兄鴩?yán)格的法定限制：保管物、遺忘物、埋藏物。ATM機(jī)中的錢款怎么樣也算不上遺忘物和埋藏物，許霆本人稱自己是出于保管的目的。雖然許霆和銀行之間不存在保管協(xié)議，但是如果事實(shí)上許霆履行了保管的義務(wù)那么我們也可以把其行為認(rèn)定為一種保管行為。那么加上不歸還的舉動(dòng)，許霆的行為似乎也很合乎侵占罪的規(guī)定，但是關(guān)于侵占行為與盜竊行為有著一個(gè)天然的界限是我們所不能混淆的。不同于盜竊行為，侵占行為獲得財(cái)物是被動(dòng)的，是守株待兔式的，連續(xù)操作171次，無論是遺忘物和埋藏物都是很渺小的幾率，而對于保管物來說，主動(dòng)要求保管財(cái)務(wù)然后占為己有171次之多，這種行為的評價(jià)更應(yīng)該是詐騙。
注意到許霆連續(xù)取款171次后，筆者第二次的選擇是許霆的行為構(gòu)成盜竊罪。
四、關(guān)于許霆案件的刑罰量的思考
成文法的規(guī)定有時(shí)候顯得過于刻板，而這一次法條的規(guī)定讓法院陷入了兩難境地，許霆的行為無疑應(yīng)該受到刑罰的懲治，然而無期徒刑的結(jié)果卻也讓人難以接受，然而從法條的規(guī)定盜竊金融機(jī)構(gòu)數(shù)額巨大的最低刑就是無期徒刑。如何對許霆施以適當(dāng)?shù)男塘P，不罔不縱是許霆案件的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為既然許霆的行為構(gòu)成盜竊罪那么刑罰是必須的，但是處以無期徒刑是不應(yīng)該的。
首先，從刑法原理上來看處以無期徒刑的不合理性。“……很需要有一個(gè)相對應(yīng)的、由強(qiáng)到弱的刑罰階梯。然而，對于明智的立法者來說，只要標(biāo)出這一尺度的基本點(diǎn)，不打亂其次序，不是最高一級的犯罪受到最低一級的刑罰，就足夠了。有了這種精確的、普遍的犯罪與刑罰的階梯，我們就有了一把衡量自由和保證程度的潛在的共同標(biāo)尺，它顯示著各個(gè)國家的人道程度和敗壞程度�！� 無期徒刑在我國刑罰序列當(dāng)中屬于重型，對于許霆的行為以之作為刑罰很有些殺雞用牛刀之感，我們思考的不僅是能不能適用無期徒刑而是如果這種案件已經(jīng)使用了無期徒刑那么是不是與輕型化的趨勢相背離。再加上前文所述的民眾對于無期徒刑的結(jié)果普遍不能接受，刑法有這自然犯的部分而盜竊就屬于這部分，民眾對這自然犯定罪、量刑有著自己的評價(jià)，雖然學(xué)者大可以說這種情感不應(yīng)該在司法中考量而應(yīng)在立法的時(shí)候注意。沒錯(cuò)，司法中我們在97刑法第3條的指引下似乎沒有辦法，但是民眾的反應(yīng)本身就是社會(huì)對于刑罰量接受與否的風(fēng)向標(biāo)。
其次，從技術(shù)使用角度來看無期徒刑并不是唯一選擇。適用無期徒刑是應(yīng)為許霆盜竊金融機(jī)構(gòu)數(shù)額巨大，那么許霆盜竊行為所指向的ATM機(jī)到底是不是金融機(jī)構(gòu)呢？筆者認(rèn)為案件中的ATM機(jī)并不能夠等同于刑法中作說的金融機(jī)構(gòu)。雖然現(xiàn)行的刑法對于ATM機(jī)沒有做出過直接的定性，但是參照其他法條我們可以大致了解刑法對于金融機(jī)構(gòu)的理解，在情節(jié)罪的加重條款之中金融機(jī)構(gòu)與銀行并列在一起，因此我們有理由相信國家對于金融機(jī)構(gòu)的規(guī)定不會(huì)低于人們對于銀行的理解。ATM機(jī)本身并不具備成為銀行的全部條件，雖然由于網(wǎng)絡(luò)的連接人們使用ATM機(jī)已經(jīng)能夠完成銀行的各種基本的服務(wù)，但是ATM機(jī)卻不具備值班的管理員（雖然ATM機(jī)可能和警察局聯(lián)網(wǎng)但是很快趕到現(xiàn)場不能取代就在現(xiàn)場）、柜臺出納員（雖然有的學(xué)者把出錯(cuò)的ATM機(jī)比作神經(jīng)有問題的出納但是銀行不會(huì)讓一個(gè)有問題的出納出錯(cuò)171次而不及時(shí)更換）、會(huì)計(jì)（雖然ATM機(jī)會(huì)受到銀行的監(jiān)控但是對于欠款的計(jì)算畢竟沒有銀行快捷）等等，基于這些ATM機(jī)不具備的因素，筆者認(rèn)為ATM機(jī)不等于銀行，不等于金融機(jī)構(gòu)，這樣許霆就不會(huì)構(gòu)成盜竊金融機(jī)構(gòu)且數(shù)額巨大了。國家會(huì)根據(jù)法律和情節(jié)的考量來給許霆一個(gè)合適的刑罰量，來懲治許霆的行為，恢復(fù)社會(huì)關(guān)系。
