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圖書目錄

前言
我國證券市場是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，產(chǎn)生于改
革開放之中，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已經(jīng)有了一定規(guī)模，在籌集社會
資金，優(yōu)化資源配置，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換企業(yè)機(jī)制，促進(jìn)市場經(jīng)
濟(jì)發(fā)展等方面都發(fā)揮了積極作用。然而，證券市場的運(yùn)作是否規(guī)
范，直接關(guān)系到市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，我國證券市場目前仍處于初
創(chuàng)階段，亟待有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)范。于1999年7月1日正式生
效的《中華人民共和國證券法》，對于我國證券市場法制化進(jìn)程乃
至市場經(jīng)濟(jì)法律體系的形成而言，有著不可估量的歷史意義與現(xiàn)實
意義。具體而言，證券法從法律上確立了我國證券市場活動的基本
規(guī)則，為證券市場的規(guī)范運(yùn)作奠定了基礎(chǔ)；證券法對證券市場主體
的行為做了規(guī)范，強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，有利于建立一個秩
序化的證券市場；證券法能促進(jìn)上市公司資產(chǎn)質(zhì)量的提高，優(yōu)化資
源的配置；證券法充分體現(xiàn)了以信息披露為內(nèi)容的公開原則，可以
有效地防范和化解證券市場風(fēng)險，有利于維護(hù)證券市場的穩(wěn)定和安
全。
本書以證券法律、法規(guī)和證券法基本理論為依據(jù)，本著注重實
用、深入淺出、便于操作的精神，圍繞證券市場運(yùn)行過程中涉及的
證券發(fā)行、證券上市、證券交易、信息披露、上市公司收購、證券
交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等問題作了系統(tǒng)闡述。另外， 中國已加入WTO，這
意味著中國正式融入全球經(jīng)濟(jì)一體化之中，其影響不僅表現(xiàn)在對中
國的農(nóng)業(yè)、金融業(yè)和各類產(chǎn)業(yè)部門的競爭性機(jī)遇和挑戰(zhàn)，更深遠(yuǎn)的
意義在于加入WTO使中國在市場機(jī)制上能夠真正與國際接軌。中
國加入WTO以后，就證券業(yè)受到的影響而言，放開外資進(jìn)入的限
制，開放證券承銷、基金管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，乃至外資全面介入各個
業(yè)務(wù)領(lǐng)域都只是時間先后問題。因此，中國年輕的證券業(yè)在面臨許
多機(jī)遇的同時將面臨巨大的挑戰(zhàn)。本書特設(shè)一章分析了加入wTO
對中國證券業(yè)的影響， 以及中國證券業(yè)面對機(jī)遇和挑戰(zhàn)的應(yīng)對之
值得指出的是，這些作者都具有北京大學(xué)等高等院校法律專業(yè)
的學(xué)歷背景，且均具有一定時間的實務(wù)工作經(jīng)歷，故對這一問題的
研究具有較好的把握。然而， 由于編者水平所限，加之時間所限，
書中難免存在一些不足之處， 懇請讀者朋友批評指正。
編著者
2001年11月
目錄
前言1
第1章 證券與證券法律制度概述1
第一節(jié) 證券概述2
第二節(jié) 我國的證券法律制度概述9
第2章 證券發(fā)行法律制度17
第一節(jié) 證券發(fā)行概述 18
第二節(jié) 股票發(fā)行法律制度25
第三節(jié) 債券發(fā)行法律制度45
第四節(jié) 證券承銷法律制度54
第3章 證券上市法律制度61
第—節(jié) 證券上市概述 62
第二節(jié) 股票上市法律制度 65
第三節(jié) 債券上市法律制度 79
第4章 證券交易法律制度85
第一節(jié) 證券交易概述 86
第二節(jié) 證券交易的程序規(guī)定 90
第三節(jié) 證券交易中的禁止性行為
第5章 上市公司收購法律制度105
第一節(jié) 上市公司收購概述 106
第二節(jié) 上市公司的要約收購 114
第三節(jié) 上市公司的協(xié)議收購 120
第6章 證券交易所法律制度125
第一節(jié) 證券交易所概述 126
第二節(jié) 證券交易所的設(shè)立與解散 133
第三節(jié) 證券交易所的交易規(guī)則 138
第四節(jié) 證券交易所的職責(zé) 146
第7章 證券公司法律制度157
第一節(jié) 證券公司概述 158
第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更與終止
第三節(jié) 證券公司的經(jīng)營管理法律制度
第8章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律制度179
第—節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 180
第二節(jié) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評估機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券驗證機(jī)構(gòu) 194
第9章 證券監(jiān)管法律制度201
第一節(jié) 證券監(jiān)管法律制度概述 202
第二節(jié) 政府集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券業(yè)的自律監(jiān)管組織 211
第10章 證券投資基金法律制度217
第一節(jié) 證券投資基金概述 218
第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人 222
第三節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作 230
第四節(jié) 證券投資基金的信息披露 239
第11章 WTO與中國證券法律制度251
第一節(jié) WTO與中國證券法律制度概述
第二節(jié) 加入WTO對中國證券業(yè)的影響
第三節(jié) 加入WTO后中國證券業(yè)的對策
附錄：中華人民共和國證券法275