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導(dǎo) 讀
本書為中國人民大學(xué)出版社出版的民商法精要系列影印注釋本之一，由
美國著名知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)者Arthur R．Miller和Michael H．Davis編寫。本書
是美國一本比較經(jīng)典的知識產(chǎn)權(quán)法教科書，內(nèi)容全面，條理清晰，比較系統(tǒng)
地闡述了美國專利、商標(biāo)和版權(quán)制度，涉及制度的基礎(chǔ)、權(quán)利客體、權(quán)利要
件、權(quán)利內(nèi)容、侵權(quán)行為和侵權(quán)救濟(jì)等內(nèi)容。本書繁簡得當(dāng)，行文流暢，作
為一本教科書，它并不拘泥于對紛繁復(fù)雜的案例的具體分析和推理，而是直
接歸納或者引述判決中最為重要的部分，在闡述具體制度中，也比較注重突
出重點(diǎn)。
本書第一編的主要內(nèi)容包括：
第一章“專利保護(hù)的基礎(chǔ)”。在介紹了美國專利法的起源和發(fā)展之后，
作者介紹了美國專利法的主要內(nèi)容以及有關(guān)專利保護(hù)的兩種理論：(1)“交
易”或者契約理論；(2)自然權(quán)力理論。盡管這兩種理論都不是完整的理
論，但是依然具有實(shí)用價值。
第二章“專利的客體”。作者系統(tǒng)闡述了專利的客體，主要包括產(chǎn)品專
利和方法專利、具有新穎性和實(shí)用性的技術(shù)改進(jìn)(實(shí)用新型)、植物專利和
外觀設(shè)計(jì)專利。在本章中，作者主要圍繞如下問題展開：(1)構(gòu)思并不具備
專利的客體，但是構(gòu)思的運(yùn)用往往成為了專利的客體；(2)不能授予專利的
幾種情況；(3)方法專利的特點(diǎn)：由方法專利獲得的產(chǎn)品并不一定是可授予
專利的；(4)即使一項(xiàng)發(fā)明不屬于專利法所規(guī)定的客體，但是如果具有專利
的三個要件，也可授予專利，比如涉及新的生命形式(如細(xì)菌)的技術(shù)；
(5)由其他物質(zhì)組合而成的物質(zhì)也是受專利保護(hù)的；(6)某些印刷品可授予
專利，根據(jù)在于具有專利性的結(jié)構(gòu)形式，而不是內(nèi)容；(7)在涉及機(jī)器的專
利中，授予該機(jī)器的專利中應(yīng)當(dāng)含有該機(jī)器中過于概括抽象的方法；(8)與
計(jì)算機(jī)有關(guān)的專利問題；(9)特別法上的規(guī)定；(10)植物和外觀設(shè)計(jì)專利。
第三章“新穎性及其限制”。作者論述了專利的新穎性及其限制。作者
重要論述了可能出現(xiàn)于發(fā)明之前的構(gòu)成占先事件的情況，包括國外占先和國
內(nèi)占先兩種情況。由于占先事件的存在，該發(fā)明即喪失新穎性而不能獲得專
利。而對新穎性的法律限制主要側(cè)重于在發(fā)明人遞交專利申請12個月之前
所出現(xiàn)的、足以使專利性不能成立的事件。前者主要針對發(fā)明人之外的其他
人的行為，而后者是針對發(fā)明人的行為。對新穎性的法律限制主要是為了促
使發(fā)明人盡快申請發(fā)明專利，因?yàn)榉�律不鼓勵發(fā)明人“坐在其權(quán)利上”而不
動的行為。本章中，作者也詳細(xì)闡述了公開適用對新穎性的影響以及優(yōu)先權(quán)
問題。
第四章“專利的實(shí)用性”。僅具有新穎性或者奇特性的發(fā)明不能獲得專
利保護(hù)。作者進(jìn)一步指出實(shí)用性應(yīng)當(dāng)具體并且充分，而不能通過推定來確定
實(shí)用性。實(shí)用性必須在說明書中明確說明，而且能夠通過實(shí)施證實(shí)該實(shí)用
性。
第五章“專利的非顯而易見性”。中國專利法相對應(yīng)的概念是創(chuàng)造性，
即一項(xiàng)可授予專利的發(fā)明應(yīng)當(dāng)對該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)人員而言，是非顯而易
見的。作者在本章中也分別介紹了專利法確定“非顯而易見性”的背景以及
與實(shí)踐中有關(guān)發(fā)明的否定性規(guī)則之間的協(xié)調(diào)問題。而非顯而易見性應(yīng)當(dāng)根據(jù)
(1)已有技術(shù)；(2)發(fā)明與已有技術(shù)的差別；(3)一般技術(shù)水準(zhǔn)和(4)間
接證據(jù)等因素來確定。
第六章“重復(fù)授權(quán)專利”。作者介紹了美國專利法中的限制重復(fù)授予專
利權(quán)的規(guī)定和對專利權(quán)的最終放棄規(guī)定。
第七章“專利審批手續(xù)”。主要是有關(guān)專利權(quán)取得的程序性方面的要求，
涉及什么樣的人可以申請專利、共同發(fā)明的申請問題、如何申請專利、說明
書和權(quán)利要求、專利審批機(jī)構(gòu)的權(quán)限范圍、如何起草權(quán)利要求、專利申請人
的真實(shí)陳述義務(wù)、重新發(fā)證、復(fù)審及司法復(fù)審等一系列問題。其中尤其值得
注意的是關(guān)于專利申請人的真實(shí)陳述義務(wù)以及司法復(fù)審問題。
第八章“專利侵權(quán)”。詳細(xì)介紹了美國專利法上的專利侵權(quán)問題。在判
斷專利侵權(quán)問題上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)權(quán)利要求書判斷所指控的侵權(quán)產(chǎn)品與專利產(chǎn)品
或方法是否“為了達(dá)到實(shí)質(zhì)上同樣的目的，是否以實(shí)質(zhì)上同樣的方法在總體
上發(fā)揮了同樣的作用”(等同)。在專利侵權(quán)訴訟中，也應(yīng)堅(jiān)持禁止反言原
則，而在對權(quán)利要求書進(jìn)行解釋時，應(yīng)當(dāng)區(qū)分是否不同、字面相同或者等
同。專利侵權(quán)可以分為直接侵權(quán)、間接侵權(quán)和共同侵權(quán)三種形態(tài)。在本章
中，作者還詳細(xì)論述了對專利產(chǎn)品的修復(fù)或者再造的不同的法律后果。另
外，如果專利權(quán)人濫用專利權(quán)的話，則可以成為被訴侵權(quán)人的抗辯事由。
第九章“侵權(quán)救濟(jì)”。圍繞著對專利侵權(quán)的救濟(jì)展開，專利法的侵權(quán)救
濟(jì)方法包括：(1)禁令救濟(jì)；(2)損害賠償；(3)特殊情況下的律師費(fèi)和訴
訟費(fèi)用。
第十章“專利法和州及聯(lián)邦法規(guī)的沖突”。在美國法上，除了聯(lián)邦層次
的專利法以外，發(fā)明人還可以從各個州的法律獲得補(bǔ)救。在第十章中，作者
介紹了美國專利法與州和聯(lián)邦法規(guī)的沖突問題。
本書的第二編介紹了美國的商標(biāo)法制度。
第十一章“商標(biāo)保護(hù)的基礎(chǔ)”，介紹了商標(biāo)保護(hù)的基礎(chǔ)。美國的商標(biāo)法
由各州的普通法意義上的商標(biāo)法和處理州際間關(guān)于商標(biāo)使用問題的聯(lián)邦商標(biāo)
法(蘭哈姆法)兩大部分構(gòu)成。而聯(lián)邦商標(biāo)法也并不是普通法意義上的商標(biāo)
法的法典化，它只是提供了一個框架，使普通法意義上的商標(biāo)法能夠在聯(lián)邦
的范圍內(nèi)予以適用。普通法意義上的商標(biāo)法規(guī)定商標(biāo)必須通過使用才能取
得，而聯(lián)邦商標(biāo)法提供了聯(lián)邦注冊制度。
第十二章“顯著性”。根據(jù)聯(lián)邦商標(biāo)法，商標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有顯著性，商標(biāo)應(yīng)
當(dāng)是可辨識的、可確認(rèn)的、可區(qū)別于其他標(biāo)志的，以防止混淆、欺詐或者訛
誤。在對某一商標(biāo)的所有權(quán)產(chǎn)生爭議時，應(yīng)當(dāng)通過確定不同市場中的在先使
用者來解決。當(dāng)然在聯(lián)邦商標(biāo)法下，經(jīng)過聯(lián)邦注冊的商標(biāo)所有者可以主張全
國性的推定通知。商標(biāo)的顯著性要求不能使用描述性的商標(biāo)，但是如果該描
述性的用語通過市場使用，能夠使消費(fèi)者識別出不同的商品或者服務(wù)，由此
取得了第二含義，那么符合顯著性的要求，可以作為商標(biāo)注冊。主要由姓氏
組成的商標(biāo)不能在聯(lián)邦注冊；不道德的標(biāo)志不能獲得注冊，也不能通過獲得
第二含義而取得注冊；主要帶有地理標(biāo)志的商標(biāo)不能獲得聯(lián)邦注冊。本章
中，作者還介紹了美國聯(lián)邦商標(biāo)法中頗具特點(diǎn)的“輔薄注冊”制度。
第十三章“反商標(biāo)淡化和商標(biāo)意義的擴(kuò)展”。商標(biāo)不僅具有區(qū)分產(chǎn)品或
者服務(wù)來源、避免混淆的功能，它本身也可以通過使用而給產(chǎn)品樹立起一種
形象，從而使商標(biāo)的意義得以擴(kuò)展，即商標(biāo)本身具有一定價值，這就是商
譽(yù)。在此情況下，對商標(biāo)的保護(hù)還體現(xiàn)在反對淡化商標(biāo)的行為。
第十四章“商標(biāo)保護(hù)及部分保護(hù)的喪失”。本章作者主要論述了同一商
標(biāo)的不同使用人之間的權(quán)利沖突，主要包括先注冊人和后使用人之間的沖
突、受注冊人和先使用人之間的沖突、同時注冊人之間的沖突等等。在實(shí)際
放棄或者部分放棄商標(biāo)的情況下，商標(biāo)也不獲保護(hù)。作者還介紹了聯(lián)邦注冊
制度的一個重要特點(diǎn)：不可爭議性。
第十五章“商標(biāo)的使用”。聯(lián)邦商標(biāo)法規(guī)定一個商標(biāo)取得聯(lián)邦注冊，必
須首先通過商業(yè)上的使用或者是具有“在商業(yè)上善意使用該商標(biāo)”的意圖。
而如果有人提出申請人的商標(biāo)不符合聯(lián)邦商標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定，則可以提起異
議程序。
第十六章“商標(biāo)的客體”。本章中作者分別介紹了證明商標(biāo)、集體商標(biāo)
和服務(wù)商標(biāo)。應(yīng)當(dāng)注意的是：第一，商標(biāo)應(yīng)當(dāng)具有被用來識別和區(qū)分商品或
者服務(wù)的主要目的；第二，如果一個標(biāo)記僅僅反映該商品的實(shí)用性，則不能
獲得注冊；第三，單純的顏色不能作為商標(biāo)注冊，但是足夠復(fù)雜的顏色組合
可以注冊。
第十七章“商標(biāo)侵權(quán)”。作者首先強(qiáng)調(diào)，判斷商標(biāo)侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)在于“混
淆的可能性”，而不要求具有混淆的事實(shí)。而判斷是否存在混淆的可能性，
應(yīng)當(dāng)考慮：(1)商標(biāo)的相似性：商標(biāo)越相似，混淆的可能性也就越大；(2)
商品或者服務(wù)的相似性：商標(biāo)可能不相似，但是商品或者服務(wù)卻非常相似，
那么也有可能存在混淆；(3)市場特征及其相似性：不同的消費(fèi)群體對造成
混淆的可能性；(4)使用意圖：混淆可能性的補(bǔ)充證據(jù)。而被訴侵權(quán)人可以
根據(jù)合理使用和平行使用對商標(biāo)侵權(quán)進(jìn)行抗辯。
第十八章“救濟(jì)措施”。作者介紹了對商標(biāo)侵權(quán)行為的救濟(jì)措施，包括：
(1)禁令；(2)計(jì)算被告所得利潤；(3)原告損失；(4)律師費(fèi)和其他費(fèi)
用。
本書的第三編圍繞著版權(quán)制度展開，其中：
第十九章“版權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)”。本章中，讀者可以了解到美國版權(quán)法的
憲法依據(jù)、版權(quán)法的發(fā)展，以及普通法意義上的版權(quán)和成文法意義上的版權(quán)
的區(qū)分。版權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)在于具有創(chuàng)新的表現(xiàn)形式。
第二十章“版權(quán)的客體”。通過本章我們可以了解到版權(quán)的核心——獨(dú)
創(chuàng)性、可享有版權(quán)的作品和不可享有版權(quán)的作品、著作和固定的概念、計(jì)算
機(jī)程序的版權(quán)保護(hù)、半導(dǎo)體芯片保護(hù)法、錄音作品等等。本章還介紹了美國
的版權(quán)登記制度和版權(quán)標(biāo)記制度。
第二十一章“專有權(quán)利”。作者系統(tǒng)闡述了美國版權(quán)法所規(guī)定的版權(quán)人
所有權(quán)的專有權(quán)利：(1)復(fù)制權(quán)；(2)演繹權(quán)；(3)發(fā)行權(quán)；(4)表演權(quán)；
(5)展示權(quán)。
第二十二章“版權(quán)侵權(quán)”。當(dāng)未經(jīng)版權(quán)人同意而行使其專有權(quán)時，即構(gòu)
成侵權(quán)，即使是行為人善意時，也要承擔(dān)責(zé)任。一般情況下，只要證明作品
明顯相似和行為人有機(jī)會接觸原作品，即可以證明存在著專利侵權(quán)。本章
中，作者還分別介紹了對音樂作品的侵權(quán)和對文學(xué)作品的侵權(quán)。
第二十三章“合理使用”。本章中，作者詳細(xì)論述了美國版權(quán)法上的合
理使用制度。根據(jù)美國版權(quán)法，合理使用作為一種利益平衡過程，應(yīng)當(dāng)衡量
以下四種因素：(1)使用的目的和性質(zhì)；(2)作品的性質(zhì)；(3)使用的數(shù)量
以及實(shí)質(zhì)內(nèi)容；(4)對版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)影響等。作者還介紹了滑稽模仿、滑稽
劇和諷刺作品與合理使用的關(guān)系問題、合理使用與言論自由的關(guān)系問題。在
一定條件下，復(fù)印并不構(gòu)成侵權(quán)。判斷是否合理可以根據(jù)功能性等同測試的
方法來確定。
第二十四章“版權(quán)歸屬”。本章具體探討版權(quán)的歸屬問題。作者首先明
確了版權(quán)人與作品載體所有人的區(qū)分；接著，作者分別論述了多人主張作者
權(quán)利時版權(quán)的歸屬問題；合作作品的版權(quán)歸屬問題；雇用作品的版權(quán)歸屬問
題。本章中，作者還介紹了版權(quán)的期限以及版權(quán)轉(zhuǎn)讓的終止制度。
第二十五章“程序要求”。作者指出，版權(quán)盡管是自動獲得，但是值得
注意的是，在美國，“除誕生于美國之外的伯爾尼公約的成員國的作品”外，
版權(quán)所有者在進(jìn)行版權(quán)登記前，不得提起版權(quán)侵權(quán)訴訟。美國的版權(quán)法還要
求有版權(quán)人的交存義務(wù)。
第二十六章“侵權(quán)救濟(jì)”。對版權(quán)侵權(quán)的救濟(jì)包括禁令救濟(jì)、損失和利
潤、沒收侵權(quán)作品、刑事處罰、律師費(fèi)用和訴訟費(fèi)。
第二十七章，作者介紹了美國版權(quán)法以及各州和聯(lián)邦法律的協(xié)調(diào)問題。
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