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圖書目錄

修訂版序
改版序
第一章 證券市場之管理
一、概 說………………………………………………………… 1
二、證券管理與公益……………………………………………… 2
三、證券管理與經(jīng)濟發(fā)展………………………………………… 3
四、證券管理之范圍……………………………………………… 3
五、我國證券管理之特性………………………………………… 5
六、證券行政與自律規(guī)范………………………………………… 5
第二章 證券交易法之概念
一、證券交易法的立法目的……………………………………… 17
二、證券交易法于法體系中之地位(性質(zhì))……………………… 18
三、證交法所規(guī)范的對象………………………………………… 19
四、證券交易法與其它法律之關(guān)系……………………………… 23
五、證券交易法之主要內(nèi)容……………………………………… 25
六、證券交易法之沿革…………………………………………… 26
第三章 證券發(fā)行市場之管理
一、募集與發(fā)行之意義…………………………………………… 57
二、企業(yè)內(nèi)容公開制度…………………………………………… 59
三、有價證券之募集與發(fā)行……………………………………… 75
四、對公開發(fā)行公司之監(jiān)督……………………………………… 84
五、有價證券之公開收購與私募…………………………………118
第四章 證券商之管理
一、概 說…………………………………………………………123
二、證券商之意義…………………………………………………123
三、證券商之業(yè)務(wù)種類……………………………………………125
四、證券商之職能分離……………………………………………129
五、證券商之許可…………………………………………………132
六、對證券商之限制………………………………………………140
七、對證券商之監(jiān)督………………………………………………144
八、證券承銷商、自營商、經(jīng)紀(jì)商…………………………………147
九、證券經(jīng)紀(jì)商之民事責(zé)任………………………………………154
十、證券經(jīng)紀(jì)商之刑事責(zé)任………………………………………160
十一、證券經(jīng)紀(jì)商之行政責(zé)任……………………………………167
第五章 證券商同業(yè)公會與證券柜臺買賣中心
一、證券商業(yè)同業(yè)公會……………………………………………169
二、證券柜臺買賣中心……………………………………………170
第六章 證券交易所
一、通 則…………………………………………………………181
二、臺灣證券交易所………………………………………………183
三、證券交易所管理規(guī)則…………………………………………184
四、會員制證券交易所……………………………………………189
五、公司制證券交易所……………………………………………194
六、有價證券之上市及買賣概說…………………………………199
七、有價證券之上市………………………………………………200
八、有價證券之買賣………………………………………………204
九、現(xiàn)行上市有價證券買賣實務(wù)…………………………………207
十、上市契約之終止及停止買賣…………………………………218
十一、證交所與證券商之法律關(guān)系…………………………………222
十二、監(jiān) 督………………………………………………………223
第七章 證券服務(wù)業(yè)之管理
一、概 說…………………………………………………………225
二、證券投資信托事業(yè)……………………………………………226
三、證券投資顧問事業(yè)……………………………………………232
四、證券金融事業(yè)…………………………………………………234
五、證券集中保管事業(yè)……………………………………………237
第八章仲 裁
一、爭議之仲裁……………………………………………………243
二、任意仲裁與強制仲裁…………………………………………243
三、仲裁法之適用…………………………………………………244
四、仲裁機構(gòu)………………………………………………………245
五、仲裁人之推定或指定…………………………………………245
六、違反仲裁規(guī)定之效果…………………………………………246
第九章 罰則與民事責(zé)任
一、證券交易法上之法律責(zé)任……………………………………247
二、詐欺買賣之法律責(zé)任…………………………………………251
三、財務(wù)報告及財務(wù)文件虛偽或隱匿之法律責(zé)任…………………252
四、未依法交付公開說明書之法律責(zé)任……………………………254
五、公開說明書主要內(nèi)容虛偽或隱匿之法律責(zé)任…………………256
六、操縱市場行為(證一五五)…………………………………259
七、內(nèi)線交易………………………………………………………266
八、短線交易………………………………………………………277
九、證券不法行為刑事責(zé)任之歸納…………………………………297
十、其它證券不法行為之行政罰規(guī)定………………………………301

本書總303頁