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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

提單是貨物收據(jù)、運(yùn)輸合同的證明和物權(quán)憑證。國(guó)際貨物買
賣和海上運(yùn)輸中大量使用提單。提單因憑單放貨而成為物權(quán)憑證，
保有提單可以支配貨物，轉(zhuǎn)讓提單可以轉(zhuǎn)讓貨物占有甚至所有權(quán)，
交貨或提貨必須收回及交出提單。實(shí)務(wù)中， 由于種種原因，提單
往往遲于貨物到達(dá)港口，如果堅(jiān)持憑單放貨，就會(huì)造成嚴(yán)重的后
果。但是，如果拋棄提單物權(quán)憑證性質(zhì)，就難以配合海上貨物買
賣。近年來(lái)，無(wú)單放貨糾紛時(shí)有發(fā)生并逐年增多，相關(guān)問(wèn)題成了
海事法院的難點(diǎn)和海商法學(xué)界的熱點(diǎn)。國(guó)外法律和理論也有新的
發(fā)展，因此，尚有進(jìn)一步研討的必要。
本書以提單權(quán)利變動(dòng)為視角，對(duì)無(wú)單放貨進(jìn)行分析研究。書
中闡述了提單的分類、提單如何成為物權(quán)憑證、提單上體現(xiàn)的權(quán)
利、提單應(yīng)當(dāng)簽發(fā)給何人、成為提單持有人的條件、提單變動(dòng)對(duì)
于貨物權(quán)利的影響、提單上權(quán)利及相關(guān)權(quán)利的沖突和協(xié)調(diào)、提單
下貨物交付規(guī)則、承運(yùn)人及其他相關(guān)主體的無(wú)單交貨的責(zé)任等。
全書40余萬(wàn)字，分為四篇和一個(gè)總結(jié)。本書第一篇研究作為
可流通物權(quán)憑證的指示提單和無(wú)記名提單。第二篇分析一般記名
提單，這種提單不可轉(zhuǎn)讓，也非物權(quán)憑證。第三篇解析特殊記名
提單，這種提單明確規(guī)定必須憑單交貨，它是物權(quán)憑證，可以轉(zhuǎn)
讓一次。第四篇介紹普通運(yùn)輸合同、大副收據(jù)、電子單證和提貨
單。運(yùn)輸關(guān)系本來(lái)通過(guò)普通的口頭或書面合同表現(xiàn)出來(lái)，可是隨
著貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，它演變成了運(yùn)輸單據(jù)，將來(lái)還要發(fā)展成為
電子單據(jù)。大副收據(jù)是托運(yùn)人向承運(yùn)人交貨后取得的收據(jù)，托運(yùn)
人可據(jù)以要求承運(yùn)人簽發(fā)提單。提貨單是提單持有人交出提單后
要求承運(yùn)人簽發(fā)的提貨單據(jù)。研究這些合同、單據(jù)、單證的性質(zhì)
和功能，對(duì)于理解提單具有重要作用。最后是一個(gè)總結(jié)“權(quán)利變
動(dòng)錯(cuò)位：誰(shuí)之過(guò)”，對(duì)提單的困境作一回顧，希望人們務(wù)實(shí)地面對(duì)
問(wèn)題解決問(wèn)題。
全書從篇章結(jié)構(gòu)到主要內(nèi)容等都力求自己的特色。 (1)追蹤
理論動(dòng)態(tài)。提單因憑單交貨而具有物權(quán)功能這一獨(dú)特性質(zhì)， 以及
我國(guó)《海商法》關(guān)于記名提單的獨(dú)特規(guī)定， 引發(fā)了專家、學(xué)者、
法官等對(duì)于憑單放貨問(wèn)題的熱烈討論。海商法國(guó)際研討會(huì)、海商
法協(xié)會(huì)的專題研討、最高法院的座談等，無(wú)一能夠繞開這一重要
問(wèn)題，而且立場(chǎng)、觀點(diǎn)異彩紛呈。這些看法或見解可能對(duì)相關(guān)立
法和司法產(chǎn)生深刻的影響。為此，作者對(duì)有關(guān)的理論觀點(diǎn)進(jìn)行了
整理，并著重選取那些容易引起歧義的理論主張進(jìn)行評(píng)析，使自
己的研究具有針對(duì)性，有助于建立合理的價(jià)值取向。 (2) 密切聯(lián)
系司法實(shí)踐。近年來(lái)，無(wú)單放貨案件不斷發(fā)生，各地法院匯報(bào)給
最高法院的的相關(guān)疑難案例據(jù)介紹就有200多起。由于缺乏具體
規(guī)定，對(duì)于無(wú)單放貨案件，各個(gè)法院的判決時(shí)有不同，即使同一
個(gè)法院，在不同時(shí)間對(duì)相似案件做出的判決也不相同， 司法尚未
協(xié)調(diào)統(tǒng)一。為此，最高法院正在起草有關(guān)司法解釋。作者參與了
這些司法解釋的討論，提供了一些意見。鑒于實(shí)踐中存在許多的
問(wèn)題亟待解決，鑒于海商法必須面向?qū)嶋H，努力解決實(shí)際問(wèn)題，
因此作者從實(shí)際出發(fā)，通過(guò)各種渠道收集了大量典型疑難案例。
從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行解剖，使得研究言之有物。 (3)緊緊把握立
法動(dòng)向。在提單運(yùn)輸領(lǐng)域，各國(guó)有一些重要的立法和判例，而且
聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)正在起草運(yùn)輸統(tǒng)一法草案，我國(guó)也正在醞釀海商法
的修改。作者緊緊把握這些立法趨勢(shì)，反映當(dāng)下的立法成果，使
得研究具有前瞻性。 (4)注意邏輯。首先，重點(diǎn)分析可流通提單
的性質(zhì)、功能及其帶來(lái)的問(wèn)題。畢竟， 目前使用最多的還是這種
提單。在此基礎(chǔ)上，對(duì)照分析記名提單和其他單證。以期有主有
次，詳略得當(dāng)。其次，按照法律關(guān)系的構(gòu)造展開論證，也即，主
要圍繞提單關(guān)系的內(nèi)容、主體、產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、消滅等進(jìn)行論述，
既有靜態(tài)的解剖，又有動(dòng)態(tài)的觀察。其三，注意前后照應(yīng)，上下
協(xié)調(diào)，避免遺漏和重復(fù)。例如，第一篇三“提單持有人”關(guān)于提
單主體的分析中，闡述提單形式上的轉(zhuǎn)讓和流通，而在六“提單
轉(zhuǎn)讓”關(guān)于提單轉(zhuǎn)讓引起的權(quán)利變動(dòng)的論述中，用一定的篇幅進(jìn)
一步分析提單實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)讓的條件和后果。以求層層推進(jìn)，結(jié)構(gòu)清晰，
簡(jiǎn)單明了，容易掌握。
本書緊緊圍繞無(wú)單交貨這一熱點(diǎn)，穿插大量案例，涉及了國(guó)
際貨物買賣和運(yùn)輸中使用提單所引發(fā)的諸多重要、疑難問(wèn)題，期
望對(duì)于政法院校、進(jìn)出口企業(yè)、運(yùn)輸企業(yè)、法院、仲裁機(jī)構(gòu)、律
師、立法部門等具有參考價(jià)值。

圖書目錄

第一篇 可流通提單
一、可流通提單的界定…………………………………………1
(一)什么是可流通提單 ……………………………………1
(二)名為記名提單，但法律規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓者 ……………3
(三)名為記名提單，但提單記載可以轉(zhuǎn)讓者 ……………3
(四)載明“憑單放貨”的記名提單，可以轉(zhuǎn)
讓一次 …………………………………………………4
(五)記名提單在英國(guó)法上的地位 …………………………5
(六)背書時(shí)載明“禁止背書”的提單 ……………………5
(七)法院禁止流通的提單 …………………………………6
(八)可流通提單與不可流通提單的差異 …………………6
二、可流通提單的功能…………………………………………7
(一)從對(duì)物權(quán)利看：提單作為物權(quán)憑證 …………………7
(二)從運(yùn)輸角度看：提單作為運(yùn)輸合同的
初步證明或唯一證明…………………………………38
(三)物權(quán)憑證與債權(quán)憑證的關(guān)系…………………………5l
三、可流通提單上的權(quán)利………………………………………58
(一)提單物權(quán)及其保護(hù)……………………………………58
(二)運(yùn)輸債權(quán)………………………………………………79
四、提單權(quán)利與其他權(quán)利的關(guān)系………………………………97
(一)提單權(quán)利與貨物所有權(quán)………………………………97
(二)提單權(quán)利與承運(yùn)人留置權(quán)……………………………99
(三)提單物權(quán)與中途停運(yùn)權(quán)………………………………100
(四)提單債權(quán)(包括運(yùn)輸控制權(quán)等)與中途
停運(yùn)權(quán)…………………………………………………108
(五)提單債權(quán)(及提單物權(quán))與非提單合同
之債權(quán)…………………………………………………110
(六)提單權(quán)利與提單權(quán)利人之債權(quán)人的權(quán)利……………111
(七)提單訴權(quán)與實(shí)質(zhì)意義的訴權(quán)…………………………113
五、提單持有人：從托運(yùn)人到第三人………………………113
(一)概述……………………………………………………113
(二)提單的簽發(fā)……………………………………………117
(三)背書或交付：提單轉(zhuǎn)讓及流通………………………136
(四)提單持有人的具體認(rèn)定………………………………145
(五)小結(jié)：對(duì)相關(guān)司法解釋草案的評(píng)析…………………165
六、提單關(guān)系的發(fā)生…………………………………………166
(一)直接簽發(fā)提單給賣方…………………………………166
(二)提單持有人沒有貨權(quán)…………………………………169
(三)物權(quán)已在提單外轉(zhuǎn)移…………………………………169
(四)托運(yùn)人是他物權(quán)或次級(jí)物權(quán)人………………………169
(五)托運(yùn)人是賣方或買方代理人…………………………169
(六)一人違法簽發(fā)給另一人兩份或兩套提單：
一份代表貨物，其余不得代表貨物…………………169
(七)一人依法簽發(fā)給另一人數(shù)份提單：一份優(yōu)
先，其余劣后…………………………………………17l
(八)一人簽發(fā)給另一人或兩人兩套提單…………………172
(九)一人簽發(fā)給兩人各一套提單：替換提單……………172
(十)兩人簽發(fā)給兩人各一套提單：貨代提單劣
后于實(shí)際承運(yùn)人提單…………………………………173
(十一)兩人簽發(fā)給一人兩套提單：貨代提單
和實(shí)際承運(yùn)人提單…………………………………176
(十二)全程提單和二程提單………………………………176
(十三)未經(jīng)授權(quán)的托管一一托運(yùn)人是盜賊或
通過(guò)脅迫取得貨物…………………………………177
(十四)承運(yùn)人簽發(fā)貨量差異提單…………………………178
(十五)托運(yùn)人變?cè)焯釂巍�………………………………�?78
(十六)裝船之后簽發(fā)提單之前貨物滅失：補(bǔ)
簽提單………………………………………………179
(十七)托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人偽造提單………………180
(十八)運(yùn)輸合同解除后簽發(fā)提單…………………………184
(十九)貨物交付后簽發(fā)提單………………………………184
(二十)善意第三人取得實(shí)物………………………………184
(二十一)提單拾得者或盜竊者的權(quán)利……………………184
七、提單權(quán)利的轉(zhuǎn)讓…………………………………………185
(一)概述……………………………………………………185
(二)運(yùn)輸合同轉(zhuǎn)讓：受讓者對(duì)承運(yùn)人的權(quán)利及
義務(wù)……………………………………………………187
(三)貨權(quán)的第一次轉(zhuǎn)讓與后續(xù)轉(zhuǎn)讓………………………202
(四)沒有運(yùn)輸合同或解除運(yùn)輸合同，提單轉(zhuǎn)讓…………204
(五)貨在船上………………………………………………204
(六)貨量差異、船上無(wú)貨…………………………………213
(七)背書問(wèn)題………………………………………………290
(八)意圖……………………………………………………291
(九)正當(dāng)流通與非正當(dāng)流通：無(wú)權(quán)處分、善意
取得……………………………………………………292
(十)提單轉(zhuǎn)讓的幾種特殊情形……………………………302
(十一)轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人沒有擔(dān)保責(zé)任……………………318
(十二)物權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓與運(yùn)輸合同的轉(zhuǎn)讓………………322
八、提單效力的消滅…………………………………………323
(一)一人違法簽發(fā)給另一人兩份或兩套提單……………323
(二)一人合法簽發(fā)給另一人數(shù)份：一份優(yōu)先，
其余劣后………………………………………………324
(三)兩人簽發(fā)給一人兩套提單……………………………324
(四)全程提單和二程提單…………………………………324
(五)貨物毀損滅失，提單效力是否消滅…………………324
(六)正當(dāng)交付與非正當(dāng)交付………………………………324
(七)賣方行使中途停運(yùn)權(quán)…………………………………325
(八)事先指示無(wú)單放貨……………………………………325
(九)事后追認(rèn)無(wú)單放貨……………………………………326
(十)無(wú)人提貨一一控制方包括未持有提單的托
運(yùn)人的指示……………………………………………326
(十一)實(shí)物、提單分別交付………………………………326
(十二)提單過(guò)期、責(zé)任期間、時(shí)效期間…………………326
(十三)提單喪失的救濟(jì)……………………………………326
九、可流通提單與放貨………………………………………330
(一)簽發(fā)提單后，關(guān)于貨物的處分，非依提單
不得為之…………………………………………………330
(二)提單交付，就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，與
貨物交付具有同一效力………………………………331
(三)提單一套數(shù)份時(shí)，在目的港以外須憑全套
提單提貨………………………………………………331
(四)目的港，呈交一份提單即可提貨……………………332
(五)存在兩個(gè)或多個(gè)提單請(qǐng)求……………………………333
(六)提單請(qǐng)求和提單外請(qǐng)求………………………………334
(七)收貨人因故不請(qǐng)求交付貨物…………………………335
(八)其他……………………………………………………335
(九)小結(jié)……………………………………………………335
十、無(wú)單放貨及其后果………………………………………337
(一)無(wú)單放貨類型及原因…………………………………337
(二)無(wú)單放貨的原告、被告………………………………344
(三)無(wú)單放貨的性質(zhì)——提單持有人對(duì)承運(yùn)人…………355
(四)無(wú)單放貨的構(gòu)成………………………………………379
(五)憑單放貨的除外／免責(zé)、責(zé)任限制…………………393
(六)無(wú)單放貨的訴訟時(shí)效…………………………………428
十一、相關(guān)糾紛處理…………………………………………443
(一)履行輔助人；承運(yùn)人、海運(yùn)履約方、非海
運(yùn)履約方；其他………………………………………443
(二)實(shí)際承運(yùn)人……………………………………………470
(三)承運(yùn)人的受雇人………………………………………491
(四)承運(yùn)人的運(yùn)輸代理人…………………………………493
(五)港口經(jīng)營(yíng)人充當(dāng)承運(yùn)人的代理人……………………504
(六)實(shí)際承運(yùn)人的受雇人、代理人………………………504
(七)倉(cāng)庫(kù)營(yíng)業(yè)人……………………………………………504
(八)保函保證人……………………………………………509
(九)提貨人…………………………………………………511
(十)貨主的運(yùn)輸代理人……………………………………513
(十一)報(bào)關(guān)代理人…………………………………………517
(十二)承運(yùn)人的請(qǐng)求權(quán)……………………………………517
第二篇 不可能轉(zhuǎn)讓的記名提單和海運(yùn)單
一、概 述…………………………………………………522
(一)海運(yùn)單…………………………………………………522
(二)記名提單………………………………………………524
(三)美國(guó)法上的直接提單…………………………………530
(四)貨運(yùn)代理人收據(jù)………………………………………532
二、性質(zhì)或功能………………………………………………534
(一)海運(yùn)單與記名提單可否轉(zhuǎn)讓…………………………534
(二)放貨之爭(zhēng)………………………………………………544
(三)海牙規(guī)則是否調(diào)整海運(yùn)單與記名提單………………570
(四)物權(quán)功能問(wèn)題…………………………………………574
(五)債權(quán)功能………………………………………………578
(六)收據(jù)功能………………………………………………580
三、不可轉(zhuǎn)讓單據(jù)中的權(quán)利…………………………………581
(一)從提單物權(quán)看…………………………………………581
(二)從運(yùn)輸合同看…………………………………………582
四、權(quán)利主體…………………………………………………596
(一)記名提單簽發(fā)給誰(shuí)……………………………………597
(二)記名提單上的權(quán)利人…………………………………597
五、托運(yùn)人權(quán)利的產(chǎn)生………………………………………598
六、不可轉(zhuǎn)讓單據(jù)的讓與……………………………………598
(一)一般規(guī)則………………………………………………600
(二)尚未通知承運(yùn)人：不可流通提單中收貨人的
權(quán)利被擊敗……………………………………………601
(三)轉(zhuǎn)移貨物物權(quán)另須交付實(shí)物…………………………603
(四)已經(jīng)通知承運(yùn)人：收貨人的權(quán)利仍不能大于
前手……………………………………………………603
(五)托運(yùn)人同時(shí)將合同讓與甲、乙、丙…………………603
(六)收貨人及第三人權(quán)利的取得…………………………604
七、權(quán)利消滅…………………………………………………605
(一)托運(yùn)人權(quán)利消滅：收貨人提出請(qǐng)求…………………605
(二)收貨人權(quán)利消滅………………………………………605
(三)提單被盜、遺失或毀損………………………………606
八、無(wú)需憑單放貨制度下承運(yùn)人的責(zé)任……………………606
九、貨交收貨人的除外………………………………………607
(一)賣方事先指示…………………………………………607
(二)交付障礙：控制方指示；回運(yùn)；貨卸倉(cāng)庫(kù)；拍
賣 ……………………………………………………608
(三)承運(yùn)人囚受欺詐而交付：不得免責(zé)…………………609
第三篇 載明出示規(guī)則的記名提單
一、定 義…………………………………………………611
二、提單上的權(quán)利……………………………………………612
(一)物權(quán)……………………………………………………612
(二)債權(quán)……………………………………………………612
(三)證據(jù)效力………………………………………………614
三、提單權(quán)利人………………………………………………614
四、提單上權(quán)利的產(chǎn)生………………………………………615
五、權(quán)利變更／轉(zhuǎn)讓……………………………………………615
六、權(quán)利的消滅………………………………………………615
七、憑單放貨…………………………………………………616
八、無(wú)單放貨責(zé)任……………………………………………617
(一)違約……………………………………………………617
(二)侵權(quán)……………………………………………………617
九、小 結(jié)…………………………………………………617
第四篇 其 他
一、普通運(yùn)輸合同……………………………………………619
二、大副收據(jù)…………………………………………………621
(一)大副收據(jù)與提單簽發(fā)…………………………………621
(二)大副收據(jù)與貨物交付…………………………………622
(三)大副收據(jù)的性質(zhì)………………………………………623
三、電子單證…………………………………………………624
(一)可流通電子單證………………………………………624
(二)一般不可轉(zhuǎn)讓的電子記錄……………………………624
(三)注明必須交單取貨的不可轉(zhuǎn)讓電子記錄……………625
(四) 小結(jié)……………………………………………………625
四、提 貨 單………………………………………………626
(一)提貨單的種類 ………………………………………626
(二)提貨車的使用情形……………………………………627
(三)提貨單效力……………………………………………628
結(jié)束語(yǔ)：權(quán)利變動(dòng)錯(cuò)位，誰(shuí)之過(guò)?
一、可流通提單…………………………………………………630
(一)保函提貨………………………………………………63l
(二)控制權(quán)人提貨…………………………………………631
二、海 運(yùn) 單………………………………………………632
三、載明出示規(guī)則的記名提單………………………………633
四、電子提單…………………………………………………633
五、貨權(quán)與運(yùn)輸………………………………………………633
附 錄…………………………………………………………637
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………649
后 記…………………………………………………………655
本書共有658頁(yè)