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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書在理論方面進(jìn)行了大膽的嘗試，并取得了一系列的創(chuàng)新和突破：首先，在權(quán)證的法理分析方面，本書通過縝密的分析和充分的論證，對(duì)權(quán)證的法律性質(zhì)、法律特征、法律關(guān)系和法律效力進(jìn)行了富有新意的全面界定；其次，在權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)控制理論方面，本書對(duì)權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管進(jìn)行了界定，并對(duì)它們之間的關(guān)系進(jìn)行了深入剖析，指出了風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵所在，并針對(duì)不同的權(quán)證參與主體提出了不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；最后，在權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度方面，本書首次對(duì)權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的概念、特征、目標(biāo)、內(nèi)容、措施進(jìn)行了全面概括，并借鑒對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理論，提出了權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制存在三道關(guān)口，即準(zhǔn)入監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管和退出監(jiān)管，明確了在木同的關(guān)口和環(huán)節(jié)，權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的性質(zhì)、目標(biāo)、原則、內(nèi)容與具體措施。另外值得一提的是，在資料的運(yùn)用方面，本書展示和反映了目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)權(quán)證的立法與市場(chǎng)交易的最新資料，其中大多數(shù)市場(chǎng)資料都經(jīng)過了重新計(jì)算、整理和補(bǔ)充，便于讀者對(duì)權(quán)證市場(chǎng)的了解，并為后來的研究提供了有益的參考。

圖書目錄

第一章 導(dǎo)論：權(quán)證的發(fā)展及其研究述評(píng)／1
第一節(jié) 權(quán)證的發(fā)展及其原因與利弊分析／1
一、權(quán)證的發(fā)展概況與特點(diǎn)分析／1
二、權(quán)證發(fā)展的原因分析／16
三、權(quán)證發(fā)展帶來的利弊／21
第二節(jié) 權(quán)證研究述評(píng)／23
一、關(guān)于權(quán)證的總體研究偏少／23
二、關(guān)于權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管的研究較少／31
三、關(guān)于權(quán)證法律問題的研究更少／32
第三節(jié) 關(guān)于本書研究的幾點(diǎn)說明／35
一、本書的研究目的／35
二、本書的研究方法／35
三、本書的研究思路與主要內(nèi)容／36
四、本書的創(chuàng)新與不足／37

第二章 權(quán)證的經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)分析／39
第一節(jié) 權(quán)證的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析／39
一、權(quán)證的概念與性質(zhì)／39
二、權(quán)證的特征與功能／49
三、權(quán)證的分類／52
四、權(quán)證與類似金融產(chǎn)品的比較／57
第二節(jié) 法學(xué)視角下的權(quán)證／69
一、權(quán)證的法律性質(zhì)／69
二、權(quán)證的法律特征／75
三、權(quán)證合同條款／83
四、權(quán)證的法律關(guān)系／91
五、權(quán)證的法律效力／98
六、權(quán)證涉及的法律責(zé)任／106
本章小結(jié)／106

第三章 權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管體制／108
第一節(jié) 權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)及其控制／108
一、權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)／108
二、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵／116
三、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)控制的措施／125
第二節(jié) 權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體制／136
一、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的概念與特征／136
二、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基礎(chǔ)／139
三、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的目的與原則／141
四、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式與措施／147
本章小結(jié)／152

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制的第一道關(guān)口——準(zhǔn)入監(jiān)管／154
第一節(jié) 權(quán)證準(zhǔn)入監(jiān)管概論／154
一、權(quán)證準(zhǔn)入監(jiān)管的性質(zhì)與原則／154
二、權(quán)證準(zhǔn)入監(jiān)管的模式／156
三、權(quán)證準(zhǔn)入監(jiān)管的內(nèi)容與措施／162
第二節(jié) 權(quán)證發(fā)行監(jiān)管與上市監(jiān)管的沖突與協(xié)調(diào)／164
一、沖突的根源與協(xié)調(diào)的原則／164
二、權(quán)證發(fā)行與上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的沖突與協(xié)調(diào)／167

三、權(quán)證發(fā)行條件與上市條件的沖突與協(xié)調(diào)／170
第三節(jié) 權(quán)證的準(zhǔn)入條件／177
一、權(quán)證的發(fā)行條件／177
二、權(quán)證的上市條件／200
第四節(jié) 權(quán)證準(zhǔn)入的信息披露／213
一、權(quán)證準(zhǔn)入信息披露概述／213
二、信息披露義務(wù)人及披露要求／216
三、信息披露的具體形式／220
本章小結(jié)／224

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制的第二道關(guān)口——持續(xù)監(jiān)管／227
第一節(jié) 權(quán)證持續(xù)監(jiān)管概論／227
一、權(quán)證持續(xù)監(jiān)管的性質(zhì)、目的與原則／227
二、權(quán)證持續(xù)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)與內(nèi)容／229
第二節(jié) 權(quán)證的交易規(guī)則／23l
一、權(quán)證交易場(chǎng)所的確定／231
二、權(quán)證的登記存管、賬戶開立與交易代碼／233
三、權(quán)證交易時(shí)間與交易單位的確定／236
四、權(quán)證交易方式的確定／238
五、權(quán)證交易失誤／241
第三節(jié) 權(quán)證流動(dòng)量的提供與監(jiān)管／243
一、權(quán)證流動(dòng)性監(jiān)管概述／243
二、提高權(quán)證流動(dòng)性的制度設(shè)置／245
第四節(jié) 權(quán)證交易的信息披露／255
一、權(quán)證交易信息披露概述／255
二、發(fā)行人的信息披露／258
三、流通量提供者的信息披露／264
四、交易所的信息披露／267
第五節(jié) 權(quán)證違法違規(guī)行為的認(rèn)定與處理／269
一、權(quán)證違法違規(guī)行為認(rèn)定與處理概述／269
二、對(duì)權(quán)證一般違規(guī)行為的認(rèn)定與處理／272
三、對(duì)權(quán)證嚴(yán)重違法行為的認(rèn)定與處理／275
本章小結(jié)／283

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制的第三道關(guān)口——退出監(jiān)管／285
第一節(jié) 權(quán)證退出監(jiān)管概論／285
一、權(quán)證退出監(jiān)管的性質(zhì)與原則／285
二、權(quán)證退出監(jiān)管的內(nèi)容與措施／287
第二節(jié) 權(quán)證的終止與行權(quán)／288
一、權(quán)證的終止／288
二、權(quán)證的行權(quán)與結(jié)算／292
三、權(quán)證終止與行權(quán)的信息披露及風(fēng)險(xiǎn)提示／294
四、各主要交易所關(guān)于行權(quán)與結(jié)算的規(guī)定／296
第三節(jié) 權(quán)證行權(quán)失敗及其救濟(jì)／298
一、行權(quán)失敗的概念與原因／298
二、行權(quán)失敗的風(fēng)險(xiǎn)與救濟(jì)／301
本章小結(jié)／309

第七章 我國(guó)權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律制度評(píng)析及完善建議／311
第一節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律制度評(píng)析／311

一、我國(guó)對(duì)權(quán)證法律規(guī)制概況／311
二、我國(guó)現(xiàn)行權(quán)證規(guī)制在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面的不足／318
第二節(jié) 完善我國(guó)權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律制度的建議／336
一、權(quán)證總體風(fēng)險(xiǎn)控制的制度基礎(chǔ)／336
二、權(quán)證具體運(yùn)行環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制／339
三、貫穿于不同環(huán)節(jié)的權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管／346
四、對(duì)股改權(quán)證予以特殊規(guī)范／349
本章小結(jié)／351

參考文獻(xiàn)／353
攻讀期間公開發(fā)表的論文／378
后記／379