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圖書內(nèi)容簡介

本書涵蓋了保薦業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)，通過對大量的成功經(jīng)驗或失敗案例的分析探討和總結(jié)提煉，綜合中國證監(jiān)會、證券交易所和投行相關(guān)分析人士對投行保薦業(yè)務(wù)實務(wù)和審核要求所進行的階段性總結(jié)或分析，以求針對目前保薦業(yè)務(wù)制度框架下具體的法律法規(guī)和規(guī)范要求，為廣大投資銀行從業(yè)人員和擬上市企業(yè)股份制改制、規(guī)范動作直至發(fā)行上市提供翔實、有例可查、具有較高可操作性的解決方案的參考，本書可作為中國證券從業(yè)資格考試和保薦代表人勝任能力考試的輔助教材。還可成為高等學校投資銀行專業(yè)、MBA、EMBA課程的教學案例素材。

圖書目錄

第一章 中國證券發(fā)行體制的回顧與展望
第一節(jié) 證券發(fā)行審批制階段：1990～1999年
第二節(jié) 證券發(fā)行核準制階段：1999年至今
第三節(jié) 證券發(fā)行審核制度的未來：注冊制
第四節(jié) 解讀現(xiàn)行發(fā)行監(jiān)管法規(guī)體系與審核理念
第二章 主體資格
第一節(jié) 發(fā)行人的組織形式及設(shè)立過程
第二節(jié) 發(fā)行人須滿足最近3年持續(xù)、穩(wěn)定經(jīng)營的規(guī)定
第三節(jié) 主要資產(chǎn)和股權(quán)不存在重大權(quán)屬糾紛的條件
第三章 歷史沿革
第一節(jié) 國有企業(yè)改制
第二節(jié) 集體企業(yè)改制
第三節(jié) 定向募集公司上市
第四節(jié) 股東超過200人問題
第四章 獨立性
第一節(jié) 五獨立
第二節(jié) 同業(yè)競爭
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易
第五章 規(guī)范運行
第一節(jié) 公司治理規(guī)范
第二節(jié) 經(jīng)營運作規(guī)范
第三節(jié) 再融資規(guī)范要求
第六章 財務(wù)與會計
第一節(jié) 持續(xù)盈利能力分析
第二節(jié) 會計政策和會計估計
第三節(jié) 非經(jīng)常性損益
第四節(jié) 其他關(guān)注點
第七章 募集資金運用
第一節(jié) 募集資金項目
第二節(jié) 再融資的特殊規(guī)定
第三節(jié) 募集資金管理
第八章 信息披露
第一節(jié) 預先披露制度
第二節(jié) 首次公開發(fā)行信息披露重點
第三節(jié) 再融資信息披露重點
第四節(jié) 持續(xù)信息披露
第五節(jié) 信息披露中存在的問題
第六節(jié) 保薦期間保薦工作及信息披露相關(guān)規(guī)定
第九章 幾個板塊及創(chuàng)業(yè)板介紹
第一節(jié) 金融企業(yè)板塊
第二節(jié) 房地產(chǎn)板塊
第三節(jié) 外商投資板塊
第四節(jié) 新經(jīng)濟類型企業(yè)上市
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板介紹
第十章 如何做好投行項目
第一節(jié) 尋找優(yōu)質(zhì)公司
第二節(jié) 股份制改造設(shè)計
第三節(jié) 發(fā)行上市流程
第四節(jié) 良好的組織架構(gòu)、制度體系是開展投行業(yè)務(wù)的保障
附錄 相關(guān)法律法規(guī)