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圖書內(nèi)容簡介

本卷為總第七卷，包括以欄目及文章：
[理論前沿]收錄五篇論文。
“證券市場誠信機制的運行邏輯與制度建構(gòu)”從體系化的視角對證券市場誠信機制的運行邏輯、法律建構(gòu)以及實現(xiàn)方式進(jìn)行了系統(tǒng)研究。意在為解決我國證券市場誠信缺失問題提供理論基礎(chǔ)。“公司誠信人格論”對公司誠信進(jìn)行了基于人格分析的結(jié)構(gòu)化描述，認(rèn)為我國公司誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作在于繼承傳統(tǒng)倫理道德精華，借鑒吸收優(yōu)秀的外來商業(yè)倫理，而完善公司主體結(jié)構(gòu)、培植主體性，則是當(dāng)下我國公司誠信建設(shè)的重要工作�！皵�(shù)據(jù)保護(hù)與信息公開的平衡——論誠信制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)”提出，在構(gòu)建誠信制度時應(yīng)重視從法律層面加強數(shù)據(jù)保護(hù)的基礎(chǔ)制度建設(shè)，以在誠信數(shù)據(jù)保護(hù)與誠信信息公開間求得更好的平衡�！皟�(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：高管薪酬”是一篇譯作，文章對有關(guān)公司高管薪酬支付在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)申的權(quán)力劃分進(jìn)行了詳細(xì)的理論和實證解析。“投票權(quán)價購問題之檢討”對投票權(quán)征集制度中的投票權(quán)價購問題進(jìn)行了探討，并以美國實踐為參照，揭示了理論界反對投票權(quán)價購的一般理由，進(jìn)而說明這些反對理由的不足之處，論述了允許投票權(quán)價購的積極意義，并對重構(gòu)我國投票權(quán)價購制度提出了建議。
[專題研究]收錄八篇論文，分為“上市公司誠信”和“‘看門人’機制與中介機構(gòu)誠信”兩個專題。
“上市公司誠信”專題收錄四篇論文�！皬呢攧�(wù)造假到會計爭議——我國證券市場中上市公司財務(wù)信息監(jiān)管的新視城”分析了證券監(jiān)管領(lǐng)域的會計爭議及其背后的會計話語權(quán)的法律設(shè)計，梳理了2000年以來因“海南凱立”案引發(fā)的會計話語權(quán)紛爭，以及目前會計最終話語權(quán)的基本格局及規(guī)制框架，并對相關(guān)制度建設(shè)進(jìn)行了探討�！皬纳鲜泄�司再犯現(xiàn)象看誠信建設(shè)的重要性”從深圳證券交易所上市公司近年再犯的數(shù)據(jù)入手，總結(jié)了再犯公司的共性特征，并借鑒國外資本市場的再犯懲戒規(guī)則，提出了完善中國資本市場再犯懲戒和誠信建設(shè)的思路和建議�！皩ι鲜泄�司的公開譴責(zé)有效嗎——基于上海市場2006—2011年監(jiān)管案例的研究”一文指出公開譴責(zé)作用機制是“聲譽制裁一聲譽損失一威懾效果”，執(zhí)法概率和聲譽損失是決定公開譴責(zé)有效性關(guān)鍵因素，并進(jìn)一步對上海市場2006—2011年公開譴責(zé)進(jìn)行了買證分析．結(jié)合當(dāng)前資本市場改革創(chuàng)新和監(jiān)管體制內(nèi)部調(diào)整的大背景，提出了完善公開譴責(zé)制度的幾個方向。“再融資、儲架發(fā)行和上市公司的誠信建設(shè)’，通過對美國儲架發(fā)行制度的介紹，為我國上市公司誠信建設(shè)中如何進(jìn)行正向激勵提供了借鑒和參考。
“看門人，機制與申介機構(gòu)誠信”專題收錄四篇論文�！爸袊�證券律師業(yè)的職責(zé)與前景，’在分析考察了域外及我國二十余家知名律師事務(wù)所，全面梳理了境內(nèi)外資本市場中律師的功能定位與相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，并提出我國證券律師的發(fā)展出路。“證券市場監(jiān)管與投資銀行的誠信規(guī)范，’指出，在我國證券發(fā)行保薦制下，監(jiān)管機構(gòu)對于保薦機構(gòu)和保薦代表人采取的誠信監(jiān)管措施雖然取得了一定的實施效果，但仍存在許多的不足，需要通過加強執(zhí)法、確立信托責(zé)任、加強自律管理、倡導(dǎo)誠信文化等予以加強�！白C券公司誠信義務(wù)：范圍、責(zé)任和控制”建議應(yīng)區(qū)分不同業(yè)務(wù)種類和投資者類型，確立證券公司對特定客戶誠信義務(wù)的邊界，細(xì)化證券公司對普通投資者誠信義務(wù)的內(nèi)容，并通過監(jiān)管執(zhí)法和自律約束，強化規(guī)則的執(zhí)行力�！靶庞迷u級機構(gòu)誠信規(guī)范外部監(jiān)管制度研究——美國法的考察和中國借鑒”通過對美國評級機構(gòu)注冊審查制度、防止利益沖突制度、強制信息披露制度的考察，提出了我國加強評級機構(gòu)誠信規(guī)范外部監(jiān)管的建議�！�…

圖書目錄

證券法苑　上冊
　卷首語
　[理論前沿]
　　證券市場誠信機制的運行邏輯與制度建構(gòu)
　　陳甦陳潔
　　公司誠信人格論／鐘付和
　　數(shù)據(jù)保護(hù)與信息公開的平衡
　　——論誠信制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)／徐明普麗芬
　　內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：高管薪酬／羅伯塔。羅曼諾編
　　羅培新譯
　　投票權(quán)價購問題之檢討／趙金龍粱素娟
　[專題研究]
　　(一)上市公司誠信
　　從財務(wù)造假到會計爭議
　　——我國證券市場中上市公司財務(wù)信息監(jiān)管的新視域
　　劉燕
　　從上市公司再犯現(xiàn)象看誠信建設(shè)的重要性／蔡奕
　　彭興庭
　　對上市公司的公開譴責(zé)有效嗎
　　——基于上海市場2006—2011年監(jiān)管案例的研究／盧文道
　　千文心
　　再融資、儲架發(fā)行和上市公司的誠信建設(shè)唐應(yīng)茂
　　(一)“看門人’’機制與中介機構(gòu)誠信
　　中國證券律師業(yè)的職責(zé)與前景／郭靂
　　證券市場監(jiān)管與投資銀行的誠信規(guī)范／何朝丹
　　證券公司誠信義務(wù)：范圍、責(zé)任和控制　　段濤
　　信用評級機構(gòu)誠信規(guī)范外部監(jiān)管制度研究
　　——美國法的考察和中目借鑒／聶飛舟
　[熱點追蹤]
　　誠實信用
　　——破解“對賭協(xié)議”困惑之遣／王賀
　　中概股危機反思：從財務(wù)造假到誠信缺失／陳彬
　　上市公司承諾履行與上市公司誠信塑造／陳聰
　　武俊橋
　　論私募債的發(fā)行人與發(fā)行對象制度的完善／李有
　　論資本市場合格投資者：資格塑造與行為規(guī)制／郭富青
　　金融創(chuàng)新與董事信義義務(wù)的重塑／李安安
　[制度分析]
　　構(gòu)建資本市場參與主體的金融倫理性規(guī)則／許凌艷
　　從證券法治的誠信發(fā)展史尋我國“亂市治理”之良方
　　陳沖
　　資本市場誠信建設(shè)的制度邏輯與實現(xiàn)路徑
　　——境外經(jīng)驗及對中國的啟示／袁康
　　上市公司股份回購中的失信行為及其防范
　　譚婧徐俊
　　上市公司股份代持法律問題研究
　　——兼論股份代持對信息披露監(jiān)管制度的挑戰(zhàn)與
　　完善／鄭或
　[證券監(jiān)管]
　　證券市場信息披露執(zhí)法三題／張子學(xué)
　……
本套書還有：
《證券法苑　下冊》