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圖書內(nèi)容簡介

本書為美國《1940年投資公司法》及美國證券交易委員會(huì)《有關(guān)1940年投資公司法的規(guī)章》的中英文對(duì)照本，希望通過介紹美國投資公司的運(yùn)作與監(jiān)管，便于讀者了解投資公司業(yè)的基本情況，并為我國證券投資基金市場(chǎng)的發(fā)展和監(jiān)管提供有益的借鑒。

圖書目錄

第1條　原則的認(rèn)定和聲明 3
第2條　一般定義 5
第3條　投資公司的定義 35
第4條　投資公司的分類 49
第5條　管理公司的子分類 49
第6條　豁免 51
第7條　非注冊(cè)投資公司的交易 59
第8條　投資公司的注冊(cè) 63
第9條　特定關(guān)聯(lián)人和承銷商的不適格 67
第10條　董事的從屬關(guān)系 81
第11條　證券交換要約 87
第12條　投資公司的職能和活動(dòng) 87
第13條　投資政策的改變 99
第14條　投資公司的規(guī)模 103
第15條　投資顧問與承銷合同 105
第16條　董事會(huì)的變更；嚴(yán)格信托的相關(guān)規(guī)定 111
第17條　特定關(guān)聯(lián)人和承銷商的交易 115
第18條　資本結(jié)構(gòu) 123
第19條　股息 133
第20條　代理表決；投票信托；循環(huán)所有權(quán) 135
第21條　貸款 137
第22條　分配、贖回以及可贖回證券回購 137
第23條　證券的分銷和回購：封閉式公司 143
第24條　《1933年證券法》下的證券注冊(cè) 145
第25條　重組計(jì)劃 149
第26條　單位投資信托 151
第27條　定期付款計(jì)劃 159
第28條　面額證券公司 167
第29條　面額證券公司的破產(chǎn) 181
第30條　定期和其他報(bào)告；關(guān)聯(lián)人的報(bào)告 181
第31條　賬戶和記錄 187
第32條　會(huì)計(jì)師和審計(jì)師 191
第33條　在民事訴訟中向證交會(huì)提交文件 195
第34條　報(bào)告和記錄的破壞及偽造 195
第35條　非法陳述和名稱 195
第36條　信義義務(wù)的違反 199
第37條　盜竊和挪用 201
第38條　規(guī)則、規(guī)章和條令；證交會(huì)的一般性權(quán)力 203
第39條　規(guī)則和規(guī)章；頒布程序 203
第40條　條令；頒布程序 203
第41條　證交會(huì)的聽證會(huì) 205
第42條　本編的執(zhí)行 205
第43條　法院對(duì)條令的審查 211
第44條　違法和訴訟的司法管轄權(quán) 213
第45條　向證交會(huì)提交的信息 215
第46條　證交會(huì)年報(bào)；證交會(huì)雇員 215
第47條　合同的效力 217
第48條　控制人的責(zé)任；不適用本編的情形 217
第49條　處罰 219
第50條　現(xiàn)行法的效力 219
第51條　條款的獨(dú)立性 219
第52條　簡稱 219
第53條　生效日 219
第54條　選擇作為商業(yè)發(fā)展公司受監(jiān)管 221
第55條　商業(yè)發(fā)展公司的職能和活動(dòng) 221
第56條　董事資格 225
第57條　特定關(guān)聯(lián)交易 227
第58條　投資政策的改變 237
第59條　援引適用條款 239
第60條　商業(yè)發(fā)展公司的職能及業(yè)務(wù)活動(dòng) 239
第61條　資本結(jié)構(gòu) 239
第62條　貸款 243
第63條　證券的分銷與回購 245
第64條　賬戶及記錄 247
第65條　控制人的責(zé)任；不適用本編的情形 247




《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編：商品和證券交易249

第270部分——《1940年投資公司法》項(xiàng)下的規(guī)則與規(guī)章 251


第270.0—1節(jié)　本部分使用的術(shù)語定義 255
第270.0—2節(jié)　紙質(zhì)文件和申請(qǐng)的一般要求 259
第270.0—3節(jié)　注冊(cè)說明書和報(bào)告的修正案 263
第270.0—4節(jié)　援引適用條款 265
第270.0—5節(jié)　關(guān)于申請(qǐng)文件和其他事項(xiàng)的程序 269
第270.0—8節(jié)　支付費(fèi)用 269
第270.0—9節(jié)�。鄞婺浚� 271
第270.0—10節(jié)　《管理靈活性法案》意義上《投資公司法》項(xiàng)下的小型
　　　 實(shí)體 271
第270.0—11節(jié)　客戶識(shí)別方案 271
第270.2a—1節(jié)　特殊情況下投資組合證券的估值 273
第270.2a—2節(jié)　排除投資組合證券估值的效果 275
第270.2a3—1節(jié)　不被視作關(guān)聯(lián)人的投資公司有限合伙人 275

第270.2a—4節(jié)　用作定期計(jì)算可贖回證券當(dāng)前價(jià)值時(shí)“當(dāng)前凈資產(chǎn)值”
　　　 的定義 275
第270.2a—6節(jié)　不被視作轉(zhuǎn)讓的特定交易 277
第270.2a—7節(jié)　貨幣市場(chǎng)基金 279
第270.2a19—2節(jié)　不被視作利害關(guān)系人的投資公司普通合伙人 317

第270.2a19—3節(jié)　因擁有指數(shù)基金證券而不被視作利害關(guān)系人的特定
　　　 投資公司董事 321
第270.2a41—1節(jié)　注冊(cè)投資公司的余額承接協(xié)議的估值 321

第270.2a—46節(jié)　作為合格投資組合公司的特定發(fā)行人 321
第270.2a51—1節(jié)　第2（a）（51）條（“合格購買者”的定義）項(xiàng)下投資的
　　　 定義；特定計(jì)算 323
第270.2a51—2節(jié)　第2（a）（51）條及第3（c）（7）條項(xiàng)下實(shí)益所有者的
　　　 定義及間接所有者權(quán)益的確定 331

第270.2a51—3節(jié)　作為合格購買者的特定公司 335
第270.3a—1節(jié)　特定的初步符合條件的投資公司 335
第270.3a—2節(jié)　暫時(shí)性的投資公司 337
第270.3a—3節(jié)　由非投資公司的公司擁有的特定的投資公司 337

第270.3a—4節(jié)　投資咨詢方案的情況 339
第270.3a—5節(jié)　為本國或國外公司的運(yùn)營提供資金而設(shè)立的子公司
　　　 的豁免 343
第270.3a—6節(jié)　外國銀行和外國保險(xiǎn)公司 347
第270.3a—7節(jié)　資產(chǎn)抵押證券的發(fā)行人 349
第270.3a—8節(jié)　特定的研究開發(fā)公司 353
第270.3c—1節(jié)　特定第3（c）（1）條項(xiàng)下基金的實(shí)益所有權(quán)的定義 357
第270.3c—2節(jié)　小企業(yè)投資公司的實(shí)益所有權(quán)的定義 359

第270.3c—3節(jié)　關(guān)于由小企業(yè)投資公司發(fā)行的特定債券，本法
　　　 第3（c）（1）條使用的特定術(shù)語的定義 359

第270.3c—4節(jié)　本法第3（c）（3）條使用的“共同信托基金”的定義 361

第270.3c—5節(jié)　了解公司情況的雇員及其他特定人員的實(shí)益所有權(quán) 361

第270.3c—6節(jié)　第3（c）（1）條項(xiàng)下及第3（c）（7）條項(xiàng)下基金的權(quán)益的
　　　 特定轉(zhuǎn)讓 363
第270.5b—1節(jié)　“總資產(chǎn)”的定義 365
第270.5b—2節(jié)　作為證券保證人的特定保證的除外規(guī)定 365
第270.5b—3節(jié)　被作為收購相關(guān)證券的回購協(xié)議或還款證券的收購 367

第270.6b—1節(jié)　雇員證券公司等待申請(qǐng)決定的豁免規(guī)定 371

第270.6c—3節(jié)　特定的注冊(cè)可變壽險(xiǎn)單獨(dú)賬戶的豁免規(guī)定 371

第270.6c—6節(jié)　特定的注冊(cè)單獨(dú)賬戶及其他人員的豁免 371

第270.6c—7節(jié)　豁免向得州可選退休計(jì)劃參與者提供可變年金合約
　　　 的注冊(cè)單獨(dú)賬戶遵守第22（e）條及第27條的規(guī)定 383

第270.6c—8節(jié)　對(duì)注冊(cè)單獨(dú)賬戶收取的遞延銷售費(fèi)用及扣除的特定
　　　 管理費(fèi)用的豁免 385
第270.6c—10節(jié)　對(duì)收取遞延銷售費(fèi)用的特定的開放式管理投資公司
　　　 的豁免 385
第270.6d—1節(jié)　對(duì)特定封閉式投資公司的豁免 387
第270.6e—2節(jié)　對(duì)特定可變壽險(xiǎn)單獨(dú)賬戶的豁免 389
第270.6e—3（T）節(jié)　變動(dòng)保費(fèi)的可變壽險(xiǎn)單獨(dú)賬戶的臨時(shí)豁免 417

第270.7d—1節(jié)　加拿大管理投資公司要求允許注冊(cè)命令的相關(guān)條件
　　　 與安排的說明 457

第270.7d—2節(jié)　本法第7（d）條使用的與特定加拿大延稅退休金儲(chǔ)蓄
　　　 賬戶有關(guān)的“公開發(fā)行”的定義 465

第270.8b—1節(jié)　第270.8b—1節(jié)至第270.8b—33節(jié)的適用范圍 469
第270.8b—2節(jié)　定義 469
第270.8b—3節(jié)　證券的權(quán)益 473
第270.8b—4節(jié)　要求的解釋 473
第270.8b—5節(jié)　提交原始注冊(cè)說明書的時(shí)間 475
第270.8b—6節(jié)�。鄞婺浚� 475
第270.8b—10節(jié)　有關(guān)適當(dāng)格式的要求 475
第270.8b—11節(jié)　文本的份數(shù)；簽名；裝訂 475
第270.8b—12節(jié)　有關(guān)紙張、印刷和語言的要求 477
第 270.8b—13節(jié)　注冊(cè)說明書或報(bào)告的準(zhǔn)備 479
第 270.8b—14節(jié)　附加條款；插入 479
第 270.8b—15節(jié)　修正案 479
第 270.8b—16節(jié)　注冊(cè)說明書的修正案 481
第 270.8b—20節(jié)　附加信息 483
第 270.8b—21節(jié)　未知或不可得信息 483
第 270.8b—22節(jié)　否認(rèn)控制權(quán) 483
第 270.8b—23節(jié)　援引納入條款 485
第 270.8b—24節(jié)　文件的摘要或提綱 485
第 270.8b—25節(jié)　提供信息時(shí)間的延長 487
第 270.8b—30節(jié)　額外附錄 487
第 270.8b—31節(jié)　實(shí)質(zhì)相同文件的省略 487
第 270.8b—32節(jié)　援引納入附錄 487
第 270.8b—33節(jié)　可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言相關(guān)的文件 489
第 270.8f—1節(jié)　特定注冊(cè)投資公司的撤銷登記 489
第 270.10b—1節(jié)　常規(guī)經(jīng)紀(jì)人或交易商的定義 491
第 270.10e—1節(jié)　董事的死亡、失格或真實(shí)辭職 491
第 270.10f—1節(jié)　特定承銷交易的有條件豁免 491
第 270.10f—2節(jié)　資產(chǎn)組合證券上的權(quán)證或權(quán)利的行使 493
第 270.10f—3節(jié)　存在承銷團(tuán)或經(jīng)銷團(tuán)時(shí)買入證券的豁免 495

第 270.11a—1節(jié)　為本法第11條的目的定義“交換” 503
第 270.11a—2節(jié)　特定注冊(cè)獨(dú)立賬戶或他人作出的、其條款不要求證
　　　 交會(huì)提前批準(zhǔn)的交換發(fā)行 505

第 270.11a—3節(jié)　開放式投資公司而非獨(dú)立賬戶作出的交換發(fā)行 509

第 270.12b—1節(jié)　注冊(cè)開放式管理投資公司進(jìn)行的股份分銷 517

第 270.12d1—1節(jié)　向貨幣市場(chǎng)基金投資的豁免 523
第 270.12d1—2節(jié)　對(duì)投資公司依賴本法第12（d）（1）（G）條的豁免 527

第 270.12d1—3節(jié)　對(duì)投資公司依賴本法第12（d）（1）（F）條的豁免 527

第 270.12d2—1節(jié)　為本法第12（d）（2）條和第12（g）條目的定義保險(xiǎn)公司 529

第 270.12d3—1節(jié)　對(duì)收購從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人發(fā)行的證券的豁免 529

第 270.13a—1節(jié)　對(duì)臨時(shí)多種經(jīng)營公司狀態(tài)變化的豁免 533

第270.14a—1節(jié)　《1933年證券法》項(xiàng)下《E條例》所規(guī)定的通知使用 535

第270.14a—2節(jié)　本法第14（a）條對(duì)注冊(cè)獨(dú)立賬戶及其主承銷商
　　　 規(guī)定的豁免 535
第 270.14a—3節(jié)　第14（a）條對(duì)特定注冊(cè)單位投資信托及其主承銷商
　　　 規(guī)定的豁免 537
第270.15a—1節(jié)　股東對(duì)特定小投資顧問合同批準(zhǔn)的豁免 541

第270.15a—2節(jié)　合同的年度延續(xù) 541
第270.15a—3節(jié)　特定注冊(cè)獨(dú)立賬戶的投資顧問的初始期間豁免于
　　　 證券持有者批準(zhǔn)投資顧問合同的要求 543

第270.15a—4節(jié)　為特定投資顧問的臨時(shí)豁免 543
第 270.16a—1節(jié)　特定注冊(cè)賬戶的董事的初始期間豁免于證券持有
　　　 人選舉的要求 547
第270.17a—1節(jié)　根據(jù)第270.10f—1節(jié)特定承銷交易的豁免 549

第270.17a—2節(jié)　特定購買、銷售或借款交易的豁免 549
第270.17a—3節(jié)　與完全控股子公司交易的豁免 549
第 270.17a—4節(jié)　根據(jù)特定合同的交易的豁免 549
第 270.17a—5節(jié)　按比例分配既非“出售”也非“購買” 551
第 270.17a—6節(jié)　對(duì)與投資組合附屬企業(yè)交易的豁免 551
第 270.17a—7節(jié)　對(duì)投資公司和其特定關(guān)聯(lián)人之間的購買或出售
　　　 交易的豁免 553
第 270.17a—8節(jié)　關(guān)聯(lián)公司的兼并 557
第 270.17a—9節(jié)　關(guān)聯(lián)人或關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)人從貨幣市場(chǎng)基金購買
　　　 特定證券 561
第 270.17a—10節(jié)　對(duì)與二級(jí)顧問關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易的豁免 561
第 270.17d—1節(jié)　有關(guān)聯(lián)營企業(yè)或安排和特定利潤分成安排的申請(qǐng) 563

第 270.17d—2節(jié)　小企業(yè)投資公司和關(guān)聯(lián)銀行提交報(bào)告的格式要求 569

第 270.17d—3節(jié)　對(duì)于為注冊(cè)開放式管理投資公司的股權(quán)分配進(jìn)行的
　　　 支付有關(guān)的特定相關(guān)聯(lián)營企業(yè)或安排的豁免 569

第 270.17e—1節(jié)　證券交換的經(jīng)紀(jì)交易 571
第 270.17f—1節(jié)　全國性證券交易所成員的證券托管 573

第 270.17f—2節(jié)　注冊(cè)管理投資公司對(duì)投資的存托 575

第 270.17f—3節(jié)　投資公司在銀行托管人處的活動(dòng)現(xiàn)金賬戶 579

第 270.17f—4節(jié)　投資公司資產(chǎn)在證券存管機(jī)構(gòu)的托管 579

第 270.17f—5節(jié)　美國境外的投資公司資產(chǎn)托管 583

第270.17f—6節(jié)　投資公司資產(chǎn)在期貨傭金商和商品清算組織處的
　　　 托管 589
第270.17f—7節(jié)　投資公司資產(chǎn)在外國證券存托機(jī)構(gòu)的托管 591