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圖書內(nèi)容簡介

2023年2月17日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則，標(biāo)志著股票發(fā)行全面注冊制的制度安排基本定型，這在中國資本市場改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。本書通過分析近期千余個(gè)IPO案例，從全面注冊制改革后上市板塊的選擇和上市前的注意事項(xiàng)出發(fā)，系統(tǒng)闡述了不同上市板塊的選擇以及IPO全流程法律實(shí)務(wù)問題，突出新的上市審核理念以及疑難問題解決方案，為企業(yè)上市板塊選擇及IPO法律疑難問題的解決提供全流程指導(dǎo)和參考。

圖書目錄

"目　錄
第一章 上市板塊及選擇
第一節(jié)　境內(nèi)證券交易所及IPO市場板塊
　一、中國境內(nèi)的證券交易所
　二、中國境內(nèi)多層次資本市場的構(gòu)成
第二節(jié)　境內(nèi)IPO市場板塊條件及選擇
　一、各上市板塊主要上市條件及差異
　二、各上市板塊的主要差異
　三、選擇上市板塊時(shí)的主要考量事項(xiàng)
第二章 上市準(zhǔn)備
第一節(jié)　上市準(zhǔn)備的注意事項(xiàng)
　一、關(guān)鍵人員的認(rèn)知和理念
　二、業(yè)務(wù)描述的準(zhǔn)確性
　三、持股比例過高是否影響上市及是否必須優(yōu)化
　四、上市主體的選擇
　五、控股型公司是否可以上市
第二節(jié)　上市流程及各類機(jī)構(gòu)
　一、上市主要流程
　二、首發(fā)上市的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第三章 IPO法律實(shí)務(wù)
第一節(jié)　歷史沿革
　一、股份轉(zhuǎn)讓
　二、公司減資
　三、公司分立
　四、資產(chǎn)重組
　五、國有和集體企業(yè)改制
　六、外商投資
　七、現(xiàn)金分紅
第二節(jié)　股東
　一、股東適格性
　二、控股股東的持股形式
　三、股東人數(shù)超2人
　四、“三類股東”
　五、客戶或者供應(yīng)商作為股東
　六、其他股東事項(xiàng)
第三節(jié)　出資
　一、股東出資方式
　二、股東出資的主要核查規(guī)定
　三、貨幣出資
　四、實(shí)物出資
　五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資
　六、其他出資問題
第四節(jié)　股權(quán)
　一、股份價(jià)格公允性
　二、股份代持
　三、股份質(zhì)押或司法凍結(jié)
　四、對(duì)賭協(xié)議
　五、特別表決權(quán)
第五節(jié)　股份制改制
　一、股份制改制時(shí)會(huì)議通知問題
　二、股份制改制合法合規(guī)性
　三、股份制改制稅費(fèi)
　四、股份制改制其他事項(xiàng)
第六節(jié)　控股股東及實(shí)際控制人
　一、控股股東及實(shí)際控制人的認(rèn)定
　二、共同實(shí)際控制人及其爭議解決
　三、認(rèn)定間接控股股東的分析
　四、控股股東和實(shí)際控制人變化
　五、實(shí)際控制人、控股股東的合法合規(guī)性和責(zé)任
第七節(jié)　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件
　二、董事和高級(jí)管理人員變化的要求以及重大變化認(rèn)定
　三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的提名
　四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履歷等
第八節(jié)　同業(yè)競爭
　一、同業(yè)競爭的規(guī)則依據(jù)
　二、各上市板塊關(guān)于同業(yè)競爭的核查要求
　三、同業(yè)競爭常見問詢問題及注意事項(xiàng)
　四、同業(yè)競爭以及構(gòu)成重大影響的認(rèn)定
　五、同業(yè)競爭的解決方法
第九節(jié)　關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易
　一、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定
　二、關(guān)聯(lián)交易的披露和核查要求
　三、核查關(guān)聯(lián)方以及關(guān)聯(lián)交易時(shí)的重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
　四、關(guān)聯(lián)交易占比較高的界定及其影響
　五、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的解決方案
第十節(jié)　控股子公司及參股公司
　一、子公司常見關(guān)注事項(xiàng)
　二、參股公司
　三、共同投資
第十一節(jié)　員工、核心技術(shù)人員、員工持股、股權(quán)激勵(lì)
　一、員工
　二、核心技術(shù)人員
　三、首發(fā)前的員工持股和期權(quán)激勵(lì)
　四、員工持股和股權(quán)激勵(lì)注意事項(xiàng)
第十二節(jié)　規(guī)范運(yùn)作、重大訴訟或仲裁
　一、業(yè)務(wù)合法合規(guī)
　二、勞動(dòng)用工合法合規(guī)
　三、關(guān)于環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)
　四、重大訴訟或者仲裁
　五、資金占用、轉(zhuǎn)貸、票據(jù)貼現(xiàn)等
　六、稅務(wù)及外匯合法合規(guī)
第十三節(jié)　主要資產(chǎn)及核心技術(shù)
　一、發(fā)行人資產(chǎn)基本要求及核查要求
　二、上市實(shí)務(wù)中常見的資產(chǎn)問題
　三、核心技術(shù)
第十四節(jié)　業(yè)務(wù)合同
　一、合同披露的相關(guān)規(guī)則
　二、合同形式和內(nèi)容
　三、合同驗(yàn)收單
　四、合同附件
第十五節(jié)　客戶和供應(yīng)商
　一、披露和核查要求
　二、客戶或供應(yīng)商的合理性
第十六節(jié)　其他
　一、多次申報(bào)及曾新三板掛牌問題
　二、分拆上市
聲　明
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