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圖書目錄

序言

蘇珊·夏皮羅女士的《白領犯罪——證券交易中的黑色內(nèi)
幕》是以學術的眼光審視美國證券交易委員會及其執(zhí)法工作
的開山之作。在本書中，她把重點放在了執(zhí)法工作的初始階
段，也是其最重要的階段：非法行為的發(fā)現(xiàn)。在所有社會公共
機構中，證券市場的資本化程度是最高的。作為這一領域的頭
號守護神，證交會自身也成了他人密切關注的對象，其起訴政
策有何變化，旁人十分關心。證交會起訴的對象取決于進入其
視野的非法行為的特點與性質(zhì)。這一點并非一目了然，但夏皮
羅女士在深入研究之后已將其表述得相當清楚了。
憑借著豐富詳盡且此前無人能及的數(shù)據(jù)資料，夏皮羅女士
揭示了證交會所能利用的偵破機制及所能查獲的違法行為類
型。之所以能做到這一點，是她悉心審讀了百余起案例——它
們是從證交會歷史上25年間的調(diào)查檔案中抽取出來的頗有代
表性的例證——為每件案例記錄了如下特征：如屬于何種違規(guī)
行為，如何進入該機構視域，情偵信息的準確程度，被發(fā)現(xiàn)前罪
行的持續(xù)時間，受害者的類型，受害面的大小，以及最重要的一
點，即案件調(diào)查的最終命運如何？是未訴諸任何法律行動便結
案呢，是引向民事行動或行政程序呢，還是被移交接受刑事訴訟
呢——等持久努力的結果。在上述研究成果的基礎上又參考了
大量來自其他渠道的信息，如與該機構工作人員的訪談，參與該
機構為其新員工開辦的培訓研討，以及身處其辦公場所進行實
地觀摩，夏皮羅女上令人信服地得出了自己的結論。
《白領犯罪——證券交易中的黑色內(nèi)幕》一書所要傳遞的
主要信息就是：在找尋非法活動時所努力的方向?qū)�決定其收
獲；證交會情偵系統(tǒng)的組織運轉方式將決定其所能抓獲的違規(guī)
分子的種類。非法行為與情偵手段均有十來種之多，要想簡單
歸納其研究成果顯然有失草率，但只要看一看作者提出的一些
政策性問題，我們就可以知道其中蘊藏著的寶貴財富了。不妨
以證交會對證券市場的監(jiān)管——尤其是對內(nèi)線交易的防范
——所持的興趣為例。在該機構可調(diào)用的所有情偵策略中，只
有三種對之有效，它們分別是市場監(jiān)管、線報告密及另立新
案。雖然其所破案件數(shù)量的總和還不及該機構工作總量的五
分之一，但有半數(shù)的內(nèi)線交易均是由它們查出來的。證交會如
果想以內(nèi)線交易為治理重點，就應在這三種方法上投入更多的
資源，發(fā)展更為先進。復雜的計算機監(jiān)視系統(tǒng)，或者激發(fā)匿名
線報更強烈的舉報動機。當然，這樣做也要付出一定的代價。
正如本書資料所揭示的，這三種情偵策略很少能查出其他重大
罪行。尤其難以查出含有虛假陳述的犯罪活動；此外，它們提
供的情報也很不可靠。市場監(jiān)管呢，它雖然長于發(fā)現(xiàn)尚在萌芽
中的大案，但其所指向的可疑行為中至少有三分之一是合法
的，故而，它是所有情偵策略中準確度最低的一個。
夏皮羅女土此書的長處就在于，它提出了許多類似上面這樣
的政策性問題并依據(jù)研究所得對其進行了系統(tǒng)思考。證交會整日
忙于事務性工作，至今未能設立相關的研究項目以向其委員定期
提供類似的資料。書中提出了一個重要的政策性問題，那就是：證
交會是否應該考慮去系統(tǒng)地搜集此類材料，尤其是那些和情偵策
略一樣重要卻又無形的資料，這樣，該機構就能在對其希冀完成的
目標有著更透徹理解的基礎之上，再制訂其相關政策了。
斯坦頓·惠勒
福特基金會法學及社會科學教授
耶魯大學耶魯白領犯罪研究項目負責人

目錄
序言
自序
第一章信托：可靠嗎？
第二章金融大鱷
第一節(jié)罪行
第二節(jié)受害者
第三節(jié)違法者
第四節(jié)結語
第三章調(diào)查緣起：情報開路
第一節(jié)守株待兔
第二節(jié)主動出擊
第三節(jié)綜合來源
第四節(jié)情報工作的社會組織
第四章手到擒來：情報戰(zhàn)策略談
第一節(jié)觀察監(jiān)視
第二節(jié)揭發(fā)披露
第三節(jié)衍生分析
第四節(jié)順藤摸瓜
第五節(jié)矛與盾
第五章戰(zhàn)果評估：請偵策略效用談
第一節(jié)哪些犯罪行為會正中下懷？
第二節(jié)哪些犯罪分子會時運不濟？
第三節(jié)落網(wǎng)罪行的社會影響如何？
第四節(jié)情報的質(zhì)量
第五節(jié)整體圖景
第六章證交會工作流程：從發(fā)現(xiàn)到起訴
第一節(jié)調(diào)查工作的特點
第二節(jié)調(diào)查工作的部置
第三節(jié)結語
第七章偵破與執(zhí)法過程
第一節(jié)擴展情偵技術
第二節(jié)技術升級的成本
第三節(jié)工作局限：法律和道德問題
第四節(jié)情報工作和執(zhí)法過程
附錄我的研究：意圖·方法·操作
第一節(jié)進入研究環(huán)境
第二節(jié)資料的來源及搜集