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圖書內(nèi)容簡介

本書是法律領(lǐng)域關(guān)于私募投資基金研究的較全面深入的一本專著，系統(tǒng)性的將法律理論解構(gòu)、典型案例剖析與法律條文解讀編寫集合在一起，可以為實(shí)務(wù)操作提供有力的指導(dǎo)。本書包括三大部分，第一部分是關(guān)于私募投資基金的法律基礎(chǔ)理論及類型化糾紛的舉證責(zé)任分配；第二部分，針對(duì)2023年7月3日國務(wù)院令第762號(hào)公布的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行條文釋義；第三部分是私募投資基金的典型案例的分析，包括典型民事糾紛的案例分析與典型刑事案件的分析。

圖書目錄

"目　　錄
第一編　私募投資基金的基本法律理論
第一章　私募投資基金制度的變遷和完善
　第一節(jié)　私募投資基金的發(fā)展歷程
　　一、世界私募投資基金發(fā)展概況
　　二、私募投資基金在我國的發(fā)展
　第二節(jié)　我國私募投資基金監(jiān)管制度的發(fā)展
　　一、2012年12月前：初步探索階段
　　二、2012年10月至2023年7月：系統(tǒng)化立法階段
　　三、2023年7月后：繼續(xù)完善階段
　第三節(jié)　我國私募投資基金法律體系
　　一、立法的基本情況
　　二、《私募條例》與相關(guān)法律的關(guān)系
　　三、關(guān)于完善我國私募投資基金法律體系的若干建議
第二章　私募投資基金的法律關(guān)系分析
　第一節(jié)　《私募條例》所調(diào)整的法律關(guān)系與法律適用要求
　　一、《私募條例》所調(diào)整的法律關(guān)系及其特征
　　二、《私募條例》在法律適用上的要求
　第二節(jié)　私募投資基金行政法律關(guān)系分析
　第三節(jié)　私募投資基金民事法律關(guān)系分析
　　一、民事法律關(guān)系中相關(guān)主體的法律地位
　　二、投資人與基金管理人的法律關(guān)系的性質(zhì)
　　三、基金管理人義務(wù)的類型：一般義務(wù)與特殊義務(wù)（適當(dāng)性義務(wù)）
　　四、法律關(guān)系的轉(zhuǎn)化
第三章　私募投資基金民事法律糾紛與證明責(zé)任分配
　第一節(jié)　證明責(zé)任的基本含義與基本內(nèi)容
　　一、證明責(zé)任的基本含義
　　二、證明責(zé)任與提供證據(jù)的責(zé)任的區(qū)別與聯(lián)系
　　三、證明責(zé)任的基本內(nèi)容
　第二節(jié)　證明責(zé)任分配原則
　　一、證明責(zé)任分配學(xué)說
　　二、各國民事立法對(duì)證明責(zé)任的分配
　　三、我國法律對(duì)證明責(zé)任分配的規(guī)定
　第三節(jié)　證明責(zé)任的轉(zhuǎn)換
　　一、證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的基本含義
　　二、證明責(zé)任轉(zhuǎn)換的成因
　　三、歸責(zé)原則與證明責(zé)任分配
　第四節(jié)　私募投資基金民事法律糾紛的證明責(zé)任分配
　　一、適用法律規(guī)范的識(shí)別
　　二、法律規(guī)范的性質(zhì)與證明責(zé)任分配
第二編　《私募條例》釋義
第一章　總則
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　　一、如何看待總則在立法中的法律地位與作用
　　二、《私募條例》“總則”的基本內(nèi)容導(dǎo)讀
　第二節(jié)　條文解讀
　　第一條　【立法目的與立法根據(jù)】
　　第二條　【適用范圍】
　　第三條　【政策方針、活動(dòng)原則與基本行為規(guī)范】
　　第四條　【基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立及權(quán)利義務(wù)約定】
　　第五條　【監(jiān)管機(jī)構(gòu)】
　　第六條　【監(jiān)管原則】
第二章　私募基金管理人和私募基金托管人
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　　一、私募基金管理人和私募基金托管人的界定
　　二、《私募條例》第2章的基本內(nèi)容
　　三、立法的依據(jù)與淵源
　　四、立法新規(guī)的影響
　第二節(jié)　條文解讀
　　第七條　【私募投資基金管理人資格】
　　第八條　【私募投資基金管理人消極資格】
　　第九條　【從業(yè)人員消極資格】
　　第十條　【私募投資基金管理人備案的材料要求】
　　第十一條　【私募投資基金管理人職責(zé)】
　　第十二條　【禁止性行為】
　　第十三條　【私募投資基金管理人的持續(xù)要求】
　　第十四條　【私募投資基金管理人的注銷登記】
　　第十五條　【私募投資基金財(cái)產(chǎn)的托管】
　　第十六條　【私募投資基金托管人的職責(zé)】
第三章　資金募集和投資運(yùn)作
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　　一、立法奠定了私募投資基金規(guī)范發(fā)展的基石
　　二、基本內(nèi)容
　第二節(jié)　條文解讀
　　第十七條　【募集資金要求】
　　第十八條　【合格投資者】
　　第十九條　【風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)】
　　第二十條　【募集中的禁止行為】
　　第二十一條　【私募投資基金顯名要求】
　　第二十二條　【備案材料及分類公示】
　　第二十三條　【集中監(jiān)測(cè)】
　　第二十四條　【投資標(biāo)的和使用限制】
　　第二十五條　【嵌套層數(shù)限制】
　　第二十六條　【專業(yè)化管理與投資者利益優(yōu)先原則】
　　第二十七條　【不得轉(zhuǎn)移管理義務(wù)】
　　第二十八條　【關(guān)聯(lián)交易與披露制度】
　　第二十九條　【審計(jì)要求】
　　第三十條　【禁止性行為】
　　第三十一條　【信息披露義務(wù)】
　　第三十二條　【信息披露的禁止性行為】
　　第三十三條　【信息報(bào)送義務(wù)】
　　第三十四條　【市場(chǎng)退出機(jī)制】
第四章　關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　　一、創(chuàng)業(yè)投資的起源及概念
　　二、我國創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀
　　三、國家鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金的意義
　　四、創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管體系
　　五、創(chuàng)業(yè)投資基金鼓勵(lì)政策
　第二節(jié)　條文解讀
　　第三十五條　【創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)具備的基本條件】
　　第三十六條　【創(chuàng)業(yè)投資基金支持政策】
　　第三十七條　【對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化監(jiān)管】
　　第三十八條　【登記備案的差異化管理】
第五章　監(jiān)督管理
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　　一、私募投資基金監(jiān)督管理制度的發(fā)展
　　二、私募投資基金的監(jiān)督管理體系
　第二節(jié)　條文解讀
　　第三十九條　【國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)】
　　第四十條　【國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施】
　　第四十一條　【監(jiān)督檢（調(diào)）查的程序規(guī)定與執(zhí)法要求】
　　第四十二條　【對(duì)私募基金管理人違法違規(guī)的處罰措施】
　　第四十三條　【信用監(jiān)管規(guī)定】
第六章　法律責(zé)任
　第一節(jié)　導(dǎo)讀
　第二節(jié)　條文解讀
　　第四十四條　【未經(jīng)登記使用“基金”字樣等的法律責(zé)任】
　　第四十五條　【私募投資基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人的法律責(zé)任】
　　第四十六條　【私募投資基金管理人違反持續(xù)性要求的法律責(zé)任】
　　第四十七條　【私募投資基金托管人未建立業(yè)務(wù)隔離機(jī)制的法律責(zé)任】
　　第四十八條　【違反私募投資基金合格投資者管理和募集方式等規(guī)定的法律責(zé)任】
　　第四十九條　【未向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并誤導(dǎo)其投資不匹配私募投資基金產(chǎn)品的法律責(zé)任】
　　第五十條　【私募投資基金管理人未對(duì)募集完畢的私募基金辦理備案的法律責(zé)任】
　　第五十一條　【違反私募投資基金財(cái)產(chǎn)使用限制的法律責(zé)任】
　　第五十二條　【私募投資基金管理人未聘用適格人員或未建立管理制度的法律責(zé)任】
　　第五十三條　【私募投資基金管理人委托他人行使投資管理職責(zé)或委托不適合機(jī)構(gòu)提供證券投資建議服務(wù)的法律責(zé)任】
　　第五十四條　【私募投資基金管理人從事關(guān)聯(lián)交易的法律責(zé)任】
　　第五十五條　【私募投資基金管理人、私募投資基金托管人及其從業(yè)人員違反相關(guān)禁止性規(guī)定的法律責(zé)任】
　　第五十六條　【私募投資基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員與信息提供、報(bào)送相關(guān)的法律責(zé)任】
　　第五十七條　【私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任】
　　第五十八條　【市場(chǎng)禁入措施及拒絕、阻礙監(jiān)督檢查等的法律責(zé)任】
　　第五十九條　【工作人員瀆職的法律責(zé)任】
　　第六十條　【民事賠償優(yōu)先】
第七章　附則
　　第六十一條　【涉外投資監(jiān)管】
　　第六十二條　【施行時(shí)間】
第三編　私募投資糾紛典型案例
第一章　私募投資基金民商事糾紛典型案例
　第一節(jié)　私募投資基金的法律性質(zhì)
　　一、司法裁判對(duì)私募投資基金的法律性質(zhì)認(rèn)定存在多元觀點(diǎn)
　　二、私募投資基金的法律性質(zhì)應(yīng)定性為信托法律關(guān)系
　第二節(jié)　私募投資基金保底條款的效力認(rèn)定
　　一、私募投資基金保底條款效力認(rèn)定的司法實(shí)踐觀察
　　二、私募基金保底條款效力需要根據(jù)不同情形區(qū)別對(duì)待
　第三節(jié)　私募投資基金管理人的民事法律責(zé)任
　　一、私募投資基金管理人的適當(dāng)性義務(wù)
　　二、私募投資基金管理人的忠實(shí)、勤勉義務(wù)
　　三、私募投資基金管理人信息披露義務(wù)
　第四節(jié)　私募投資基金托管人的民事法律責(zé)任
　　一、私募投資基金托管人“募、投、管、退”階段的審查監(jiān)督義務(wù)
　　二、私募投資基金托管人未履行審查監(jiān)督義務(wù)等造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)充損失賠償責(zé)任
第二章　涉私募投資基金行政責(zé)任典型案例
　第一節(jié)　涉私募投資基金主體的行政責(zé)任
　第二節(jié)　典型案例分析
第三章　涉私募投資基金相關(guān)主體的刑事責(zé)任
　第一節(jié)　非法吸收公眾存款罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
　第二節(jié)　集資詐騙罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成集資詐騙罪典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
　第三節(jié)　合同詐騙罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成合同詐騙罪的典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成合同詐騙罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
　第四節(jié)　詐騙罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成詐騙罪的典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成詐騙罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
　第五節(jié)　利用未公開信息交易罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成利用未公開信息交易罪的典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成利用未公開信息交易罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
　第六節(jié)　組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪
　　一、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的典型案例
　　二、涉私募投資基金活動(dòng)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的犯罪構(gòu)成及認(rèn)定
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