最高人民法院

最高人民法院關(guān)于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件為維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序提供司法保障若干問題的意見

法發(fā)〔2009〕36號(hào)


　　各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：
　　當(dāng)前，由于國際金融危機(jī)的不斷發(fā)展和蔓延，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。阻礙經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行的負(fù)面因素和潛在風(fēng)險(xiǎn)明顯增多，許多企業(yè)因資金鏈斷裂引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn)，嚴(yán)重影響了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序良性運(yùn)轉(zhuǎn)和社會(huì)穩(wěn)定。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，充分發(fā)揮人民法院商事審判的職能作用，正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件，防范和化解企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，挽救危困企業(yè)，規(guī)范市場(chǎng)主體退出機(jī)制,維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，對(duì)于有效應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)沖擊，保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，具有重要意義。現(xiàn)就人民法院做好企業(yè)破產(chǎn)案件審判工作，提出以下意見：

　　一、依法受理企業(yè)破產(chǎn)案件，為建立我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行機(jī)制提供司法保障

　　1.人民法院要正確認(rèn)識(shí)企業(yè)破產(chǎn)法保障債權(quán)公平有序受償、完善優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制、優(yōu)化社會(huì)資源配置、調(diào)整社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、拯救危困企業(yè)的作用，依法受理審理企業(yè)破產(chǎn)清算、重整、和解案件，綜合利用企業(yè)破產(chǎn)法的多種程序，充分發(fā)揮其對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整作用，建立企業(yè)法人規(guī)范退出市場(chǎng)的良性運(yùn)行機(jī)制，努力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

　　2.為保障國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的落實(shí)，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)破產(chǎn)原因的企業(yè)，人民法院要依法受理符合條件的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，通過破產(chǎn)清算程序使其從市場(chǎng)中有序退出。對(duì)于雖有借破產(chǎn)逃廢債務(wù)可能但符合破產(chǎn)清算申請(qǐng)受理?xiàng)l件的非誠信企業(yè)，也要將其納入到法定的破產(chǎn)清算程序中，通過撤銷和否定其不當(dāng)處置財(cái)產(chǎn)行為，以及追究出資人等相關(guān)主體責(zé)任的方式，使其借破產(chǎn)逃廢債務(wù)的目的落空，剝奪其市場(chǎng)主體資格。對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的，人民法院審查的重點(diǎn)是債務(wù)人是否不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，而不能以債權(quán)人無法提交債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況說明等為由，不受理債權(quán)人的申請(qǐng)。

　　3.對(duì)于雖然已經(jīng)出現(xiàn)破產(chǎn)原因或者有明顯喪失清償能力可能，但符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、仍具發(fā)展前景的企業(yè)，人民法院要充分發(fā)揮破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解程序的作用，對(duì)其進(jìn)行積極有效的挽救。破產(chǎn)重整和和解制度，為尚有挽救希望的危困企業(yè)提供了避免破產(chǎn)清算死亡、獲得再生的機(jī)會(huì)，有利于債務(wù)人及其債權(quán)人、出資人、職工、關(guān)聯(lián)企業(yè)等各方主體實(shí)現(xiàn)共贏，有利于社會(huì)資源的充分利用。努力推動(dòng)企業(yè)重整和和解成功，促進(jìn)就業(yè)、優(yōu)化資源配置、減少企業(yè)破產(chǎn)給社會(huì)帶來的不利影響，是人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件的重要目標(biāo)之一，也是人民法院商事審判工作服務(wù)于保增長、保民生、保穩(wěn)定大局的必然要求。

　　二、堅(jiān)持在當(dāng)?shù)攸h委的領(lǐng)導(dǎo)下，努力配合政府做好企業(yè)破產(chǎn)案件中的維穩(wěn)工作，為構(gòu)建和諧社會(huì)提供司法保障

　　4.債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后，因涉及債權(quán)人、債務(wù)人、出資人、企業(yè)職工等眾多當(dāng)事人的利益，各方矛盾極為集中和突出，處理不當(dāng)，極易引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，影響社會(huì)穩(wěn)定。人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件，一定要堅(jiān)持在當(dāng)?shù)攸h委的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮地方政府建立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、聯(lián)動(dòng)機(jī)制、資金保障機(jī)制等協(xié)調(diào)機(jī)制的作用，努力配合政府做好企業(yè)破產(chǎn)案件中的維穩(wěn)工作。

　　5.對(duì)于職工欠薪和就業(yè)問題突出、債權(quán)人矛盾激化、債務(wù)人棄企逃債等敏感類破產(chǎn)案件，要及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委匯報(bào)，爭取政府的支持。在政府協(xié)調(diào)下，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通、配合，及時(shí)采取有力措施，積極疏導(dǎo)并化解各種矛盾糾紛，避免哄搶企業(yè)財(cái)產(chǎn)、職工集體上訪的情況發(fā)生，將不穩(wěn)定因素消除在萌芽狀態(tài)。有條件的地方，可通過政府設(shè)立的維穩(wěn)基金或鼓勵(lì)第三方墊款等方式，優(yōu)先解決破產(chǎn)企業(yè)職工的安置問題，政府或第三方就勞動(dòng)債權(quán)的墊款，可以在破產(chǎn)程序中按照職工債權(quán)的受償順序優(yōu)先獲得清償。

　　三、充分發(fā)揮破產(chǎn)重整和和解程序挽救危困企業(yè)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的作用，保障社會(huì)資源有效利用

　　6.人民法院要充分發(fā)揮司法能動(dòng)作用，注重做好當(dāng)事人的釋明和協(xié)調(diào)工作，合理適用破產(chǎn)重整和和解程序。對(duì)于當(dāng)事人同時(shí)申請(qǐng)債務(wù)人清算、重整、和解的，人民法院要根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況和各方當(dāng)事人的意愿，在組織各方當(dāng)事人充分論證的基礎(chǔ)上，對(duì)于有重整或者和解可能的，應(yīng)當(dāng)依法受理重整或者和解申請(qǐng)。當(dāng)事人申請(qǐng)重整，但因企業(yè)經(jīng)營規(guī)模較小、雖有挽救必要但重整成本明顯高于重整收益的困難企業(yè)，有關(guān)權(quán)利人不同意重整的，人民法院可引導(dǎo)當(dāng)事人通過和解方式挽救企業(yè)。人民法院要加強(qiáng)破產(chǎn)程序中的調(diào)解工作，在法律允許的框架下，積極支持債務(wù)人、管理人和新出資人等為挽救企業(yè)所做的各項(xiàng)工作，為挽救困難企業(yè)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

　　7.人民法院適用強(qiáng)制批準(zhǔn)裁量權(quán)挽救危困企業(yè)時(shí)，要保證反對(duì)重整計(jì)劃草案的債權(quán)人或者出資人在重整中至少可以獲得在破產(chǎn)清算中本可獲得的清償。對(duì)于重整計(jì)劃草案被提請(qǐng)批準(zhǔn)時(shí)依照破產(chǎn)清算程序所能獲得的清償比例的確定，應(yīng)充分考慮其計(jì)算方法是否科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確，是否充分保護(hù)了利害關(guān)系人的應(yīng)有利益。人民法院要嚴(yán)格審查重整計(jì)劃草案，綜合考慮社會(huì)公共利益，積極審慎適用裁量權(quán)。對(duì)不符合強(qiáng)制批準(zhǔn)條件的，不能借挽救企業(yè)之名違法審批。上級(jí)人民法院要肩負(fù)起監(jiān)督職責(zé)，對(duì)利害關(guān)系人就重整程序中反映的問題要進(jìn)行認(rèn)真審查，問題屬實(shí)的，要及時(shí)予以糾正。

　　四、在破產(chǎn)程序中要注重保障民生，切實(shí)維護(hù)職工合法權(quán)益

　　8.依法優(yōu)先保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，是破產(chǎn)法律制度的重要價(jià)值取向。人民法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，要切實(shí)維護(hù)職工的合法權(quán)益，嚴(yán)格依法保護(hù)職工利益。召開債權(quán)人會(huì)議要有債務(wù)人的職工和工會(huì)代表參加，保障職工對(duì)破產(chǎn)程序的參與權(quán)。職工對(duì)管理人確認(rèn)的工資等債權(quán)有異議的，管理人要認(rèn)真審查核對(duì)，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤要及時(shí)糾正；因管理人未予糾正，職工據(jù)此提起訴訟的，人民法院要嚴(yán)格依法審理，及時(shí)作出判決。

　　9.表決重整計(jì)劃草案時(shí)，要充分尊重職工的意愿，并就債務(wù)人所欠職工工資等債權(quán)設(shè)定專門表決組進(jìn)行表決；職工債權(quán)人表決組未通過重整計(jì)劃草案的，人民法院強(qiáng)制批準(zhǔn)必須以應(yīng)當(dāng)優(yōu)先清償?shù)穆毠�債�?quán)全額清償為前提。企業(yè)繼續(xù)保持原經(jīng)營范圍的，人民法院要引導(dǎo)債務(wù)人或管理人在制作企業(yè)重整計(jì)劃草案時(shí)，盡可能保證企業(yè)原有職工的工作崗位。

　　10.保障職工合法權(quán)益需要社會(huì)各方面的共同努力。人民法院要加強(qiáng)與國家社會(huì)保障部門、勞動(dòng)部門、工商行政管理部門、組織人事等部門的溝通和協(xié)調(diào)，積極提出司法建議，推動(dòng)適合中國特色的社會(huì)保障體制的建立和完善。

　　五、妥善指定適格管理人，充分發(fā)揮管理人在企業(yè)破產(chǎn)程序中的積極作用

　　11.人民法院要根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法和有關(guān)司法解釋的規(guī)定，采用適當(dāng)方式指定管理人，對(duì)于重大疑難案件，可以通過競爭的方式擇優(yōu)確定管理人。要注意處理好審理破產(chǎn)案件的審判庭和司法技術(shù)輔助工作部門的關(guān)系，在指定管理人時(shí)，應(yīng)由審理破產(chǎn)案件的審判庭根據(jù)案件實(shí)際情況決定采用哪類管理人以及采用哪種產(chǎn)生方式，在決定通過隨機(jī)方式或者競爭方式產(chǎn)生管理人或其成員時(shí)，再由司法技術(shù)輔助工作部門根據(jù)規(guī)定產(chǎn)生管理人或其成員。

　　12.企業(yè)重整中，因涉及重大資產(chǎn)重組、經(jīng)營模式選擇、引入新出資人等商業(yè)運(yùn)作內(nèi)容，重整中管理人的職責(zé)不僅是管理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，更要管理債務(wù)人的經(jīng)營業(yè)務(wù)，特別是制定和執(zhí)行重整計(jì)劃。因此，在我國目前管理人隊(duì)伍尚未成熟的情況下，人民法院指定管理人時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意吸收相關(guān)部門和人才，根據(jù)實(shí)際情況選擇指定的形式和方式，以便產(chǎn)生適格管理人。

　　13.管理人的工作能力和敬業(yè)精神直接決定著企業(yè)破產(chǎn)案件能否依法有效進(jìn)行，以及破產(chǎn)法律制度能否充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。人民法院要特別注意加強(qiáng)對(duì)管理人業(yè)務(wù)知識(shí)和各種能力的培養(yǎng)，建立管理人考核機(jī)制，通過業(yè)績考核，形成激勵(lì)和淘汰機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)管理人隊(duì)伍的專業(yè)化。

　　六、正確適用企業(yè)破產(chǎn)法的各項(xiàng)制度，充分保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益

　　14.人民法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件中，要充分調(diào)動(dòng)管理人的積極性，促使其利用法律手段，努力查找和追收債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，最大限度保護(hù)債權(quán)人利益。對(duì)出資不實(shí)、抽逃出資的，要依法追回；對(duì)于不當(dāng)處置公司財(cái)產(chǎn)的行為，要依法撤銷或者認(rèn)定無效，并追回有關(guān)財(cái)產(chǎn)；對(duì)于違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，給公司或債權(quán)人造成損失的，要依法追究行為人的民事責(zé)任；對(duì)于發(fā)現(xiàn)妨礙清算行為的犯罪線索，要及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)通報(bào)情況。

　　15.要充分發(fā)揮債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)的職能作用，切實(shí)保障債權(quán)人對(duì)破產(chǎn)程序的參與權(quán)，堅(jiān)決防止地方保護(hù)主義，即使在以挽救債務(wù)人為主要目的的破產(chǎn)重整和和解程序中，仍然要以充分保障債權(quán)人利益為前提，重整計(jì)劃和和解協(xié)議的通過與否，要嚴(yán)格按照法定的程序確定表決權(quán)并依法表決。

　　16.人民法院在審理債務(wù)人人員下落不明或財(cái)產(chǎn)狀況不清的破產(chǎn)案件時(shí)，要從充分保障債權(quán)人合法利益的角度出發(fā)，在對(duì)債務(wù)人的法定代表人、財(cái)務(wù)管理人員、其他經(jīng)營管理人員，以及出資人等進(jìn)行釋明，或者采取相應(yīng)罰款、訓(xùn)誡、拘留等強(qiáng)制措施后，債務(wù)人仍不向人民法院提交有關(guān)材料或者不提交全部材料，影響清算順利進(jìn)行的，人民法院就現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)對(duì)已知債權(quán)進(jìn)行公平清償并裁定終結(jié)清算程序后，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人可以另行提起訴訟要求有責(zé)任的有限責(zé)任公司股東、股份有限公司董事、控股股東，以及實(shí)際控制人等清算義務(wù)人對(duì)債務(wù)人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。

　　七、正確認(rèn)識(shí)破產(chǎn)程序與執(zhí)行程序的功能定位，做好兩個(gè)程序的有效銜接

　　17.人民法院要充分認(rèn)識(shí)破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的不同功能定位，充分發(fā)揮企業(yè)破產(chǎn)法公平保護(hù)全體債權(quán)人的作用。破產(chǎn)程序是對(duì)債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的概括執(zhí)行，注重對(duì)所有債權(quán)的公平受償，具有對(duì)一般債務(wù)清償程序的排他性。因此，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所采取的所有保全措施和執(zhí)行程序都應(yīng)解除和中止，相關(guān)債務(wù)在破產(chǎn)清算程序中一并公平清償。

　　18.人民法院要注重做好破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的銜接工作，確保破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)妥善處置。涉及到人民法院內(nèi)部破產(chǎn)程序和執(zhí)行程序的操作的，應(yīng)注意不同法院、不同審判部門、不同程序的協(xié)調(diào)與配合。涉及到債務(wù)人財(cái)產(chǎn)被其他國家行政機(jī)關(guān)采取保全措施或執(zhí)行程序的，人民法院應(yīng)積極與上述機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通，取得有關(guān)機(jī)關(guān)的配合，依法解除有關(guān)保全措施，中止有關(guān)執(zhí)行程序。

　　19.人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，在宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前裁定駁回申請(qǐng)人的破產(chǎn)申請(qǐng)，并終結(jié)破產(chǎn)程序的，應(yīng)當(dāng)在作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定前，告知管理人通知原對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)采取保全措施或執(zhí)行程序的法院恢復(fù)原有的保全措施或執(zhí)行程序，有輪候保全的，以原采取保全措施的時(shí)間確定輪候順位。對(duì)恢復(fù)受理債務(wù)人為被執(zhí)行人的執(zhí)行案件，應(yīng)當(dāng)適用申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效中斷的有關(guān)規(guī)定。

　　八、加強(qiáng)審理破產(chǎn)案件法官專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮商事審判職能作用

　　20.隨著我國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、國際化程度越來越高，企業(yè)破產(chǎn)案件將呈逐步增長趨勢(shì)，這對(duì)人民法院審判工作提出了更高的要求。一方面，企業(yè)破產(chǎn)案件審理周期長、難度大、事務(wù)性工作繁重，人民法院長期以來案多人少的矛盾更加突出。另一方面，由于破產(chǎn)案件審理的復(fù)雜性和特殊性，客觀上需要一支不僅具備較為扎實(shí)的法學(xué)理論功底，而且還要有解決社會(huì)矛盾、處理應(yīng)急事務(wù)、協(xié)調(diào)各方利益等多方面工作能力的專業(yè)化法官隊(duì)伍。因此，人民法院要加強(qiáng)法官專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)，在人財(cái)物方面給予支持和保障。有條件的法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件的數(shù)量，成立專門的破產(chǎn)案件審判庭，或指定專門的合議庭負(fù)責(zé)審理破產(chǎn)案件。

　　21.人民法院要積極調(diào)動(dòng)法官審理企業(yè)破產(chǎn)案件的積極性，在考核法官工作業(yè)績時(shí)，要充分考慮企業(yè)破產(chǎn)案件審理的特殊性，以及法官辦理企業(yè)破產(chǎn)案件所付出的辛勤勞動(dòng)和承擔(dān)的各種壓力，積極探索能夠客觀反映審理破產(chǎn)案件工作量的科學(xué)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高破產(chǎn)案件的審理質(zhì)量。

　　22.審理企業(yè)破產(chǎn)案件的法官，要大力加強(qiáng)對(duì)黨的路線方針政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，更要正確處理好保護(hù)金融債權(quán)與挽救危困企業(yè)之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人的共贏，共渡難關(guān)。正確處理好保護(hù)投資者利益與維護(hù)職工合法權(quán)益之間的關(guān)系，保障社會(huì)和諧穩(wěn)定。正確處理好企業(yè)破產(chǎn)清算與企業(yè)再生之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的充分利用以及法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。廣大法官要大力加強(qiáng)廉政建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院“五個(gè)嚴(yán)禁”等審判紀(jì)律和規(guī)章制度，無論是在指定管理人還是在委托拍賣財(cái)產(chǎn)等敏感環(huán)節(jié)，都要堅(jiān)持以制度管人，堅(jiān)決杜絕人情案、關(guān)系案、金錢案，確保以公正高效的審判業(yè)績，為我國國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展創(chuàng)造條件。

　　二○○九年六月十二日