國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審工作管理辦法的通知

安監(jiān)總管四〔2011〕87號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，有關(guān)中央企業(yè)：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于繼續(xù)深化“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2011〕11號(hào)）精神，按照《國(guó)務(wù)院安委會(huì)關(guān)于深入開(kāi)展企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安委〔2011〕4號(hào)）、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于深入開(kāi)展全國(guó)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（安委辦〔2011〕18號(hào)）和《全國(guó)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)辦法》的要求，制定了《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審工作管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真抓好落實(shí)。

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局

二○一一年六月八日

冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審工作管理辦法

為進(jìn)一步做好全國(guó)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審工作，加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審組織單位、評(píng)審單位和評(píng)審人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審組織單位、評(píng)審單位和評(píng)審人員）的管理，特制定本辦法。

一、評(píng)審組織單位管理

（一）評(píng)審組織單位是指由各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)考核確定、統(tǒng)一負(fù)責(zé)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審組織工作的單位。

（二）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)的評(píng)審組織單位由國(guó)家安全監(jiān)管總局確定；地方安全監(jiān)管部門(mén)根據(jù)工作實(shí)際自行確定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二、三級(jí)企業(yè)的評(píng)審組織單位，并由省級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)匯總，報(bào)國(guó)家安全監(jiān)管總局備案。

（三）評(píng)審組織單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.有與其開(kāi)展工作相適應(yīng)的固定工作場(chǎng)所和辦公設(shè)施，具有必要的技術(shù)支撐條件；

2.有健全的內(nèi)部管理制度、評(píng)審組織程序文件、評(píng)審單位管理流程、評(píng)審檔案管理制度等；

3.設(shè)有專(zhuān)職工作人員，其應(yīng)具備與其承擔(dān)評(píng)審組織工作相適應(yīng)的能力；

4.參加有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、文件和標(biāo)準(zhǔn)化等知識(shí)的培訓(xùn)；

5.嚴(yán)格按照安全監(jiān)管部門(mén)的工作要求，依法依規(guī)辦事，認(rèn)真組織開(kāi)展評(píng)審工作。

（四）評(píng)審組織單位職責(zé)：

1.配合安全監(jiān)管部門(mén)做好評(píng)審工作和對(duì)評(píng)審單位的日常管理工作。對(duì)評(píng)審單位的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)抽查結(jié)果不合格的，評(píng)審組織單位應(yīng)向相應(yīng)安全監(jiān)管部門(mén)書(shū)面提出暫停評(píng)審單位評(píng)審工作的建議；對(duì)兩次抽查結(jié)果不合格的，提出取消評(píng)審單位評(píng)審工作的建議。

2.對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)在頒證后半年內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，并將抽查情況報(bào)告相關(guān)安全監(jiān)管部門(mén)。對(duì)不符合要求的達(dá)標(biāo)企業(yè)，向安全監(jiān)管部門(mén)書(shū)面提出撤銷(xiāo)其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)等級(jí)的建議。

3.聘請(qǐng)?jiān)u審專(zhuān)家，建立相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審人員庫(kù)，并建立評(píng)審人員檔案。

4.經(jīng)安全監(jiān)管部門(mén)授權(quán)，組織評(píng)審人員的培訓(xùn)和考核，承擔(dān)評(píng)審人員培訓(xùn)、考核與管理等工作。

（五）評(píng)審組織單位工作程序：

1.評(píng)審組織單位收到相關(guān)安全監(jiān)管部門(mén)受理的企業(yè)申請(qǐng)后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)申請(qǐng)材料的合規(guī)性審查工作。文件、材料符合要求的，在相應(yīng)評(píng)審業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的評(píng)審單位名錄中通過(guò)隨機(jī)方式選擇評(píng)審單位，將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)交評(píng)審單位開(kāi)展評(píng)審工作；不符合要求的，評(píng)審組織單位函告相關(guān)安全監(jiān)管部門(mén)和申請(qǐng)企業(yè)，并說(shuō)明原因。

2.評(píng)審?fù)瓿珊�，評(píng)審組織單位對(duì)評(píng)審單位的評(píng)審相關(guān)材料進(jìn)行審查。審查通過(guò)后，向相關(guān)安全監(jiān)管部門(mén)提交評(píng)審報(bào)告和評(píng)審評(píng)分表等材料。

3.經(jīng)安全監(jiān)管部門(mén)公告的企業(yè)，由評(píng)審組織單位按照國(guó)家安全監(jiān)管總局的有關(guān)規(guī)定頒發(fā)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)和牌匾。

（六）評(píng)審組織單位要自覺(jué)接受安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，認(rèn)真做好各項(xiàng)評(píng)審組織工作。

（七）評(píng)審組織單位應(yīng)填寫(xiě)《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審組織單位登記表》（見(jiàn)附表1），報(bào)相應(yīng)的安全監(jiān)管部門(mén)備案。

二、評(píng)審單位管理

（一）評(píng)審單位是指由安全監(jiān)管部門(mén)考核確定、具體承擔(dān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)評(píng)審工作的單位。

（二）評(píng)審單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.具有法人資格，沒(méi)有違法行為記錄；

2.有與其開(kāi)展工作相適應(yīng)的固定工作場(chǎng)所和辦公設(shè)施，具有必要的技術(shù)支撐條件；

3.有健全的內(nèi)部管理制度、評(píng)審程序文件、評(píng)審檔案、質(zhì)量控制體系、管理制度和評(píng)審人員檔案等；

4.有10名以上通過(guò)評(píng)審組織單位組織的有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、文件和標(biāo)準(zhǔn)化等知識(shí)的培訓(xùn),并取得培訓(xùn)合格證書(shū)的評(píng)審員；

5.有與相應(yīng)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求相符、滿(mǎn)足評(píng)審工作需要、取得評(píng)審組織單位頒發(fā)聘書(shū)的評(píng)審專(zhuān)家；

6.配備負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)日常管理工作的專(zhuān)職工作人員；

7.經(jīng)國(guó)家安全監(jiān)管總局及評(píng)審組織單位考核合格。

（三）評(píng)審單位開(kāi)展評(píng)審工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列行為規(guī)范：

1.評(píng)審單位不得自行或以安全監(jiān)管部門(mén)及其工作人員的名義或以欺騙手段到企業(yè)招攬業(yè)務(wù)；

2.與申請(qǐng)企業(yè)存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；

3.堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)，遵守市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，不采取欺詐、惡性競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)手段獲取利益；

4.做到廉潔自律，堅(jiān)決杜絕商業(yè)賄賂和其他形式的經(jīng)濟(jì)違法犯罪行為；

5.加強(qiáng)評(píng)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，保證評(píng)審結(jié)果的科學(xué)性、先進(jìn)性和準(zhǔn)確性，不剽竊、不抄襲他人成果；

6.評(píng)審單位技術(shù)服務(wù)收費(fèi)符合法律法規(guī)和有關(guān)財(cái)政收費(fèi)的規(guī)定，并與申請(qǐng)企業(yè)簽訂技術(shù)服務(wù)合同，出現(xiàn)違法違規(guī)亂收費(fèi)行為的，取消評(píng)審單位資格，并依法追究責(zé)任；

7.評(píng)審工作資料、申請(qǐng)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、影像資料及相關(guān)證明材料，應(yīng)及時(shí)歸檔，妥善保管，并遵守保密協(xié)議；

8.認(rèn)真接受安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督，配合評(píng)審組織單位的日常管理及檢查；

9.落實(shí)評(píng)審單位責(zé)任，積極服務(wù)于基層安全生產(chǎn)工作，幫助企業(yè)開(kāi)展隱患排查和治理，消除事故隱患，為推動(dòng)和規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

（四）評(píng)審單位應(yīng)建立評(píng)審人員檔案，并將下列材料匯總后報(bào)評(píng)審組織單位備案：

1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審人員登記表（見(jiàn)附表3）；

2.學(xué)歷和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力證明；

3.評(píng)審員培訓(xùn)合格證書(shū)；

4.其他相關(guān)材料。

（五）評(píng)審單位應(yīng)按照以下流程開(kāi)展評(píng)審工作：

1.評(píng)審單位收到評(píng)審組織單位授權(quán)和轉(zhuǎn)交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前進(jìn)行文件審查，并完成文件審查報(bào)告；與申請(qǐng)企業(yè)確定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間，函告申請(qǐng)企業(yè)，并簽訂技術(shù)服務(wù)合同，明確評(píng)審對(duì)象、范圍，以及雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

2.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，按照申請(qǐng)企業(yè)評(píng)審的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中的管理、技術(shù)、工藝等要求，配足相應(yīng)的評(píng)審人員，組成評(píng)審組。評(píng)審組至少由5名以上評(píng)審人員組成，其中至少包括2名由評(píng)審組織單位備案的評(píng)審專(zhuān)家；指定1名評(píng)審員擔(dān)任評(píng)審組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審采用資料核對(duì)、人員詢(xún)問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)考核和查證的方法進(jìn)行；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)瓿珊螅�向申�?qǐng)企業(yè)出具現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改完成時(shí)間，評(píng)審組全體成員須在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論上簽字。

3.申請(qǐng)企業(yè)整改完成后，評(píng)審單位依據(jù)整改情況的實(shí)際需要，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或整改報(bào)告復(fù)核，確認(rèn)其整改效果。若整改符合相關(guān)要求，評(píng)審單位形成評(píng)審報(bào)告，由評(píng)審單位主要負(fù)責(zé)人審核后，向評(píng)審組織單位提交評(píng)審報(bào)告、評(píng)審工作總結(jié)、評(píng)審結(jié)論原件、評(píng)審得分表、評(píng)審人員信息等相關(guān)材料。

（六）評(píng)審工作應(yīng)在接到評(píng)審組織單位授權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)完成(不包括企業(yè)整改時(shí)間)；集團(tuán)公司企業(yè)一次申請(qǐng)?jiān)u審企業(yè)較多的，由評(píng)審組織單位根據(jù)申請(qǐng)數(shù)量情況批準(zhǔn)適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)審時(shí)間。

（七）填寫(xiě)《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審單位登記表》（見(jiàn)附表2），報(bào)國(guó)家安全監(jiān)管總局及評(píng)審組織單位備案。

三、評(píng)審人員管理

（一）本辦法所稱(chēng)的評(píng)審人員，包括評(píng)審單位的評(píng)審員和評(píng)審組織單位聘請(qǐng)的評(píng)審專(zhuān)家。

（二）評(píng)審員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.評(píng)審單位的正式職工；

2.具有國(guó)家承認(rèn)的大學(xué)以上（含大學(xué)）學(xué)歷，且具有注冊(cè)安全工程師、安全評(píng)價(jià)師或中級(jí)以上（含中級(jí)）專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)；

3.熟悉安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等，掌握相應(yīng)的評(píng)審方法；

4.通過(guò)評(píng)審組織單位組織的有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、文件和標(biāo)準(zhǔn)化等知識(shí)的培訓(xùn),考試合格，取得培訓(xùn)合格證書(shū)，并按時(shí)接受復(fù)訓(xùn)。

（三）評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、科研院所、高等院校、中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，身體狀況良好，能勝任評(píng)審工作；

2.具有至少5年以上相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)或安全管理現(xiàn)場(chǎng)工作經(jīng)歷，并經(jīng)所在單位推薦確認(rèn)；

3.具有國(guó)家承認(rèn)的大學(xué)以上（含大學(xué)）學(xué)歷，且具有工程類(lèi)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)；

4.具有與評(píng)審工作要求相適應(yīng)的觀察、分析和判斷能力，能夠協(xié)助或獨(dú)立開(kāi)展對(duì)申請(qǐng)單位的文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審等工作；

5.參加評(píng)審組織單位組織的有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、文件和標(biāo)準(zhǔn)化等知識(shí)的培訓(xùn)；

6.取得評(píng)審組織單位頒發(fā)的聘書(shū)。

（四）評(píng)審人員應(yīng)履行下列職責(zé)：

1.認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；

2.評(píng)審前主動(dòng)向評(píng)審單位公開(kāi)與申請(qǐng)企業(yè)的利害關(guān)系，不隱瞞任何有可能影響評(píng)審公正性的信息；

3.僅參加相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的評(píng)審工作，遵守現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作秩序，認(rèn)真完成對(duì)申請(qǐng)單位的文件審查和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審等工作，提交完整的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告等資料，并對(duì)作出的文件審查和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)；

4.嚴(yán)格遵守公正性與保密承諾，在從事合規(guī)性審查、文件審查和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，不得泄露申請(qǐng)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密；

5.認(rèn)真完成安全監(jiān)管部門(mén)或評(píng)審組織單位、評(píng)審單位安排的其他任務(wù)。

四、附則

1.本辦法適用于冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評(píng)審工作。

2.評(píng)審組織單位管理適用于各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)。

3.評(píng)審單位、評(píng)審人員管理適用于國(guó)家安全監(jiān)管總局所確定的冶金等工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)的評(píng)審單位和評(píng)審人員管理。省、市（地）級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)工作需要和本部門(mén)實(shí)際，創(chuàng)新工作方法，自行制定評(píng)審單位、評(píng)審人員管理辦法。

4.評(píng)審組織單位、評(píng)審單位、評(píng)審人員要按照“服務(wù)企業(yè)、公正自律、確保質(zhì)量、力求實(shí)效”的原則開(kāi)展工作，為提高企業(yè)安全管理水平，推動(dòng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作出貢獻(xiàn)。

5.經(jīng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)評(píng)審組織單位確定的評(píng)審人員，可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二、三級(jí)企業(yè)評(píng)審工作。

6.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)評(píng)審單位受地方各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)及評(píng)審組織單位委派，可承擔(dān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二、三級(jí)企業(yè)評(píng)審工作。