最高人民法院

最高人民法院關于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見

法〔2011〕195號


最高人民法院印發(fā)《關于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產建設兵團分院：

現將《關于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

二○一一年五月二十七日

為了最大限度地實現生效法律文書確認的債權，提高執(zhí)行效率，強化執(zhí)行效果，維護司法權威，現就依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為提出以下意見：

一、強化財產報告和財產調查，多渠道查明被執(zhí)行人財產

1.嚴格落實財產報告制度。對于被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定義務的，執(zhí)行法院應當要求被執(zhí)行人限期如實報告財產，并告知拒絕報告或者虛假報告的法律后果。對于被執(zhí)行人暫時無財產可供執(zhí)行的，可以要求被執(zhí)行人定期報告。

2.強化申請執(zhí)行人提供財產線索的責任。各地法院可以根據案件的實際情況，要求申請執(zhí)行人提供被執(zhí)行人的財產狀況或者財產線索，并告知不能提供的風險。各地法院也可根據本地的實際情況，探索嘗試以調查令、委托調查函等方式賦予代理律師法律規(guī)定范圍內的財產調查權。

3.加強人民法院依職權調查財產的力度。各地法院要充分發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動機制的作用，完善與金融、房地產管理、國土資源、車輛管理、工商管理等各有關單位的財產查控網絡，細化協(xié)助配合措施，進一步拓寬財產調查渠道，簡化財產調查手續(xù)，提高財產調查效率。

4.適當運用審計方法調查被執(zhí)行人財產。被執(zhí)行人未履行法律文書確定的義務，且有轉移隱匿處分財產、投資開設分支機構、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊資金等情形的，執(zhí)行法院可以根據申請執(zhí)行人的申請委托中介機構對被執(zhí)行人進行審計。審計費用由申請執(zhí)行人墊付，被執(zhí)行人確有轉移隱匿處分財產等情形的，實際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔。

5.建立財產舉報機制。執(zhí)行法院可以依據申請執(zhí)行人的懸賞執(zhí)行申請，向社會發(fā)布舉報被執(zhí)行人財產線索的懸賞公告。舉報人提供的財產線索經查證屬實并實際執(zhí)行到位的，可按申請執(zhí)行人承諾的標準或者比例獎勵舉報人。獎勵資金由申請執(zhí)行人承擔。

二、強化財產保全措施，加大對保全財產和擔保財產的執(zhí)行力度

6.加大對當事人的風險提示。各地法院在立案和審判階段，要通過法律釋明向當事人提示訴訟和執(zhí)行風險，強化當事人的風險防范意識，引導債權人及時申請財產保全，有效防止債務人在執(zhí)行程序開始前轉移財產。

7.加大財產保全力度。各地法院要加強立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)在財產保全方面的協(xié)調配合，加大依法進行財產保全的力度，強化審判與執(zhí)行在財產保全方面的銜接，降低債務人或者被執(zhí)行人隱匿、轉移財產的風險。

8.對保全財產和擔保財產及時采取執(zhí)行措施。進入執(zhí)行程序后，各地法院要加大對保全財產和擔保財產的執(zhí)行力度，對當事人、擔保人或者第三人提出的異議要及時進行審查，審查期間應當依法對相應財產采取控制性措施，駁回異議后應當加大對相應財產的執(zhí)行力度。

三、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執(zhí)行活動有序進行

9.嚴格執(zhí)行關于案外人異議之訴的管轄規(guī)定。在執(zhí)行階段，案外人對人民法院已經查封、扣押、凍結的財產提起異議之訴的，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問題的解釋》第十八條的規(guī)定，由執(zhí)行法院受理。

案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經受理尚未作出裁判的，應當中止審理或者撤銷案件，并告知案外人向作出查封、扣押、凍結裁定的執(zhí)行法院起訴。

10.加強對破產案件的監(jiān)督。執(zhí)行法院發(fā)現被執(zhí)行人有虛假破產情形的，應當及時向受理破產案件的人民法院提出。申請執(zhí)行人認為被執(zhí)行人利用破產逃債的，可以向受理破產案件的人民法院或者其上級人民法院提出異議，受理異議的法院應當依法進行監(jiān)督。

11.對于當事人惡意訴訟取得的生效裁判應當依法再審。案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，并取得生效裁判文書將已被執(zhí)行法院查封、扣押、凍結的財產確權或者分割給案外人，或者第三人與被執(zhí)行人虛構事實取得人民法院生效裁判文書申請參與分配，執(zhí)行法院認為該生效裁判文書系惡意串通規(guī)避執(zhí)行損害執(zhí)行債權人利益的，可以向作出該裁判文書的人民法院或者其上級人民法院提出書面建議，有關法院應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》和有關司法解釋的規(guī)定決定再審。

四、完善對被執(zhí)行人享有債權的保全和執(zhí)行措施，運用代位權、撤銷權訴訟制裁規(guī)避執(zhí)行行為

12.依法執(zhí)行已經生效法律文書確認的被執(zhí)行人的債權。對于被執(zhí)行人已經生效法律文書確認的債權，執(zhí)行法院可以書面通知被執(zhí)行人在限期內向有管轄權的人民法院申請執(zhí)行該生效法律文書。限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以依法強制執(zhí)行該到期債權。

被執(zhí)行人已經申請執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以請求執(zhí)行該債權的人民法院協(xié)助扣留相應的執(zhí)行款物。

13.依法保全被執(zhí)行人的未到期債權。對被執(zhí)行人的未到期債權，執(zhí)行法院可以依法凍結，待債權到期后參照到期債權予以執(zhí)行。第三人僅以該債務未到期為由提出異議的，不影響對該債權的保全。

14.引導申請執(zhí)行人依法訴訟。被執(zhí)行人怠于行使債權對申請執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十三條的規(guī)定，向有管轄權的人民法院提起代位權訴訟。

被執(zhí)行人放棄債權、無償轉讓財產或者以明顯不合理的低價轉讓財產，對申請執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請執(zhí)行人依照《中華人民共和國合同法》第七十四條的規(guī)定向有管轄權的人民法院提起撤銷權訴訟。

五、充分運用民事和刑事制裁手段，依法加強對規(guī)避執(zhí)行行為的刑事處罰力度

15.對規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務又拒絕報告財產或者進行虛假報告、拒絕交出或者提供虛假財務會計憑證、協(xié)助執(zhí)行義務人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償等，給申請執(zhí)行人造成損失的，應當依法對相關責任人予以罰款、拘留。

16.對構成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為加大刑事制裁力度。被執(zhí)行人隱匿財產、虛構債務或者以其他方法隱藏、轉移、處分可供執(zhí)行的財產，拒不交出或者隱匿、銷毀、制作虛假財務會計憑證或資產負債表等相關資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉移財產、虛構優(yōu)先債權或者申請參與分配，中介機構提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實，被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助義務人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行或者拒不協(xié)助執(zhí)行等，損害申請執(zhí)行人或其他債權人利益，依照刑法的規(guī)定構成犯罪的，應當依法追究行為人的刑事責任。

17.加強與公安、檢察機關的溝通協(xié)調。各地法院應當加強與公安、檢察機關的協(xié)調配合，建立快捷、便利、高效的協(xié)作機制，細化拒不執(zhí)行判決裁定罪和妨害公務罪的適用條件。

18.充分調查取證。各地法院在執(zhí)行案件過程中，在行為人存在拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務行為的情況下，應當注意收集證據。認為構成犯罪的，應當及時將案件及相關證據材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機關立案查處。

19.抓緊依法審理。對檢察機關提起公訴的拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務案件，人民法院應當抓緊審理，依法審判，快速結案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力。

六、依法采取多種措施，有效防范規(guī)避執(zhí)行行為

20.依法變更追加被執(zhí)行主體或者告知申請執(zhí)行人另行起訴。有充分證據證明被執(zhí)行人通過離婚析產、不依法清算、改制重組、關聯(lián)交易、財產混同等方式惡意轉移財產規(guī)避執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以通過依法變更追加被執(zhí)行人或者告知申請執(zhí)行人通過訴訟程序追回被轉移的財產。

21.建立健全征信體系。各地法院應當逐步建立健全與相關部門資源共享的信用平臺，有條件的地方可以建立個人和企業(yè)信用信息數據庫，將被執(zhí)行人不履行債務的相關信息錄入信用平臺或者信息數據庫，充分運用其形成的威懾力制裁規(guī)避執(zhí)行行為。

22.加大宣傳力度。各地法院應當充分運用新聞媒體曝光、公開執(zhí)行等手段，將被執(zhí)行人因規(guī)避執(zhí)行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布，以維護法律權威，提升公眾自覺履行義務的法律意識。

23.充分運用限制高消費手段。各地法院應當充分運用限制高消費手段，逐步構建與有關單位的協(xié)作平臺，明確有關單位的監(jiān)督責任，細化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序。

24.加強與公安機關的協(xié)作查找被執(zhí)行人。對于因逃避執(zhí)行而長期下落不明或者變更經營場所的被執(zhí)行人，各地法院應當積極與公安機關協(xié)調，加大查找被執(zhí)行人的力度。