國(guó)家外匯管理局

　　居民身份證號(hào)碼或護(hù)照號(hào)碼：
　　代理人姓名及身份證號(hào)碼或護(hù)照號(hào)碼：
　　境外企業(yè)名稱 　　注冊(cè)地 　　注冊(cè)日期 　　上市地 　　上市日期 　　持股比例
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　返程投資的
　　境內(nèi)企業(yè)名稱 　　 　　外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書編號(hào) 　　
　　備案記錄 　　
　　本人聲明：以上資料真實(shí)完整地反映了本人（或本人及本人所代理的所有境內(nèi)居民個(gè)人）的境外持股狀況，如存在虛假陳述、騙取外匯登記的行為，本人愿意承擔(dān)由此而導(dǎo)致的法律責(zé)任。本人保證按照有關(guān)規(guī)定完整、真實(shí)地辦理外匯登記及變更手續(xù)，并將通過(guò)特殊目的公司獲得的境外融資資金及境外分紅、資本變動(dòng)外匯收入調(diào)回境內(nèi)，如有違反，本人愿承擔(dān)由此導(dǎo)致的法律責(zé)任。
　　　本人（委托人）簽名： 經(jīng)辦人： 審核人：
　　　 國(guó)家外匯管理局 分局（外匯管理部）
　　
　　　填表說(shuō)明：
　　1、“居民（委托人）”指直接或間接持有境外公司股份的境內(nèi)個(gè)人；
　　2、“代理人”指受境內(nèi)居民委托，具體辦理登記手續(xù)的人員；
　　3、“境外企業(yè)名稱”指境內(nèi)個(gè)人在境外成立或控制的特殊目的公司；
　　4、“注冊(cè)地”指境外企業(yè)的所在國(guó)家或地區(qū)；
　　5、“注冊(cè)日期”指境外企業(yè)在境外設(shè)立的日期；
　　6、“上市地”指在公開(kāi)發(fā)行股票的證券交易所所在國(guó)家或地區(qū)；
　　7、“上市日期”指股票公開(kāi)發(fā)行的日期；
　　8、“持股比例”指居民（委托人）在境外企業(yè)直接或間接持有的股份比例；
　　9、“返程投資的境內(nèi)企業(yè)名稱” 指居民（委托人）通過(guò)特殊目的公司直接或間接控制的境內(nèi)公司名稱；
　　10、“外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書編號(hào)”指商務(wù)部門頒發(fā)的返程投資境內(nèi)企業(yè)批準(zhǔn)證書編號(hào)；
　　11、“備案記錄”指需要特別說(shuō)明的其他事項(xiàng)，無(wú)相關(guān)事項(xiàng)可不填寫；
　　12、“本人（委托人）簽名”指直接或間接持有境外公司股份的境內(nèi)個(gè)人需簽名確認(rèn)填表內(nèi)容的真實(shí)性；
　　13、“經(jīng)辦人”指外匯局辦理登記的經(jīng)辦人員；
　　14、“審核人”指外匯局負(fù)責(zé)復(fù)核的經(jīng)辦人員；
　　
　　　附表七
　　　　特殊目的公司融資情況登記表
　　金額幣種：美元
　　　一、特殊目的公司境外融資情況
　　發(fā)生融資特殊
　　目的公司名稱 　　融資方式（公募/私募/可轉(zhuǎn)債/貸款等） 　　融資日期 　　協(xié)議融資金額 　　實(shí)際到賬金額 　　累計(jì)融資金額
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　 　　　 　　 　　　 　　　 　　　
　　　合計(jì) 　　　—— 　　　—— 　　　 　　　 　　　
　　　二、募集資金調(diào)回境內(nèi)使用情況
　　境內(nèi)企業(yè)名稱 　　組織機(jī)構(gòu)代碼 　　以直接投資形式調(diào)回金額 　　以外債形式調(diào)回金額
　　 　　 　　新設(shè)（含增資） 　　股權(quán)收購(gòu) 　　發(fā)生額 　　余額
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　 　　 　　 　　 　　 　　
　　　合計(jì) 　　　—— 　　 　　 　　 　　
　　
　　申請(qǐng)人（或授權(quán)委托人）簽名：______________ 填表日期：_____________
　　
　　
　　　填表說(shuō)明：
　　1、本申請(qǐng)表中所涉金額欄目，幣種為美元，單位為元，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
　　2、“發(fā)生融資特殊目的公司名稱”指發(fā)生境外融資的特殊目的公司名稱；
　　3、“融資方式（公募/私募/可轉(zhuǎn)債/貸款等）”指特殊目的公司境外融資的方式，“公募”指在公開(kāi)市場(chǎng)發(fā)行股票，分為首次發(fā)行股票和增發(fā)股票； “私募”指在境外向特定投資者出讓股權(quán)獲得融資；“可轉(zhuǎn)債”指在境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行融資；“貸款”指特殊目的公司向境外主體借款；如特殊目的公司通過(guò)除上述方式以外的其他方式發(fā)生融資，應(yīng)在“融資方式”欄中加以說(shuō)明；
　　4、“融資日期”指特殊目的公司與投資方簽訂融資協(xié)議的日期；
　　5、“協(xié)議融資金額”指特殊目的公司本次簽訂的融資協(xié)議中約定的融資金額；
　　6、“實(shí)際到賬金額”指特殊目的公司本次融資已實(shí)際到賬金額；
　　7、“累計(jì)融資金額”指境內(nèi)居民通過(guò)其直接或間接持有的特殊目的公司在境外歷次募集資金之和；
　　8、“以直接投資形式調(diào)回”指募集資金通過(guò)在境內(nèi)新設(shè)或股權(quán)收購(gòu)方式調(diào)回境內(nèi)的金額。
　　9、“以外債形式調(diào)回”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)的金額；
　　10、“發(fā)生額”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)的累計(jì)金額；
　　11、“余額”指募集資金以借款方式調(diào)回境內(nèi)，截至登記日尚未還清的外債余額。
　　
　　
　　

附件4

歷史業(yè)務(wù)和直接投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)的
過(guò)渡和遷移方案
　　　　
　　　　一、過(guò)渡期總體處理原則
　　　　本通知實(shí)施后，直接投資外匯業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)）過(guò)渡期和國(guó)家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱直投系統(tǒng)）數(shù)據(jù)切換期為3個(gè)月，各外匯局分支局應(yīng)高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施業(yè)務(wù)過(guò)渡和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)的遷移，做好企業(yè)、銀行及會(huì)計(jì)師事務(wù)所的宣傳和告知工作，并督促所涉各主體于過(guò)渡期限內(nèi)完成業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的過(guò)渡處理。
　　　　總體上，業(yè)務(wù)和直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)過(guò)渡和遷移采用新老業(yè)務(wù)劃斷的原則。本通知實(shí)施之日前外匯局已受理但尚未辦結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)的，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。本通知實(shí)施之日起外匯局應(yīng)根據(jù)本通知的相關(guān)規(guī)定受理和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
　　　　二、處理細(xì)則
　　　�。ㄒ唬┩鈪R登記、變更登記、注銷登記等登記業(yè)務(wù)
　　　　除投資性公司所投資企業(yè)外，其余外商投資企業(yè)外匯登記業(yè)務(wù)均無(wú)較大調(diào)整。本通知實(shí)施前外匯局已受理未錄入和已錄入未復(fù)核的業(yè)務(wù)，按照原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ǘ�）賬戶開(kāi)立、變更核準(zhǔn)業(yè)務(wù)
　　　　1、本通知實(shí)施前外匯局已出具核準(zhǔn)件，在核準(zhǔn)件有效期內(nèi)銀行尚未反饋的，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對(duì)核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋；超出有效期的核準(zhǔn)件，由外匯局回收后重新開(kāi)具，銀行按照原業(yè)務(wù)規(guī)定憑核準(zhǔn)件辦理業(yè)務(wù)并于直投系統(tǒng)中對(duì)核準(zhǔn)件進(jìn)行反饋。因直投系統(tǒng)升級(jí)取消部分原核準(zhǔn)件功能而無(wú)法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。
　　　　2、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已經(jīng)開(kāi)立的外匯資本金賬戶，應(yīng)區(qū)分不同情況按照如下方式操作業(yè)務(wù)過(guò)渡和數(shù)據(jù)遷移：
　　　　（1）對(duì)于2009年6月前導(dǎo)入直投系統(tǒng)且外方實(shí)收資本尚未全部到位（截止本次數(shù)據(jù)遷移時(shí)）的企業(yè)，系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移自動(dòng)計(jì)算出“資本金尚可流入金額”后暫不發(fā)送至銀行端進(jìn)行顯示，銀行在直投系統(tǒng)辦理資本金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)提示“需至外匯局辦理尚可流入金額修正”。外匯局應(yīng)通過(guò)直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對(duì)登記”功能對(duì)企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正，修正后企業(yè)方可至銀行辦理資本金賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)，如果數(shù)據(jù)正確則直接保存即可。
　　　�。�2）上述情況外的企業(yè)無(wú)需辦理強(qiáng)制數(shù)據(jù)修正，待企業(yè)后續(xù)發(fā)生外匯登記變更、資本金賬戶開(kāi)戶/變更時(shí)，外匯局再通過(guò)直投系統(tǒng)的“登記管理——企業(yè)外匯登記——外商投資企業(yè)資本金賬戶尚可流入額度核對(duì)登記”功能對(duì)企業(yè)的資本金尚可流入金額進(jìn)行修正。
　　　　3、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已開(kāi)立的無(wú)限額資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶，應(yīng)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)后續(xù)的外匯局入賬核準(zhǔn)手續(xù)。
　　　　4、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開(kāi)立的外國(guó)投資者專用賬戶，可按本通知規(guī)定辦理賬戶內(nèi)資金的使用手續(xù)，包括結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)。前期費(fèi)用外匯賬戶的開(kāi)戶主體在外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開(kāi)戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過(guò)開(kāi)戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。
　　　　5、本通知實(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)已開(kāi)立的外國(guó)投資者競(jìng)標(biāo)土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國(guó)投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶，均予以保留。開(kāi)戶主體應(yīng)于2012年12月31日前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)將賬戶類型變更為“境外匯入保證金專用賬戶”，同時(shí)可根據(jù)實(shí)際需要，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開(kāi)立“境內(nèi)劃入保證金專用賬戶”，專門用于接收境內(nèi)劃入的相關(guān)交易保證資金。本通知實(shí)施后原外國(guó)投資者競(jìng)標(biāo)土地使用權(quán)保證類專用外匯賬戶和外國(guó)投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金托管及結(jié)算專用外匯賬戶不再允許接收境內(nèi)劃入的相關(guān)保證資金，原賬戶經(jīng)外匯局批準(zhǔn)已接收來(lái)自境內(nèi)保證資金的，繼續(xù)保留在原賬戶內(nèi)，待競(jìng)標(biāo)交易完成后按原規(guī)定辦理原路劃回手續(xù)。
　　　　保證金賬戶的開(kāi)戶主體至外匯局辦理基本信息登記后可至銀行辦理開(kāi)戶，但目前直投系統(tǒng)中仍然通過(guò)開(kāi)戶核準(zhǔn)功能操作，外匯局應(yīng)告知銀行進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋即可，后續(xù)的資金結(jié)匯和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)均可在銀行端辦理。
　　　　（三）本通知實(shí)施前已辦理外匯登記或者變更登記尚未出具購(gòu)付匯核準(zhǔn)件的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋；交易存在分期購(gòu)付匯的，外匯局按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋。
　　　�。ㄋ模┍就ㄖ獙�(shí)施前經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)，銀行應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核準(zhǔn)件反饋，無(wú)需在直投系統(tǒng)中進(jìn)行原幣劃轉(zhuǎn)的劃出和接收確認(rèn)操作。
　　　�。ㄎ澹┍就ㄖ獙�(shí)施后已開(kāi)立單個(gè)資本金賬戶的限額將被取消，銀行應(yīng)依據(jù)直投系統(tǒng)中該開(kāi)戶主體的資本金尚可流入額辦理相關(guān)資金業(yè)務(wù)，對(duì)于尚可流入額與企業(yè)實(shí)際情況不符的，應(yīng)至外匯局辦理尚可流入限額的修正手續(xù)。
　　　　（六）本通知實(shí)施前外匯局出具的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，在直投系統(tǒng)僅能通過(guò)外匯局端填寫驗(yàn)資詢證信息，不能以事務(wù)所端口上報(bào)申請(qǐng)，外匯局填寫的出資方式選擇“其他出資方式”，在“其他出資方式”對(duì)應(yīng)的“憑證名稱”填寫“原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件”，在“憑證編號(hào)”填寫相應(yīng)的原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件編號(hào)。
　　　　本通知實(shí)施前外匯局出具的再投資核準(zhǔn)件，后續(xù)若用于被投資企業(yè)辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記的，按照本通知辦理，系統(tǒng)中無(wú)須匹配核準(zhǔn)件信息。
　　　�。ㄆ撸┍就ㄖ獙�(shí)施前外匯局出具的核準(zhǔn)件若因特殊原因需調(diào)整的，外匯局應(yīng)回收核準(zhǔn)件后重新出具，后續(xù)業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。因直投系統(tǒng)升級(jí)取消部分原核準(zhǔn)件功能而無(wú)法重新出具核準(zhǔn)件的，按新規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)操作和業(yè)務(wù)辦理。
　　　�。ò耍┍就ㄖ獙�(shí)施前，投資性公司（包括外商投資性公司、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外資股權(quán)投資企業(yè)，下同）所投資的企業(yè)已辦理外匯登記的，后續(xù)辦理外匯登記變更時(shí)，外匯局應(yīng)將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國(guó)投資者（境外機(jī)構(gòu)）的身份調(diào)整為中國(guó)投資者（境內(nèi)機(jī)構(gòu)）身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“外轉(zhuǎn)中”登記變更，其中“轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)為0，購(gòu)付匯金額為0，備注欄注明“投資性公司身份調(diào)整”。本通知實(shí)施后，不再受理投資性公司所投資企業(yè)的新設(shè)外匯登記和并購(gòu)?fù)鈪R登記（投資性公司與外國(guó)投資者共同出資的企業(yè)除外）。
　　　　若投資性公司所投資企業(yè)已辦理登記但由投資性公司出資的部分尚未出資，本通知實(shí)施后，該部分出資無(wú)需辦理驗(yàn)資詢證及出資確認(rèn)登記手續(xù)，外匯局應(yīng)于企業(yè)辦理后續(xù)業(yè)務(wù)前，將投資性公司在直投系統(tǒng)中的外國(guó)投資者身份調(diào)整為中國(guó)投資者身份。直接投資系統(tǒng)中操作一次虛擬的“增資和減義務(wù)”登記變更，將由投資性公司對(duì)應(yīng)的出資義務(wù)從直投系統(tǒng)中的投資性公司的境外機(jī)構(gòu)身份（JG××××××）轉(zhuǎn)出至其境內(nèi)機(jī)構(gòu)（組織機(jī)構(gòu)代碼）身份上，境內(nèi)機(jī)構(gòu)身份作為增資方，境外機(jī)構(gòu)身份作為減資方（減義務(wù)）。原已經(jīng)劃入所投企業(yè)資本金賬戶的資金按原規(guī)定使用完畢即可，本通知實(shí)施后發(fā)生對(duì)所投資企業(yè)的外匯出資應(yīng)按新規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
　　　�。ň牛┍就ㄖ獙�(shí)施前已經(jīng)在外匯局辦理減資登記尚未辦理減資詢證的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)減資詢證。本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)入賬完畢尚未辦理轉(zhuǎn)股收匯外資外匯登記的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ㄊ�）本通知實(shí)施前外匯局已受理的登記、核準(zhǔn)等各類直接投資項(xiàng)下業(yè)務(wù)按原業(yè)務(wù)規(guī)定辦結(jié)。
　　　�。ㄊ�一）本通知實(shí)施前申請(qǐng)主體發(fā)生登記變更事項(xiàng)或購(gòu)付匯事宜，但未按規(guī)定在外匯局辦理相應(yīng)手續(xù)的，如可按新文件規(guī)定辦理的，則正常受理和辦結(jié)；如果相關(guān)資金已違規(guī)交割，外匯局應(yīng)移交檢查部門進(jìn)行處罰，待取得最終結(jié)果后，方可辦理外匯登記變更及相關(guān)外匯業(yè)務(wù)。
　　　�。ㄊ�二）本通知實(shí)施前，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開(kāi)立非法人投資專用賬戶的，按原業(yè)務(wù)規(guī)定將賬戶內(nèi)資金使用完畢后關(guān)戶。本通知實(shí)施前未辦理外匯登記的非法人企業(yè)和按規(guī)定在直投系統(tǒng)中非法人模塊辦理相關(guān)登記手續(xù)的，應(yīng)補(bǔ)辦或重新辦理外匯登記，外匯局使用直投系統(tǒng)的專用數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件將這部分企業(yè)作為一般外商投資企業(yè)導(dǎo)入系統(tǒng)。




附件5
廢止法規(guī)目錄
　　　　
　　　　1.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)資本金變動(dòng)若干問(wèn)題的通知》（匯資函字[1996]第188號(hào)）
　　　　2.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)存量變現(xiàn)收入外匯應(yīng)結(jié)匯的批復(fù)》（匯復(fù)[2001]231號(hào)）
　　　　3.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于開(kāi)展外商直接投資外匯登記工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2002]42號(hào)）
　　　　4.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2003]30號(hào)）��
　　　　5.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)減資、合并、分立的驗(yàn)資詢證業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)[2004]272號(hào)）
　　　　6.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分立的驗(yàn)資詢證有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)[2005]180號(hào)）
　　　　7.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個(gè)人向外商轉(zhuǎn)讓股份所得外匯收入結(jié)匯及有關(guān)外資外匯登記問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)［2004］145號(hào)）
　　　　8.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)[2005]300號(hào)）
　　　　9.《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于外商投資企業(yè)外方股東以境內(nèi)股權(quán)出資辦理驗(yàn)資詢證有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯綜復(fù)[2010]3號(hào)）
　　　　10.《國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司關(guān)于下發(fā)外商投資性公司再投資所涉驗(yàn)資詢證有關(guān)問(wèn)題操作指引的通知》（匯資函[2011]7號(hào)）
　　　　11.《國(guó)家外匯管理局關(guān)于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司國(guó)內(nèi)陸上石油對(duì)外合作項(xiàng)目結(jié)售匯有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)[2012]222號(hào)）

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