國務(wù)院

國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)


國函〔2013〕132號(hào)



中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
　　你會(huì)關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》有關(guān)問題的請(qǐng)示收悉�，F(xiàn)批復(fù)如下：
　　一、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會(huì)對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：
　�。ㄒ唬┲饕�股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
　�。ǘ�）主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
　　二、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會(huì)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：
　�。ㄒ唬┓侵饕�股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
　�。ǘ�）非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；
　　（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
　�。ㄋ模�沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
　�。ㄎ澹�沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
　�。�六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
　　三、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會(huì)對(duì)中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：
　　（一）出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。
　　（二）境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1.依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；
　　2.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
　　3.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
　　4.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。
　　四、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會(huì)對(duì)不得成為基金管理公司實(shí)際控制人的情形作如下規(guī)定：
　�。ㄒ唬┮蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
　�。ǘ�）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；
　　（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年12月10日