科學(xué)技術(shù)部

科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》的通知

國(guó)科發(fā)基〔2014〕124號(hào)


各有關(guān)單位：
為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)科技體制改革要求，更好發(fā)揮國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估導(dǎo)向作用，不斷增強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，科技部對(duì) 2008年制定的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂。
現(xiàn)將修訂后的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（國(guó)科發(fā)基〔2008〕731號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：

1-國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059376852.doc
2-國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059535780.doc
3-國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系說(shuō)明
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2014/201405/W020140513523059681224.doc




科 技 部
2014年5月6日





國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則

第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）的管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，特制定本規(guī)則。
第二條 定期評(píng)估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，評(píng)估對(duì)象是所有依托高等院校和科研院所建設(shè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。評(píng)估周期為5年，每年評(píng)估1-2個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室。定期評(píng)估在年度考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行，建立定期評(píng)估與年度考核有機(jī)結(jié)合的制度。
第三條 定期評(píng)估的目的是全面了解和檢查實(shí)驗(yàn)室5年的運(yùn)行狀況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和成績(jī)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展。評(píng)估重點(diǎn)是實(shí)驗(yàn)室的研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理。評(píng)估工作堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”和優(yōu)勝劣汰的原則，依靠專家，注重實(shí)效。
第四條 科學(xué)技術(shù)部（以下簡(jiǎn)稱科技部）負(fù)責(zé)評(píng)估的組織實(shí)施，制定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單，委托和指導(dǎo)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估工作，確定和發(fā)布評(píng)估結(jié)果。
第五條 科技部根據(jù)評(píng)估領(lǐng)域擇優(yōu)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展具體評(píng)估工作。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展評(píng)估工作的能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展情況，能夠客觀公正地開(kāi)展評(píng)估工作。
　第六條 評(píng)估機(jī)構(gòu)、工作人員和評(píng)估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使職責(zé)和權(quán)利。評(píng)估機(jī)構(gòu)、工作人員和評(píng)估專家不得對(duì)外發(fā)布相關(guān)過(guò)程信息，不得收取評(píng)估對(duì)象任何評(píng)審費(fèi)用、禮品、禮金。
　第七條 實(shí)驗(yàn)室主管部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)本部門(mén)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，實(shí)驗(yàn)室依托單位應(yīng)為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估提供支持和保障。
　
第二章 評(píng)估材料
第八條 評(píng)估材料是實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的依據(jù)，包括年度報(bào)告、年度考核報(bào)告和五年工作總結(jié)。年度報(bào)告納入國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，向社會(huì)公布，接受監(jiān)督。
第九條 實(shí)驗(yàn)室根據(jù)評(píng)估期內(nèi)每年提交的年度報(bào)告提出五年工作總結(jié)。五年工作總結(jié)中列舉的論文、專著、數(shù)據(jù)庫(kù)、專利、軟件著作權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓必須是評(píng)估期內(nèi)取得。
　第十條 實(shí)驗(yàn)室依托單位負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室年度考核，提供實(shí)驗(yàn)室年度考核報(bào)告，年度考核報(bào)告和實(shí)驗(yàn)室五年工作總結(jié)要在依托單位內(nèi)部提前公示。
　第十一條 評(píng)估材料經(jīng)主管部門(mén)審核后按規(guī)定程序和日期提交評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對(duì)評(píng)估材料進(jìn)行審核。
　
第三章 評(píng)估程序
　第十二條 評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部委托，擬定評(píng)估方案，受理評(píng)估材料，組織專家開(kāi)展評(píng)估工作。
　第十三條 評(píng)估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的同行專家和管理專家組成。
第十四條 評(píng)估實(shí)行回避和專家信用記錄制度。與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者不能作為評(píng)估專家參加評(píng)估。實(shí)驗(yàn)室可提出回避專家并說(shuō)明理由，在評(píng)估工作開(kāi)始前按程序上報(bào)。
第十五條 評(píng)估包括初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段。
第十六條 初評(píng)按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則分組進(jìn)行。初評(píng)專家組通過(guò)審閱實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料，聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和討論評(píng)議，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系記名打分和排序，并提出專家組評(píng)估意見(jiàn)。
第十七條 現(xiàn)場(chǎng)考察分組進(jìn)行，原則上選取初評(píng)得分的前30%和后20%�，F(xiàn)場(chǎng)考察專家組通過(guò)聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)、核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、個(gè)別訪談，形成現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告�，F(xiàn)場(chǎng)考察不打分、不排序。
　第十八條 綜合評(píng)議按領(lǐng)域進(jìn)行。綜合評(píng)議專家組聽(tīng)取初評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)考察情況的報(bào)告，審議初評(píng)結(jié)果，重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議并記名打分和排序，提出評(píng)估意見(jiàn)。
　
第四章 評(píng)估結(jié)果
　第十九條 評(píng)估結(jié)束后，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)分析和總結(jié)評(píng)估工作情況，提出評(píng)估報(bào)告，并將完整的評(píng)估工作檔案資料提交科技部。
　第二十條 科技部根據(jù)評(píng)估報(bào)告和專家評(píng)估意見(jiàn)，確定并發(fā)布實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果及處理意見(jiàn)。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過(guò)評(píng)估四類(lèi)。
　第二十一條 整改類(lèi)實(shí)驗(yàn)室整改期為2年，2年后由科技部組織專家現(xiàn)場(chǎng)檢查整改結(jié)果，檢查通過(guò)的實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果定為良好，檢查未通過(guò)的實(shí)驗(yàn)室不再列入國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
　第二十二條 未通過(guò)評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室、不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室，不再列入國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
　
第五章 附 則
　第二十三條 實(shí)驗(yàn)室在參加評(píng)估工作中應(yīng)實(shí)事求是，不得弄虛作假，主管部門(mén)不得以任何方式影響評(píng)估的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反學(xué)術(shù)道德情況的按有關(guān)規(guī)定處理。
　第二十四條 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估費(fèi)用由科技部支付。
　第二十五條 本規(guī)則適用于依托高等院校和科研院所建設(shè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其它類(lèi)型國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則另行制定。
第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（國(guó)科發(fā)基〔2008〕731號(hào)）同時(shí)廢止。



附1
國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系
　
指標(biāo) 權(quán)重 要點(diǎn)
研究水平與貢獻(xiàn) 50% 定位、研究方向及承擔(dān)國(guó)家重要任務(wù)情況；代表性研究成果水平與國(guó)際學(xué)術(shù)影響、在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家重大需求中的貢獻(xiàn)、投入產(chǎn)出比；合作研究與自主研究課題的組織情況與實(shí)施效果。
隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng) 30% 實(shí)驗(yàn)室主任與學(xué)術(shù)帶頭人作用；隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)；青年骨干人才和研究生的培養(yǎng)。
開(kāi)放交流與運(yùn)行管理 20% 開(kāi)放課題設(shè)置及成效、科學(xué)傳播；學(xué)術(shù)交流；儀器設(shè)備使用與共享；運(yùn)行管理、依托單位支持。



附2
國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系說(shuō)明
　
　一、研究水平與貢獻(xiàn)
　1. 定位、研究方向及承擔(dān)國(guó)家重要任務(wù)情況。
　定位明確，特色鮮明，研究方向符合科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求。主要研究方向發(fā)展良好，有較強(qiáng)的承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)的能力，特別是評(píng)估期內(nèi)承擔(dān)了國(guó)家重大科研任務(wù)，產(chǎn)生了重大科研成果。集中精力承擔(dān)和組織國(guó)家重要任務(wù)，減少一般性競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目，有較高的科研效率。
　2. 代表性研究成果水平與國(guó)際學(xué)術(shù)影響、在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家重大需求中的貢獻(xiàn)、投入產(chǎn)出比。
　代表性成果是指評(píng)估期內(nèi)在實(shí)驗(yàn)室主要研究方向上，以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果，以及通過(guò)國(guó)內(nèi)外合作研究取得的成果。代表性成果產(chǎn)生國(guó)際重要影響，對(duì)實(shí)驗(yàn)室成為學(xué)科建設(shè)與學(xué)術(shù)發(fā)展的創(chuàng)造中心、培育中心和引領(lǐng)中心起到重要作用。代表性成果應(yīng)是根據(jù)科學(xué)前沿和國(guó)家重大需求所開(kāi)展的、為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展或解決關(guān)鍵科技問(wèn)題以及為國(guó)家發(fā)展決策等方面所取得的重要科研系列進(jìn)展，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤(pán)。對(duì)代表性成果的評(píng)價(jià)應(yīng)將投入產(chǎn)出比作為一個(gè)重要指標(biāo)。
　代表性成果名稱表述應(yīng)明確、具體，成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類(lèi)，不同類(lèi)型成果按不同標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)。
�。�1）基礎(chǔ)研究成果。
　在科學(xué)前沿的探索研究中取得系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，并具有重要國(guó)際影響。在本領(lǐng)域公認(rèn)的重要期刊上發(fā)表系列高水平學(xué)術(shù)論文，或出版學(xué)術(shù)專著，或在國(guó)際重要學(xué)術(shù)會(huì)議上做邀請(qǐng)報(bào)告，產(chǎn)生重要學(xué)術(shù)影響。
�。�2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果。
　在解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的重大需求和在國(guó)家重大工程中具有創(chuàng)新思想與方法，實(shí)現(xiàn)重要理論創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破或集成，擁有核心專利等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲(chǔ)備，取得創(chuàng)造性成果并獲得良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；或在實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法、專用設(shè)備研制改進(jìn)方面取得突破性進(jìn)展。
�。�3）基礎(chǔ)性工作成果。
　基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性、科學(xué)性，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享，為相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)研究提供支撐，為國(guó)家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)。　
　3. 合作研究與自主研究課題的組織情況與實(shí)施效果。
　開(kāi)展合作研究情況。作為本領(lǐng)域國(guó)內(nèi)研究中心，對(duì)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展起到了輻射帶動(dòng)作用，積極組織、參與國(guó)際重大科學(xué)研究計(jì)劃，通過(guò)開(kāi)展合作研究，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。共同發(fā)表論文作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。
　注重頂層設(shè)計(jì)，設(shè)立自主研究課題，其部署體現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展思路。組織團(tuán)隊(duì)開(kāi)展對(duì)主要研究方向上的重大科學(xué)問(wèn)題持續(xù)深入、系統(tǒng)研究，支持原始創(chuàng)新的研究；重視對(duì)35歲以下青年科技人員和新引進(jìn)人員的支持。實(shí)驗(yàn)室對(duì)歷年自主研究課題重要性與實(shí)施效果有相應(yīng)總結(jié)和改進(jìn)計(jì)劃措施，并產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。
　二、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)
　1. 實(shí)驗(yàn)室主任與學(xué)術(shù)帶頭人作用。
　實(shí)驗(yàn)室主任是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理能力和寬闊的胸懷，能夠團(tuán)結(jié)和凝聚隊(duì)伍，有充分的時(shí)間在實(shí)驗(yàn)室工作，在實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展中起到了主導(dǎo)作用。
　實(shí)驗(yàn)室在各個(gè)研究方向有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干，學(xué)術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學(xué)者，對(duì)本領(lǐng)域的科學(xué)現(xiàn)狀和發(fā)展有深刻理解，學(xué)術(shù)思想活躍，研究成果顯著。
　2. 隊(duì)伍結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
　隊(duì)伍結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定，并在長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。實(shí)驗(yàn)室人員在國(guó)際、國(guó)家級(jí)學(xué)術(shù)組織、學(xué)術(shù)期刊中擔(dān)任重要職務(wù)，在國(guó)家科技計(jì)劃擔(dān)任咨詢專家。實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)骨干在主要研究方向上開(kāi)展工作、并是代表性成果的主要完成人。
　3. 青年骨干人才培養(yǎng)。
　制定了引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的政策措施，聚集和穩(wěn)定了一批優(yōu)秀青年人才。實(shí)驗(yàn)室各主要方向優(yōu)秀青年人才承擔(dān)科研任務(wù)情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用。研究生培養(yǎng)的數(shù)量和水平。
　三、開(kāi)放交流與運(yùn)行管理
　1. 開(kāi)放課題設(shè)置及成效、科學(xué)傳播。
　訪問(wèn)學(xué)者制度建設(shè)。訪問(wèn)學(xué)者制度落實(shí)到位，保持一定數(shù)量的訪問(wèn)學(xué)者在實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展合作研究，吸引國(guó)際同領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室人員到本實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展訪問(wèn)學(xué)者研究工作，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展博士后研究工作。
　開(kāi)放課題設(shè)置。圍繞主要研究方向設(shè)置開(kāi)放課題，開(kāi)放運(yùn)行費(fèi)中30％以上用于合作交流和開(kāi)放課題，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才來(lái)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展合作研究，產(chǎn)出高質(zhì)量開(kāi)放研究成果。
　科學(xué)知識(shí)傳播及對(duì)公眾開(kāi)放。實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展科學(xué)知識(shí)傳播，向社會(huì)公眾特別是學(xué)生開(kāi)放情況。
　2. 學(xué)術(shù)交流。
　開(kāi)展學(xué)術(shù)交流情況。具備寬松民主、潛心研究的學(xué)術(shù)環(huán)境，注重學(xué)風(fēng)建設(shè)；開(kāi)展高水平、實(shí)質(zhì)性的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，重視吸引國(guó)際一流學(xué)者到實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展學(xué)術(shù)交流；積極承辦國(guó)際性、地區(qū)性、全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議。
　學(xué)術(shù)委員會(huì)作用。學(xué)術(shù)委員會(huì)由國(guó)內(nèi)外同領(lǐng)域高水平專家組成，對(duì)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展、學(xué)術(shù)方向的把握、評(píng)價(jià)考核發(fā)揮了重要作用。
　3. 儀器設(shè)備使用與共享。
　實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)研究條件滿足科研工作需要并具有特色。儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開(kāi)放和共享程度高。實(shí)驗(yàn)室具備自行研制、改造儀器設(shè)備、發(fā)明實(shí)驗(yàn)技術(shù)手段的能力。
　4. 運(yùn)行管理、依托單位支持。
　規(guī)章制度建設(shè)。實(shí)驗(yàn)室規(guī)章制度健全，日常管理科學(xué)有序。人員崗位職責(zé)明確，研究資料完整。
　激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施。實(shí)驗(yàn)室作為依托單位內(nèi)實(shí)行人財(cái)物相對(duì)獨(dú)立管理的科研實(shí)體，儀器設(shè)備和科研用房相對(duì)集中，激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施得力，有良好的創(chuàng)新文化氛圍，實(shí)施效果顯著。
　專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的作用與效果。針對(duì)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展設(shè)置自主課題、培養(yǎng)青年人才，取得良好效果。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出等重大事項(xiàng)決策公開(kāi)透明。
　依托單位的支持情況。依托單位優(yōu)先支持實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，在人員、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持，按照《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》要求每年對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行年度考核并針對(duì)所存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。