財政部 中國人民銀行

關(guān)于印發(fā)《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》的通知

財庫[2017]26號


全國銀行間債券市場做市商中記賬式國債承銷團甲類成員，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序開展，財政部、中國人民銀行制定了《國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，自2017年3月1日起施行。

　　附件：國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法

　　財政部 中國人民銀行

　　2017年1月20日


附件：
國債做市支持操作現(xiàn)場管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范國債做市支持操作現(xiàn)場管理，保障國債做市支持工作公平、公正、有序，根據(jù)《財政部 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈國債做市支持操作規(guī)則〉的通知》（財庫〔2016〕154號）等有關(guān)制度，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場（以下簡稱操作現(xiàn)場），是指在規(guī)定的操作時間內(nèi)，按照財政部和中國人民銀行指令，通過國債做市支持操作平臺完成國債做市支持相關(guān)操作的區(qū)域。
第三條 本辦法所稱國債做市支持操作現(xiàn)場管理，是指對操作現(xiàn)場人員和操作等方面的管理，包括操作現(xiàn)場人員管理、操作現(xiàn)場出入管理、操作現(xiàn)場通訊管理和技術(shù)支持管理。
第二章 操作現(xiàn)場人員管理
第四條 操作現(xiàn)場人員包括財政部、中國人民銀行和中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）派出的相關(guān)工作人員。每次操作財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心原則上各派出1至2人進(jìn)入操作現(xiàn)場。財政部、中國人民銀行和同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場人員名單（格式見附1），名單由同業(yè)拆借中心保管，用于進(jìn)行操作現(xiàn)場出入登記管理。名單上未列示人員原則上不得進(jìn)入操作現(xiàn)場。有關(guān)單位名單如有調(diào)整，應(yīng)及時更新。
第五條 財政部操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)組織操作現(xiàn)場各項工作。中國人民銀行操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)監(jiān)督操作現(xiàn)場相關(guān)工作合規(guī)有序進(jìn)行。
第六條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員負(fù)責(zé)保障國債做市支持操作平臺及操作現(xiàn)場設(shè)備正常運行。
第七條 競價結(jié)果需經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員共同簽字確認(rèn)后方能生效。財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員如發(fā)現(xiàn)有違反本辦法有關(guān)規(guī)定且拒不改正情形的，有權(quán)拒絕在競價結(jié)果上簽字。
第八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)如實填寫操作現(xiàn)場情況記錄表（格式見附2），記錄國債做市支持操作現(xiàn)場情況，并由財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員簽字確認(rèn)后妥善存檔保存。
第九條 國債做市支持操作競價期間，操作現(xiàn)場人員不得以任何方式泄露國債做市支持相關(guān)競價信息，不得以任何方式明示或暗示參與機構(gòu)修改競價價位、增加或減少申購或申售量及進(jìn)行其他有違國債做市支持操作公平、公正、有序原則的行為。
第三章 操作現(xiàn)場出入管理
第十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)在操作現(xiàn)場入口設(shè)置值守區(qū)，不遲于國債做市支持操作競價開始前半小時派員值守，辦理操作現(xiàn)場出入登記手續(xù)等相關(guān)工作。
第十一條 操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)于國債做市支持操作競價開始前在值守區(qū)履行登記手續(xù)，記錄本人姓名和進(jìn)入時間，并于國債做市支持操作競價開始前進(jìn)入操作現(xiàn)場。
第十二條 國債做市支持操作競價期間，所有進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員原則上不得離開操作現(xiàn)場。如因身體嚴(yán)重不適等特殊原因必須離開操作現(xiàn)場的，必須由非本單位的其他操作現(xiàn)場人員中1人全程陪同。
第四章 操作現(xiàn)場通訊管理
第十三條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)與其他區(qū)域嚴(yán)格隔離，并全程實施無線電屏蔽。
第十四條 操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)配備國債做市支持操作平臺的監(jiān)測端、專用固定電話、專用打印機等必要設(shè)備。操作現(xiàn)場所有專用固定電話應(yīng)當(dāng)實行通話錄音。
第十五條 操作現(xiàn)場人員禁止攜帶任何有通訊功能的設(shè)備進(jìn)入操作現(xiàn)場。操作現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入操作現(xiàn)場前，將隨身攜帶的手機等有通訊功能的設(shè)備存放于值守區(qū)的專用保管箱，同業(yè)拆借中心值守人員應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭謾C等通訊設(shè)備存取情況。
第五章 技術(shù)支持管理
第十六條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)做好國債做市支持操作平臺技術(shù)支持工作，確保國債做市支持操作平臺等相關(guān)系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)國債做市支持操作競價所需各項功能。
第十七條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)確保操作現(xiàn)場專用固定電話等設(shè)備運行正常，通訊線路暢通，并有效實施無線電屏蔽。
第十八條 同業(yè)拆借中心操作現(xiàn)場人員確需其他技術(shù)支持人員協(xié)助解決問題時，經(jīng)財政部、中國人民銀行操作現(xiàn)場人員同意后，可使用專用固定電話通知相關(guān)技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場。技術(shù)支持人員進(jìn)入操作現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。
第十九條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)按規(guī)定核對進(jìn)入操作現(xiàn)場的人員，并在值守區(qū)配備專用保管箱，妥善保管操作現(xiàn)場人員的手機等通訊設(shè)備。
第二十條 同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)保存操作現(xiàn)場情況記錄表、操作現(xiàn)場專用固定電話錄音等資料，保存期限不少于10年。
第二十一條 同業(yè)拆借中心及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行國債做市支持操作相關(guān)信息保密義務(wù)。
第六章 附 則
第二十二條 操作現(xiàn)場如發(fā)生本辦法規(guī)定情形之外的其他情況，由財政部操作現(xiàn)場人員商中國人民銀行操作現(xiàn)場人員采取措施處理。
第二十三條 本辦法自2017年3月1日起施行。


附：1.××年國債做市支持操作現(xiàn)場人員名單
2.××年國債做市支持操作現(xiàn)場情況記錄表


























附1:
××年國債做市支持操作現(xiàn)場人員名單
單位 □財政部 □中國人民銀行 □全國銀行間同業(yè)拆借中心
國債做市支持業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息
姓名 聯(lián)系電話
國債做市支持操作現(xiàn)場人員信息
1 姓名 部門
固定電話 手機
2 姓名 部門
固定電話 手機
3 姓名 部門
固定電話 手機
4 姓名 部門
固定電話 手機
5 姓名 部門
固定電話 手機
備注
本表格內(nèi)容真實、有效、完整。

（蓋章）

填表日期： 年 月 日
注：1. 國債做市支持操作現(xiàn)場工作人員派出單位應(yīng)于每年年初確定當(dāng)年操作現(xiàn)場人員名單，名單有效期至當(dāng)年12月31日。
2.如需提交多名操作現(xiàn)場工作人員，可自行對操作現(xiàn)場人員信息一欄進(jìn)行添加，填寫信息格式須保持一致。
3.名單如有調(diào)整，應(yīng)及時更新。
4.本表格填寫完畢并加蓋公章后，請郵寄至：
上海市浦東新區(qū)張東路1387號30棟
中國外匯交易中心市場二部（郵編：201203）
附2：
××年國債做市支持操作現(xiàn)場情況記錄表

操作日期： 年 日
債券：
單位 姓名 進(jìn)入時間 競價期間離開情況 手機已交 固定電話使用情況
打出 接聽
時間 事由 時間 事由
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　

財政部操作現(xiàn)場人員簽字： 中國人民銀行操作現(xiàn)場人員簽字：