財(cái)政部

關(guān)于印發(fā)《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理規(guī)程（試行）》的通知

　　財(cái)國(guó)合[2017]5號(hào)


國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市（不含西藏）財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)務(wù)局，財(cái)政部駐各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政監(jiān)察專員辦事處，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：

　　為落實(shí)《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款贈(zèng)款管理辦法》（財(cái)政部令第85號(hào)），完善國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理制度，提高貸款使用效益，現(xiàn)將我部制定的《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理規(guī)程（試行）》印發(fā)你單位，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)函告我部。

　　附件：國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理規(guī)程（試行）

　　財(cái)政部

　　2017年1月24日

　　附件：

　　國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目

　　前期管理規(guī)程（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款（以下簡(jiǎn)稱“貸款”）項(xiàng)目管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目前期工作，提高貸款使用效益，根據(jù)《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款贈(zèng)款管理辦法》（財(cái)政部令第85號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

　　第二條 貸款項(xiàng)目前期工作，包括項(xiàng)目征集與申報(bào)、備選項(xiàng)目規(guī)劃編制、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目談判與生效等，適用本規(guī)程。

　　第二章 項(xiàng)目征集與申報(bào)

　　第三條 財(cái)政部負(fù)責(zé)定期在財(cái)政部國(guó)際財(cái)金合作司網(wǎng)站上發(fā)布貸款信息公告，包括國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款機(jī)構(gòu)（以下合稱“貸款方”）對(duì)華提供貸款的規(guī)模、領(lǐng)域、條件等。

　　第四條 財(cái)政部本著“頂層設(shè)計(jì)、改革創(chuàng)新、簡(jiǎn)政放權(quán)、公開(kāi)透明”的原則，根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革發(fā)展方向、貸款方政策和政府債務(wù)管理要求，發(fā)布貸款項(xiàng)目征集通知。

　　第五條 根據(jù)貸款項(xiàng)目征集通知，省級(jí)財(cái)政部門商省級(jí)發(fā)展改革部門聯(lián)合下發(fā)本地區(qū)項(xiàng)目征集通知。

　　省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)本地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)家重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、本地區(qū)的發(fā)展需求與地方政府債務(wù)管理要求，統(tǒng)籌研究本地區(qū)利用貸款工作，指導(dǎo)貸款項(xiàng)目申報(bào)。

　　第六條 擬借用貸款的項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目征集要求，編制項(xiàng)目申報(bào)文件。

　　地方項(xiàng)目申報(bào)單位通過(guò)同級(jí)財(cái)政和發(fā)展改革部門逐級(jí)聯(lián)合向省級(jí)財(cái)政、發(fā)展改革部門提出列入貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃申請(qǐng)；并根據(jù)地方政府負(fù)有償還或者擔(dān)保的不同責(zé)任，對(duì)貸款債務(wù)進(jìn)行分類，逐級(jí)出具還款承諾函（貸款申請(qǐng)書(shū)主要內(nèi)容和還款承諾函格式見(jiàn)附1和附2）。

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、中央企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)直接向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委提出列入貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)。

　　第七條 省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本地區(qū)貸款備選項(xiàng)目的投入領(lǐng)域、貸款方式、績(jī)效目標(biāo)、融資安排、償債機(jī)制和執(zhí)行機(jī)構(gòu)能力等進(jìn)行評(píng)審；同時(shí)按照財(cái)政部關(guān)于地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、外債指標(biāo)監(jiān)測(cè)等相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核（債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核原則及要求見(jiàn)附4），并出具財(cái)政評(píng)審報(bào)告（財(cái)政評(píng)審報(bào)告格式見(jiàn)附3）。

　　如涉及評(píng)審費(fèi)用，原則上由省級(jí)財(cái)政預(yù)算列支。

　　第八條 對(duì)評(píng)審合格的貸款備選項(xiàng)目申請(qǐng)，省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)在規(guī)定的申報(bào)截止日期前會(huì)同發(fā)展改革部門聯(lián)合向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送貸款申請(qǐng)書(shū)以及具有項(xiàng)目建議書(shū)深度的項(xiàng)目文件、還款承諾函、財(cái)政評(píng)審報(bào)告等配套文件。對(duì)評(píng)審不合格的貸款備選項(xiàng)目申請(qǐng)，不得上報(bào)財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委。

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、中央企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)申報(bào)項(xiàng)目的應(yīng)在規(guī)定的申報(bào)截止日期前向財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送貸款申請(qǐng)書(shū)以及具有項(xiàng)目建議書(shū)深度的項(xiàng)目文件、還款承諾函等配套文件。財(cái)政部對(duì)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、中央企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)申報(bào)項(xiàng)目的投入領(lǐng)域、貸款方式、績(jī)效目標(biāo)、融資安排、償債機(jī)制和執(zhí)行機(jī)構(gòu)能力等進(jìn)行評(píng)審并出具財(cái)政評(píng)審報(bào)告。

　　對(duì)于擬申請(qǐng)中央財(cái)政統(tǒng)借統(tǒng)還的貸款備選項(xiàng)目，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、省級(jí)財(cái)政部門還應(yīng)向財(cái)政部提交相關(guān)統(tǒng)借統(tǒng)還安排的批復(fù)文件。

　　第三章 備選項(xiàng)目規(guī)劃編制

　　第九條 財(cái)政部對(duì)貸款申請(qǐng)進(jìn)行審查，并根據(jù)國(guó)家重大戰(zhàn)略規(guī)劃、優(yōu)先發(fā)展和改革重點(diǎn)領(lǐng)域、政府債務(wù)管理要求、貸款方的資金使用政策、可用資金額度，并結(jié)合有關(guān)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果和項(xiàng)目所在地的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等情況，與國(guó)家發(fā)展改革委研究編制貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。

　　第十條 財(cái)政部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委就貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃同有關(guān)貸款方進(jìn)行磋商。

　　第十一條 財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委按照相關(guān)審核程序聯(lián)合下達(dá)年度或跨年度貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。

　　第四章 項(xiàng)目準(zhǔn)備

　　第十二條 省級(jí)財(cái)政部門、中央項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)備選項(xiàng)目規(guī)劃，及時(shí)通知相關(guān)部門和項(xiàng)目實(shí)施單位，按照貸款項(xiàng)目準(zhǔn)備程序和要求，組織開(kāi)展項(xiàng)目準(zhǔn)備工作。

　　第十三條 項(xiàng)目實(shí)施單位和項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)（以下合稱“項(xiàng)目單位”）應(yīng)按照貸款方以及國(guó)內(nèi)要求，開(kāi)展貸款項(xiàng)目的準(zhǔn)備工作。

　　對(duì)于國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)會(huì)同國(guó)際金融組織和國(guó)內(nèi)相關(guān)部門制定項(xiàng)目準(zhǔn)備時(shí)間表，根據(jù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)配合國(guó)際金融組織完成項(xiàng)目的鑒別、準(zhǔn)備、評(píng)估等工作，并按要求及時(shí)編制項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)價(jià)報(bào)告、土地利用報(bào)告、移民安置計(jì)劃、資金申請(qǐng)報(bào)告等項(xiàng)目材料，辦理相關(guān)審核、審批手續(xù)，及時(shí)向省級(jí)財(cái)政部門報(bào)告項(xiàng)目準(zhǔn)備及審批進(jìn)展情況。

　　對(duì)于外國(guó)政府貸款項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)在備選項(xiàng)目規(guī)劃下達(dá)之日起一年內(nèi)，通過(guò)同級(jí)財(cái)政部門逐級(jí)向財(cái)政部提交編制完成或已批復(fù)的可行性研究報(bào)告等項(xiàng)目材料。未按期提交項(xiàng)目材料的，視同自行放棄備選項(xiàng)目。

　　對(duì)于滿足對(duì)外提交條件的外國(guó)政府貸款項(xiàng)目，財(cái)政部適時(shí)提交外國(guó)政府貸款機(jī)構(gòu)審查或評(píng)估，并及時(shí)將其審查或評(píng)估意見(jiàn)通知省級(jí)財(cái)政部門、中央項(xiàng)目單位。

　　第十四條 財(cái)政部可以召開(kāi)項(xiàng)目準(zhǔn)備協(xié)調(diào)會(huì)等方式，就項(xiàng)目準(zhǔn)備情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

　　省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目單位項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，按要求及時(shí)向財(cái)政部報(bào)告項(xiàng)目準(zhǔn)備進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題并提出解決方案。

　　第十五條 在項(xiàng)目準(zhǔn)備過(guò)程中，對(duì)于項(xiàng)目貸款來(lái)源、金額、內(nèi)容、實(shí)施主體等擬進(jìn)行重大調(diào)整或終止項(xiàng)目的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)逐級(jí)上報(bào)財(cái)政部門。涉及重大調(diào)整的，地方項(xiàng)目由省級(jí)財(cái)政部門評(píng)審出具意見(jiàn)后報(bào)財(cái)政部審核確認(rèn)；中央項(xiàng)目直接報(bào)財(cái)政部審核確認(rèn)。

　　第十六條 對(duì)于外國(guó)政府及歐佩克國(guó)際發(fā)展基金、北歐投資銀行等貸款項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)按照財(cái)政部門和貸款方的有關(guān)要求，在備選項(xiàng)目規(guī)劃下達(dá)3個(gè)月內(nèi)完成委托代理銀行或轉(zhuǎn)貸銀行和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的選聘及合同簽訂工作。

　　對(duì)于國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)按照財(cái)政部和國(guó)際金融組織的有關(guān)要求，于貸款談判前，完成采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的選聘及合同簽訂工作。

　　第五章 項(xiàng)目談判與生效

　　第十七條 財(cái)政部根據(jù)貸款項(xiàng)目前期準(zhǔn)備情況，負(fù)責(zé)對(duì)外談判工作。省級(jí)財(cái)政部門、中央項(xiàng)目單位應(yīng)配合并參與談判準(zhǔn)備工作，組織項(xiàng)目單位及相關(guān)部門，研究審核談判文件，并根據(jù)需要落實(shí)好以下事項(xiàng)：

　　（一）對(duì)貸款方式、貸款幣種、貸款條件、還本付息方式、支付條件和方式等進(jìn)行確認(rèn)；

　�。ǘ�）對(duì)貸款法律文件談判草本提出修改意見(jiàn)；

　　（三）對(duì)于政府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的貸款，項(xiàng)目實(shí)施單位以保證、抵押或質(zhì)押等財(cái)政部門可接受的方式向財(cái)政部門提供擔(dān)�；蚍磽�(dān)保；

　�。ㄋ模┤绫匾�，按要求向財(cái)政部提交相關(guān)法律文本（草簽）簽字人授權(quán)書(shū)和本地區(qū)、本部門參加貸款談判人員名單；

　�。ㄎ澹┴�(cái)政部及貸款方要求的其他事項(xiàng)。

　　談判完成后，對(duì)法律文本的任何修改，均應(yīng)事先征得財(cái)政部同意，并由財(cái)政部與貸款方協(xié)商一致后才能進(jìn)行。

　　第十八條 對(duì)于國(guó)際金融組織貸款，財(cái)政部組織簽署貸款法律文件并辦理生效事宜。省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)按要求及時(shí)落實(shí)好以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┨峤唤�(jīng)省級(jí)政府負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署的《項(xiàng)目協(xié)議》文本確認(rèn)函；

　�。ǘ�）提交經(jīng)省級(jí)政府負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署的《項(xiàng)目協(xié)議》或由省級(jí)政府負(fù)責(zé)人簽署的委托授權(quán)信；

　�。ㄈ�）提交經(jīng)省級(jí)政府相關(guān)法律部門簽署的《項(xiàng)目協(xié)議》法律意見(jiàn)書(shū)；

　�。ㄋ模�《貸款協(xié)定》和《項(xiàng)目協(xié)議》中規(guī)定的其他生效或支付條件；

　�。ㄎ澹┴�(cái)政部及貸款方要求的其他事項(xiàng)。

　　對(duì)于外國(guó)政府貸款，在貸款方批準(zhǔn)貸款且資金申請(qǐng)報(bào)告得到批復(fù)后，財(cái)政部組織簽署貸款法律文件并辦理生效事宜。

　　對(duì)于貸款方有特殊要求的政府貸款，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)在事先征得省級(jí)財(cái)政部門和項(xiàng)目實(shí)施單位的書(shū)面確認(rèn)后，與貸款方貸款銀行簽署相關(guān)法律文件。

　　第十九條 財(cái)政部根據(jù)貸款還款責(zé)任不同，與省級(jí)政府或中央項(xiàng)目實(shí)施單位簽署轉(zhuǎn)貸或執(zhí)行協(xié)議（轉(zhuǎn)貸協(xié)議和執(zhí)行協(xié)議格式見(jiàn)附5和附6）。財(cái)政部撥付貸款時(shí)，與省級(jí)政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門等簽署執(zhí)行協(xié)議。財(cái)政部轉(zhuǎn)貸貸款時(shí)，與省級(jí)政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、中央企業(yè)或者金融機(jī)構(gòu)等簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　對(duì)于財(cái)政部撥付的貸款，省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)與下級(jí)政府或者有關(guān)部門和單位簽署執(zhí)行協(xié)議。對(duì)于財(cái)政部轉(zhuǎn)貸的貸款，省級(jí)政府負(fù)有償還責(zé)任的，省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)與下級(jí)政府或者有關(guān)部門和單位簽署執(zhí)行協(xié)議；省級(jí)政府負(fù)有擔(dān)保責(zé)任的，省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)與下級(jí)政府或者有關(guān)部門和單位簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　省級(jí)以下（不含省級(jí)）政府接受上級(jí)政府撥付或轉(zhuǎn)貸，比照前款規(guī)定簽署執(zhí)行協(xié)議或轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)對(duì)擬與財(cái)政部簽署的貸款轉(zhuǎn)貸協(xié)議或執(zhí)行協(xié)議文本予以確認(rèn)，并呈省級(jí)政府負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署，同時(shí)由省級(jí)財(cái)政廳負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表副署。

　　對(duì)于貸款方有特殊要求的政府貸款，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)在事先征得省級(jí)財(cái)政部門同意后，代表財(cái)政部與省級(jí)財(cái)政部門或者項(xiàng)目實(shí)施單位簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并于10個(gè)工作日內(nèi)將貸款法律文件和轉(zhuǎn)貸協(xié)議報(bào)送財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門備案。

　　第二十條 財(cái)政部門和中央項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)按照貸款法律文件、財(cái)政專戶和預(yù)算單位銀行賬戶管理等有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)和管理貸款指定賬戶。

　　第二十一條 項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)建立、健全和執(zhí)行項(xiàng)目管理辦法、會(huì)計(jì)核算辦法、財(cái)務(wù)管理辦法等。財(cái)政部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施單位開(kāi)展上述工作并組織采購(gòu)、支付等相關(guān)培訓(xùn)。

　　第六章 附則

　　第二十二條 各級(jí)財(cái)政部門、項(xiàng)目實(shí)施單位和項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)及其工作人員未按照本規(guī)程的規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)造成不良影響的，以及存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》、《行政監(jiān)察法》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第二十三條 美國(guó)進(jìn)出口銀行主權(quán)擔(dān)保貸款管理規(guī)程另行制定。

　　第二十四條 本規(guī)程自2017年3月1 日起施行。2009年2月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目前期工作的若干意見(jiàn)》（財(cái)際〔2009〕19號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附：

　　1. 利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款申請(qǐng)書(shū)主要內(nèi)容

　　2. 利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款還款承諾函格式

　　3. 利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款財(cái)政評(píng)審報(bào)告格式

　　4. 利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核原則及要求

　　5. 財(cái)政部與XX人民政府關(guān)于XX貸款XX項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸協(xié)議格式

　　6. 財(cái)政部與XX人民政府關(guān)于XX貸款XX項(xiàng)目的執(zhí)行協(xié)議格式


附件下載:

附1_貸款申請(qǐng)書(shū)參考格式.docx
附2_還款承諾函參考格式.doc
附3_評(píng)審報(bào)告參考格式.docx
附4_債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核原則及要求.docx
附5_轉(zhuǎn)貸協(xié)議參考格式.doc
附6_執(zhí)行協(xié)議參考格式.doc

http://gjs.mof.gov.cn/pindaoliebiao/zhengcefabu/201703/t20170301_2544542.html