[ 付士平 ]——(2003-10-7) / 已閱37200次
【20】《民法教程》王作堂、魏掁嬴等著，北京大學(xué)出版社，1983年版第113頁。
但近年來，必然因果關(guān)系說也受到了一些學(xué)者的批評【21】�！∫灿袑W(xué)者依據(jù)對最高法院發(fā)表的判例進(jìn)行分析，認(rèn)為我國司法實(shí)務(wù)已拋棄必然因果關(guān)系說，轉(zhuǎn)而接納了相當(dāng)因果關(guān)系說【22】�！」P者認(rèn)為，必然性決定于事物發(fā)展的內(nèi)在依據(jù)，偶然性取決于事物發(fā)展的外部條件，但它們都是事物發(fā)展的原因。偶然發(fā)生的侵權(quán)損害責(zé)任，并不因侵權(quán)的偶然性而得到豁免。因此，必然性并不能等同于因果性，應(yīng)摒棄必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系的提法。但事實(shí)上，無論是理論研究還是在立法、司法實(shí)踐中，我國關(guān)于因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)問題仍是模糊不清的。雖然必然因果關(guān)系說主張以自然科學(xué)和生活經(jīng)驗(yàn)法則作為標(biāo)準(zhǔn)，有一定的進(jìn)步意義，但該學(xué)說對侵權(quán)行為必然性與偶然性的劃分是不科學(xué)的。
�。ㄋ模┮�(guī)則范圍說（The scope of the rule theory) 有的學(xué)者又稱之為法規(guī)目的說【23】，是繼相當(dāng)因果關(guān)系說之后的一個新興學(xué)說，并為英、德等國家適用于案件裁判。如英國1962年審理的
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【21】《民法新論》王利明等著，中國政法大學(xué)出版社1988年版，第468頁。
【22】梁慧星《雇主承包廠房拆除工程違章施工致雇工受傷感染死亡案評釋》，載《法學(xué)研究》1989年第4期。
【23】《損害賠償法原理》曾世雄著，中國政法大學(xué)出版社，2001年版第112頁。
Close 訴Steel人身損害賠償案【24】。該說認(rèn)為，因果關(guān)系之有無，惟依法律和契約規(guī)則之意旨與目的為標(biāo)準(zhǔn)，如果損害超出了所違反規(guī)則的保護(hù)目的范圍，就不存在任何賠償責(zé)任。因?yàn)檫@種損害超出了有關(guān)規(guī)則的保護(hù)宗旨，且損害的發(fā)生也不是基于非法的方式。
規(guī)則范圍說在我國學(xué)界褒貶不一�？隙ㄓ^點(diǎn)認(rèn)為，因果關(guān)系學(xué)說眾多，卻無一精確。以抽象不確定內(nèi)容之標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，徒增問題之復(fù)雜性，無益于問題的解決。規(guī)則范圍說將因果關(guān)系予以虛化，簡易而合理，可以擱置無具體合理答案的各因果關(guān)系學(xué)說間的爭論，使問題回歸到就法論法的單純層次。無論契約還是侵權(quán)關(guān)系，行為人就其行為引發(fā)之損害是否應(yīng)負(fù)責(zé)任，基本上為法律問題，應(yīng)依相關(guān)法律和契約的規(guī)定探究之，無須再援引其他因果關(guān)系的學(xué)說【25】。 否定觀點(diǎn)則認(rèn)為，規(guī)則范圍說在理論上帶有強(qiáng)烈的目的論色彩，即法律的目的是決定性的因素，不注重客觀因果關(guān)系內(nèi)在聯(lián)系的科學(xué)性，而且只有通過發(fā)現(xiàn)
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【24】《中國民法學(xué).民法債權(quán)》王家福主編，法律出版社1991年版，第490頁。原告因機(jī)器飛出的金屬屑致傷。依照英國1937年“工廠法”第14條第1款“任何機(jī)器的每一危險部分……都必須設(shè)置安全防護(hù)”的規(guī)定，Close對工廠主提出了索賠訴訟。后經(jīng)英國上議院判定原告敗訴，理由是“工廠法”第14條所規(guī)定的義務(wù)，是為了防止工人接觸機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)部分而受傷，而不是防止由機(jī)器本身或者機(jī)器加工的材料飛出的碎片而受傷。
【25】《損害賠償法原理》曾世雄著，中國政法大學(xué)出版社，2001年版第112頁。
正在被適用的規(guī)則中所包含的社會目的才能確定責(zé)任的界限。但當(dāng)有關(guān)規(guī)則的目的范圍難以或無法準(zhǔn)確界定的時候，這個學(xué)說就無法應(yīng)用【26】。筆者贊成持否定態(tài)度的觀點(diǎn)并且認(rèn)為，規(guī)則范圍說是在損害行為與損害結(jié)果的事實(shí)因果關(guān)系已經(jīng)存在的情況下，討論如何適用法律，確定加害人是否承擔(dān)民事責(zé)任的問題，是一個純粹的法律適用問題，對判斷因果關(guān)系的成立與中斷并無裨益。
三、確立因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)價值衡量與選擇
前面已經(jīng)談到，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)是對因果關(guān)系的規(guī)律性認(rèn)識。兩大法系不同的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了兩大法系各國不同時代、不同文化背景的不同價值取向及追求。無論是側(cè)重于對受害人保護(hù)的條件說，還是極力為加害人開脫的直接結(jié)果說，它們均因失之偏頗，有悖法的公平正義價值，而終為世人所棄。因此，我們不能拘泥于某些模糊不清的概念而忘記探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的使命，乃是以最低成本制裁不法行為，救濟(jì)無辜受害人和維護(hù)社會公平正義與秩序。由于價值主體的多元性、社會生活的廣泛性和社會需求的復(fù)雜性等因素，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的價值沖突在所難免。關(guān)鍵是我們應(yīng)根據(jù)法定價值優(yōu)先原則、適當(dāng)成本原則、最佳效益原則，趨利避害，減少和避免價值沖突，準(zhǔn)確制定和選擇適用因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)，使更多的價值成份得
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【26】《中國民法學(xué).民法債權(quán)》王家福主編，法律出版社1991年版，第490頁。
以在因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)中并存。
�。ㄒ唬┮蚬P(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的正義價值。正義是一個極富有生命力的概念，從中西方傳統(tǒng)正義論到現(xiàn)代法律正義論，它一直隨社會的發(fā)展而不斷地變化著。正義不是法的產(chǎn)物，而是法的理念、精神和追求。從一定意義上說，法的秩序、效益、自由等價值都是建立在正義價值之上。沒有公平正義，法的其它一切價值都是不存在的。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的正義價值主要體現(xiàn)在：第一，使正義得到更為普遍的認(rèn)同；第二，作為法律保障正義實(shí)現(xiàn)的補(bǔ)充。這種保障上的補(bǔ)充，又是通過實(shí)體正義和程序正義兩個途徑來實(shí)現(xiàn)的。一個缺乏正義的社會必將是一個舞弊的社會、黑暗的社會和動蕩的社會。確立因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)是謀求和保護(hù)社會正義最基本的手段和途徑之一。因此，我們在進(jìn)行具體的因果關(guān)系判斷和探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)時，必須首先充分考慮權(quán)利與義務(wù)的對等和加害人、受害人等各方當(dāng)事人實(shí)體及程序權(quán)利的平衡。要使受害人受到的損害與其得到的賠償以及加害人所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任相當(dāng)。
�。ǘ┮蚬P(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的效益價值 。效益是產(chǎn)出減去投入后的結(jié)果。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的效益價值，集中反映在對自然資源和社會資源的有效利用與分配上。加強(qiáng)對土地、礦藏、森林、水和大氣等自然資源的保護(hù)和對政策、信息、權(quán)利、義務(wù)等社會資源的合理配置，提高資源利用效益，應(yīng)成為因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的另一價值追求。也就是說，無論選擇或創(chuàng)建因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)理論學(xué)說，還是制定或適用因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行具體的因果關(guān)系判斷，我們都應(yīng)顧及效益價值的要求，在保障公平正義前提下，注意以較少的成本投入實(shí)現(xiàn)最大的公平和正義。
首先要注重程序效益，盡可能降低訴訟成本。如果因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)過于繁瑣或難以把握，專業(yè)技術(shù)條件要求太高，必將增大當(dāng)事人和人民法院的訴訟投入。追求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的效益價值，就是要調(diào)整訴訟結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置訴訟資源，確立的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)以及對該標(biāo)準(zhǔn)的證明，應(yīng)當(dāng)簡明扼要，方便實(shí)用。兩大法系各國傳統(tǒng)學(xué)說倡導(dǎo)的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)，有一個共同的弱點(diǎn)，就是要么過于抽象，內(nèi)容不夠確定，要么過于細(xì)致，技術(shù)要求高，證明起來困難，不能實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化參差為一律之功效，使用效益極低，價值不大。
其次，要重視實(shí)體效益，最大限度的接近客觀事實(shí)真象，以利于對加害人、受害人等各方當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的最佳保護(hù)，減少不必要的成本投入和浪費(fèi)。體現(xiàn)了效益價值的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)，以利爾德·漢德法官的過失公式【27】進(jìn)行表述，應(yīng)該是加害人用于注意的投入與支付的賠償金額成反方向運(yùn)動。即用B表示注意的預(yù)防成本，PL表示預(yù)期事故成本，假設(shè)注意能減少事故發(fā)生的幾率，則隨著B指數(shù)曲線的上升，PL曲線即呈下降趨勢；而兩條曲線的交叉點(diǎn)C就是適當(dāng)注意。具有效益價值的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能接近“適當(dāng)注意”這個點(diǎn)。過嚴(yán)或過寬的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)都是對該點(diǎn)的不當(dāng)偏離，都將到致公正和效益價值的喪失。因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)過于嚴(yán)密，因果關(guān)系難以成就或不易證明，不利于對受害人的保護(hù)，就會加大受害人的損失
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【27】《法律的經(jīng)濟(jì)分析》〔美〕理查德·A·波斯納著，中國大百科全書出版社，1992年版第213頁。
和投入；反之如果標(biāo)準(zhǔn)過寬，行為人就可能增加注意成本以防止損害的發(fā)生，這樣又容易造成不必要注意成本的浪費(fèi)。
（三）因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的秩序價值 。秩序是自然和社會存在的基礎(chǔ)，是自然和人類社會發(fā)展的條件。其既包括自然界按自然法則形成的自然秩序，又包括人類社會中由社會規(guī)范調(diào)控所形成的社會秩序。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)顯然是調(diào)控社會秩序的社會規(guī)范之一。秩序價值雖不是因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的核心價值，但卻是正義價值、效益價值最基礎(chǔ)的價值成份。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的秩序價值主要表現(xiàn)在：第一、規(guī)范和統(tǒng)一因果關(guān)系的司法認(rèn)定秩序。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致的首要后果，就是司法裁判的無序性。眾說紛紜的學(xué)說和撲朔迷離的爭論，足以使任何一個最有雄心和魄力的法官舉棋不定。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)作為調(diào)控契約和侵權(quán)損害賠償關(guān)系的準(zhǔn)法律規(guī)范，其應(yīng)該可以使因果關(guān)系司法認(rèn)定上的無序狀態(tài)得以改觀。第二、強(qiáng)化對民事主體契約及侵權(quán)損害賠償法律關(guān)系的調(diào)整與保護(hù)，最大限度的優(yōu)化配置各經(jīng)濟(jì)要素，穩(wěn)定和協(xié)調(diào)市場結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、流通結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的相對平衡有序。第三、保障行為人滿足適當(dāng)注意的成本投入秩序。確定的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)，雖然也引起適當(dāng)注意點(diǎn)C的波動，并反射性吸引行為人為滿足適當(dāng)注意增加或減少注意成本，但若將注意成本的投入放在一定時期內(nèi)考查，就不難發(fā)現(xiàn)注意成本的投入已經(jīng)處于相對有序狀態(tài)。
�。ㄋ模┮蚬P(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的移植與本土化。除了對因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的價值衡量與判斷，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的移植與本土化問題，是確立和適用因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)時不得不面臨的又一重大抉擇。孟德斯鳩認(rèn)為，一個國家制定的法律規(guī)則應(yīng)該是非常適合于這個國家的，如果能夠適合另外一個國家的話，那只是一種巧【28】。 美國學(xué)者羅伯特·塞德曼夫婦也曾斷言，“相同的法律規(guī)則及其約束力，在不同的時間和地方、不同的物質(zhì)和制度環(huán)境中，不會對不同的角色承擔(dān)者指引出相同的行為”【29】 其實(shí)，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的移植與生物移植一樣，只要存在移植的必要，且受體與供體之間具有質(zhì)的相容性和較大的親和力，吸收和引進(jìn)兩大法系各國科學(xué)的因果關(guān)系理論和立法實(shí)踐不僅可能，而且可以成功。除了相容性，成功的移植還應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：第一、供體本身較強(qiáng)的生命力。因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的生命力，取決于其自身完善程度、韌性和所要解決法律問題的存續(xù)時間。只有移植那些較為完善、前瞻性強(qiáng)、又具有一定靈活性的標(biāo)準(zhǔn)，才能順利回應(yīng)來自本土國理論和實(shí)踐的挑戰(zhàn)。第二、由于供體并不是單一的，故要細(xì)心甄別有所選擇，并注意來自不同國家因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)之間的和諧。第三、受體接受移植后，應(yīng)促進(jìn)對供體的吸收、融合，最終應(yīng)實(shí)現(xiàn)被引進(jìn)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的本土化。如果缺乏深層文化的支持和意識層面的認(rèn)同，本土化不可能成
功，移植也會失敗。
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